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處理內(nèi)幕交易違法行為的方法

來源：法律編輯整理時間： 2023-07-05 08:20:15 338 人看過

內(nèi)幕交易懲處主要包括要求違法行為人承擔(dān)行政、民事及刑事責(zé)任。內(nèi)幕交易行為人可能被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予行政處罰，主要包括：（1）責(zé)令依法處理非法持有的證券；（2）沒收違法所得；（3）并處罰款。（4）警告。單位進(jìn)行內(nèi)幕交易的，對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員警告。

內(nèi)幕交易罪量刑處罰

1、行為人犯內(nèi)幕交易罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。本罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

2、法律依據(jù)：《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

《中華人民共和國證券法》第二百零二條違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對擅自設(shè)立的證券公司，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

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哪些行為被認(rèn)定為內(nèi)幕交易

一、哪些行為被認(rèn)定為內(nèi)幕交易被認(rèn)定為內(nèi)幕交易的行為如下：1．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券、期貨或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券、期貨。2．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。3．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券、期貨或者建議他人買賣證券、期貨。4．其他內(nèi)幕交易行為。二、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪刑事處罰是什么1．個人犯罪自然人犯本條規(guī)定之罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處個人或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。2．單位犯罪單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。三、內(nèi)幕交易罪構(gòu)成要件內(nèi)幕交易罪構(gòu)成要件如下：1．客體要件本罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利

2023-07-05

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內(nèi)幕交易違法所得如何計算

一、內(nèi)幕交易違法所得如何計算內(nèi)幕交易的違法所得數(shù)額一般應(yīng)采利潤說，扣除成本或者進(jìn)階。由于內(nèi)幕交易屬于服務(wù)型違法行為，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，沒有違法所得的按內(nèi)幕交易受益人實(shí)際從內(nèi)幕交易中直接或者間接獲得的凈利潤來計算。按照實(shí)際所得法，在利好型內(nèi)幕交易中，對于名義上可以實(shí)但還未實(shí)現(xiàn)的利潤就不能直接予以沒收，在利空型內(nèi)幕交易中，也不應(yīng)存在由國家沒收的“違法所得”，因?yàn)閮?nèi)幕交易人只是把自己的損失轉(zhuǎn)嫁給了不了解情況的其它股民，受害人完全可通過民事訴訟讓內(nèi)容交易人“吐出”其規(guī)避的損失，不存在由國家沒收其規(guī)避的損失的必要性。二、內(nèi)幕交易的概念內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。內(nèi)幕交易行為人為達(dá)到獲利或避損的目的，利用其特殊地位或機(jī)會獲取內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，違反了證券市場“公開、公平、公正”的

2023-05-04

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了解內(nèi)幕交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：哪些行為可能被認(rèn)定為內(nèi)幕交易？

本文探討主觀方面僅依賴于故意和過失不構(gòu)成本罪的概念。重點(diǎn)闡述行為人故意的內(nèi)容和客觀上利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨交易的行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)。只有當(dāng)行為人明知內(nèi)幕信息并未公開,卻仍然利用該信息進(jìn)行交易時,才能構(gòu)成犯罪。主觀方面僅依賴于故意，包括直接故意和間接故意。過失不構(gòu)成本罪。行為人故意的內(nèi)容，即行為人明知自己或他人內(nèi)幕交易行為會侵犯其他投資者的合法權(quán)益，擾亂證券、期貨市場管理秩序，卻希望或放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。2、其客觀上利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨交易的行為只能是因疏忽大意沒有盡到應(yīng)盡的注意義務(wù)，而錯誤地認(rèn)為該信息已經(jīng)公開。主觀方面是否故意？主觀方面是否故意是刑法中的一個重要概念，它涉及到行為人是否具有罪過以及其罪過的性質(zhì)。在犯罪構(gòu)成中，故意是必要條件，而非任意條件。因此，在判斷行為人是否具有故意時，需要從主觀方面進(jìn)行考慮。根據(jù)我國《刑法》第十四條的規(guī)定，故意犯罪是指明知自己的行為會發(fā)生危

2023-11-08

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內(nèi)幕交易行為構(gòu)成要件有哪些

一、內(nèi)幕交易行為構(gòu)成要件有哪些1、內(nèi)幕交易的行為有四個構(gòu)成要件，分別是：（1）客體要件。侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益；（2）客觀要件。行為人違反有關(guān)法規(guī)，在涉及證券發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息正式公開前，利用自己所知的內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨買賣，或者建議其他人利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨買賣，或者泄露內(nèi)幕信息；（3）主觀要件是故意；（4）主體要件是內(nèi)幕人員。2、法律依據(jù)：《中華人民共和國刑法》第一百八十條【內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪】證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年

