主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件
來源：法律編輯整理
時間： 2023-04-24 21:40:10
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主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：
1、具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;
2、主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗;
3、有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;
4、全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分：
5、沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評：
6、承銷機構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡.特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。
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法律綜合知識一、管轄權(quán)轉(zhuǎn)移具備主要條件管轄權(quán)轉(zhuǎn)移具備主要條件包括：1.進行移送的人民法院依法對案件有管轄權(quán);2.移送應(yīng)當(dāng)有必要有實際意義;3.移送應(yīng)當(dāng)在隸屬的上下級人民法院之間進行;4.移送應(yīng)當(dāng)由上級人民法院決定或同意。二、管轄權(quán)轉(zhuǎn)移與移送管轄的區(qū)別是什么?管轄權(quán)轉(zhuǎn)移與移送管轄的區(qū)別：1.前提不同，管轄權(quán)轉(zhuǎn)移由上級法院決定或者同意，而移送管轄無須接受移送法院的同意;2.對象不同，管轄權(quán)轉(zhuǎn)移的是管轄權(quán)，而移送管轄移送的是案件;3.法院不同，管轄權(quán)轉(zhuǎn)移從有管轄權(quán)的法院到無管轄權(quán)的法院，而移送管轄則正好相反;4.級別不同，管轄權(quán)轉(zhuǎn)移是在上下級法院之間，而移送管轄可以在同級法院也可以在上下級法院之間;5.作用不同，管轄權(quán)轉(zhuǎn)移是對級別管轄的補充和變通，而移送管轄主要是糾正錯誤。6.發(fā)生原因不同，管轄權(quán)轉(zhuǎn)移是為了解決不便于審理;案情復(fù)雜，涉及面廣、受訴法院審理有困難，移送管轄是因受理案件的法院沒有管轄權(quán)。三、管轄2023-06-0688人看過 -
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（一）集體合同的內(nèi)容可以是綜合性的，也可以就解決勞動關(guān)系方面的某一突出問題而簽訂單項合同。（二）簽訂集體合同的單位應(yīng)具備以下條件：1．依法成立的獨立享有民事權(quán)利承擔(dān)民事義務(wù)的企業(yè)。其它企業(yè)若與同級工會組織或職工代表簽訂集體合同，須經(jīng)企業(yè)法定代表人書面授權(quán)委托，方可代表行政方與職工方進行協(xié)商。2．具有社團法人資格的工會組織。沒有建立工會組織的企業(yè)應(yīng)先申請建立工會組織或民主選舉一定數(shù)額的職工代表。3．已經(jīng)建立勞動合同制度。未與職工簽訂勞動合同的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營企業(yè)等，應(yīng)首先與職工簽訂勞動合同，然后再協(xié)商簽訂集體合同。4．已經(jīng)建立集體協(xié)商機制，具有較完善的集體協(xié)商辦法。包括：雙方代表的產(chǎn)生、變更方法和代表的權(quán)利義務(wù)；雙方協(xié)商的原則、內(nèi)容和程序等。一、工會組織在防暑降溫工作有哪些職責(zé)？1、《防暑降溫措施管理辦法》第16條：工會組織代表勞動者就高溫作業(yè)和高溫天氣勞動保護事項與用人單位進行平等協(xié)商，簽訂2023-06-2699人看過 -
法律綜合知識一、戶主變更需要具備什么條件1.如果原戶主死亡、被宣告死亡、或者被宣告失蹤的，可以憑直系親屬提出書面申請報告、死亡證明、法院死亡或失蹤判決，可以拿著相關(guān)證明到當(dāng)?shù)嘏沙鏊兏鼞糁餍畔ⅰ?.如果原戶主把戶口親遷出去的，可以憑戶內(nèi)成員提出書面申請報告，拿出原戶主遷出憑證，即可到當(dāng)?shù)嘏沙鏊k理變更戶主信息。3.如果房屋所有權(quán)或者使用權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，現(xiàn)房屋所有權(quán)人辦理憑現(xiàn)房屋所有權(quán)人或使用人提出書面申請報告、《房產(chǎn)證》，即可到當(dāng)?shù)嘏沙鏊k理變更戶主信息。4.其他特殊原因想需要變更戶主信息的，可以拿著相關(guān)證明到當(dāng)?shù)嘏沙鏊M行辦理更戶手續(xù)。二、戶口本戶主變更辦理需要哪些材料?1.原戶主死亡、被宣告死亡或者被宣告失蹤辦理變更戶主需要哪些材料?(1)辦理所需材料：直系親屬提出書面申請報告;死亡證明;法院死亡或失蹤判決。(2)辦理單位：戶口所在地派出所。(3)辦理時限：當(dāng)場辦結(jié)。2.原戶主戶口遷出辦理變更戶主需要2023-01-25349人看過
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抵銷應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1.當(dāng)事人雙方互負(fù)債務(wù)互享債權(quán)抵銷發(fā)生的基礎(chǔ)在于當(dāng)事人雙方既互負(fù)債務(wù)，又互享債權(quán)，只有債務(wù)而無債權(quán)或者只有債權(quán)而無債務(wù)，均不發(fā)生抵銷。雙方當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)互享債權(quán)，一般因兩個法律關(guān)系而發(fā)生，但也不排除當(dāng)事人雙方基于多個法律關(guān)系而累計的對待債權(quán)債務(wù)。比如，甲欠乙款200萬元，乙第一次向甲購貨欠款150萬元，第二次購貨欠50萬元。甲可以以乙兩次共欠其的200萬元貨款債權(quán)，抵銷其欠乙的200萬元工程款。2.雙方債務(wù)均已到期抵銷具有相互清償?shù)淖饔?，因此只有履行期限屆至?xí)r，才可以主張抵銷，否則，等于強制債務(wù)人提前履行債務(wù)，犧牲其期限利益。但在特殊情況下，未屆清償期債權(quán)可以視為到期債權(quán)，依法抵銷。比如我國規(guī)定：“破產(chǎn)宣告時未到期的債權(quán)，視為已到期的債權(quán)，但是應(yīng)當(dāng)減去未到期的利息?！?.債務(wù)的標(biāo)的物種類、品質(zhì)相同種類相同，指合同標(biāo)的物本身的性質(zhì)和特點一致。比如都是支付金錢，或者交付同2023-04-29344人看過 -
應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備的主要材料：（1）截止破產(chǎn)清算日的資產(chǎn)負(fù)債表；（2）債權(quán)債務(wù)清單；（3）有關(guān)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明文件；（4）截止破產(chǎn)清算日納稅申報