2023-08-09

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內(nèi)幕交易法律制裁體系

該段內(nèi)容描述了內(nèi)幕交易的處罰措施，包括罰款、有期徒刑和拘役等。具體來說，如果情節(jié)嚴(yán)重，將會被判處五年以下有期徒刑或者拘役，并處以違法所得的一倍以上五倍以下的罰金；如果情節(jié)特別嚴(yán)重，將會被判處五年以上十年以下有期徒刑，并處以違法所得的一倍以上五倍以下的罰金。此外，如果單位犯罪，對單位判處罰金，同時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處五年以下有期徒刑或者拘役。對于內(nèi)幕交易的處罰措施如下:1.如果情節(jié)嚴(yán)重,將會被判處五年以下有期徒刑或者拘役,同時還會被處以違法所得的一倍以上五倍以下的罰金;2.如果情節(jié)特別嚴(yán)重,將會被判處五年以上十年以下有期徒刑,并處以違法所得的一倍以上五倍以下的罰金;3.如果單位犯罪,則對單位判處罰金,同時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處五年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕交易處罰措施有哪些？內(nèi)幕交易是指在未公開信息的情況下,利用該信息進(jìn)行交易以獲取利潤的一種違法行

2023-08-20

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內(nèi)幕交易罪的懲處措施

內(nèi)幕交易罪的處罰如下：1、犯此罪，情節(jié)嚴(yán)重的，判處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；2、情節(jié)特別嚴(yán)重的，判處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。內(nèi)幕交易罪，是指評判或者通曉股票、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取股票、證券交易內(nèi)幕信息的人員或者單位，在涉及股票、證券的發(fā)行、交易或者其他支股票、證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該股票、證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的行為。犯罪主體可以是自然人，也可以是單位。中國對內(nèi)幕交易罪的處罰標(biāo)準(zhǔn)？中國對內(nèi)幕交易罪的處罰標(biāo)準(zhǔn)為：犯此罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，按

2023-07-07

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證券交易
內(nèi)幕交易罪的相關(guān)法律制度

泄露信息交易罪是指在涉及證券、期貨交易內(nèi)幕信息尚未公開前，知情人員或非法獲取內(nèi)幕信息的人員進(jìn)行買賣證券或期貨交易，或者泄露內(nèi)幕信息或明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。一般內(nèi)幕交易罪既遂的處罰規(guī)定包括：1、情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；2、情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。泄露信息交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。一般內(nèi)幕交易罪既遂的處罰規(guī)定有：1、情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

2023-09-01

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內(nèi)幕交易司法解釋6月1日施行

中國最高人民法院和最高人民檢察院(以下簡稱兩高)昨日發(fā)布了《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(以下簡稱內(nèi)幕交易司法解釋)，并將于6月1日起正式施行。該司法解釋除了具體明確了內(nèi)幕交易的各項認(rèn)定要件外，還創(chuàng)新引入了舉證責(zé)任倒置原則，即相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源，則有可能被認(rèn)定為內(nèi)幕交易。這是中國兩高針對中國證券、期貨犯罪出臺的首部司法解釋。在市場人士看來，這或許正是一個信號——意味著今后打擊內(nèi)幕交易的力度將會更大、范圍更廣。獲利75萬以上情節(jié)特別嚴(yán)重內(nèi)幕交易司法解釋是對《刑法》第一百八十條作出的司法解釋，已在最高人民法院審判委員會第1529次會議、最高人民檢察院第十一屆檢察委員會第72次會議審議并通過。《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大

2023-06-06

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什么是內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易有哪些種類

（一）證券法第七十四條規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人，進(jìn)行了與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易活動；（二）證券法第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人的配偶、父母、子女以及其他有密切關(guān)系的人，其證券交易活動與該內(nèi)幕信息基本吻合；（三）因履行工作職責(zé)知悉上述內(nèi)幕信息并進(jìn)行了與該信息有關(guān)的證券交易活動；（四）非法獲取內(nèi)幕信息，并進(jìn)行了與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易活動；（五）內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人或知曉該內(nèi)幕信息的人聯(lián)絡(luò)、接觸，其證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合。內(nèi)幕交易罪量刑處罰1、行為人犯內(nèi)幕交易罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。本罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。2、法律依據(jù)：《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者

2023-07-21

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違反外匯交易法律法規(guī)的行為處罰

非法買賣外匯是一種違法行為，最高刑罰可達(dá)15年有期徒刑。在我國，非法買賣外匯被視為非法經(jīng)營罪，并受到相應(yīng)的處罰。如果涉案金額達(dá)到二十萬美元以上，違法所得達(dá)到五萬元人民幣以上，則可以構(gòu)成非法買賣外匯罪。非法買賣外匯的刑罰最高可達(dá)15年有期徒刑。針對于非法買賣外匯的這種違法行為，在我們國家的法律里面，是將它按照非法經(jīng)營罪來進(jìn)行處罰的，非法買賣外匯判處有期圖形的刑期，最高可以達(dá)到十五年的期限。屬于我們國家的一些機(jī)構(gòu)，或者是單位性質(zhì)以及個人，一些其它的組織機(jī)構(gòu)，比如駐華的機(jī)構(gòu)以及駐華的相關(guān)共組人員，還包括一些其他來華的屬于外國國際的外國人員，以上這些違反國家的相關(guān)法律規(guī)定，用非法的手段去進(jìn)行關(guān)于買賣外匯的這種行為，然后謀取不良的利益，犯罪的情節(jié)比較嚴(yán)重的情況下，就是屬于非法買賣外匯。這里面的情節(jié)比較嚴(yán)重所指的，構(gòu)成非法買賣外匯罪涉案金額，根據(jù)我國法律的規(guī)定，行為人非法買賣外匯，其涉案金額達(dá)到二十萬

2023-11-20

349人看過
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內(nèi)幕交易性質(zhì)

■內(nèi)幕交易是一種典型的證券欺詐行為，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用其掌握的未公開的價格敏感信息進(jìn)行證券買賣活動，從而謀取利益或減少損失的欺詐行為。根據(jù)規(guī)定，知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員，不得買入或者賣出所持有的該公司的證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券。■內(nèi)幕交易主要包括下列行為：①內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為;②內(nèi)幕人員向他人泄漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利的行為;③非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該內(nèi)信息買賣證券，或者建議他人買賣證券的行為。這里的內(nèi)幕人員，是指上市公司的董事會、監(jiān)事會人員及其他高級管理人員，證券市場和主管機(jī)關(guān)和證券中介機(jī)構(gòu)的工作人員，以及為該上市公司服務(wù)的律師、會計師等能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的，尚未公開并可能影響證券市場

2023-04-24

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刑法修正案七中的內(nèi)幕交易罪

單純從該條刑法規(guī)范的表面文義進(jìn)行分析，實(shí)踐中有觀點(diǎn)得出以下結(jié)論：只要內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取者在內(nèi)幕信息公開之前進(jìn)行了與該信息相關(guān)的證券期貨交易，就已經(jīng)符合了內(nèi)幕交易罪的構(gòu)成要件，不需要實(shí)際利用內(nèi)幕信息的證明。但是，內(nèi)幕交易罪刑法理論與司法實(shí)踐中有部分觀點(diǎn)反對上述解釋論意見，認(rèn)為行為人必須實(shí)際利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)交易活動，才屬于從事。事實(shí)上，上述對于內(nèi)幕信息知情者、非法獲取者從事相關(guān)交易活動行為的認(rèn)定分歧，在內(nèi)幕交易罪刑法理論上早有表現(xiàn)。美國最先確立證券法、證券交易法的成文規(guī)范，在內(nèi)幕交易罪規(guī)范解釋理論體系內(nèi)，存在戒絕交易說與禁止私用說兩種觀點(diǎn)。戒絕交易說認(rèn)為，內(nèi)幕消息知情人員或者非法獲取人員，完全不能從事與內(nèi)幕信息相關(guān)的任何證券期貨交易。禁止私用說認(rèn)為，內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取者，禁止利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券期貨交易謀取私利，但刑法并不絕對地禁止不以利用內(nèi)幕信息進(jìn)行相關(guān)交易的行為。筆

2023-04-25

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內(nèi)幕交易罪涉嫌內(nèi)幕交易罪會判多久呢

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪法院的處罰是：判處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。一、法院對于泄露內(nèi)幕信息罪的最新量刑標(biāo)準(zhǔn)?法院對于泄露內(nèi)幕信息罪的最新量刑標(biāo)準(zhǔn)：1、犯此罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；2、情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；3、單位犯此罪的，實(shí)行雙罰制，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。二、泄露內(nèi)幕信息罪的處罰標(biāo)準(zhǔn)是怎么規(guī)定的泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

2023-06-26

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內(nèi)幕交易的交易性質(zhì)是什么

本文主要介紹了內(nèi)幕交易的交易性質(zhì)知識，包含內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易的交易性質(zhì)等一系列相關(guān)內(nèi)容，并提供專業(yè)律師進(jìn)行免費(fèi)法律解答。內(nèi)幕交易是一種典型的證券欺詐行為，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用其掌握的未公開的價格敏感信息進(jìn)行證券買賣活動，從而謀取利益或減少損失的欺詐行為。根據(jù)規(guī)定，知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員，不得買入或者賣出所持有的該公司的證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易主要包括下列行為：①內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為;②內(nèi)幕人內(nèi)幕交易漫畫員向他人泄漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利的行為;③非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該內(nèi)信息買賣證券，或者建議他人買賣證券的行為。這里的內(nèi)幕人員，是指上市公司的董事會、監(jiān)事會人員及其他高級管理人員，證券市場和主管機(jī)關(guān)和證券中介機(jī)構(gòu)的工作人員

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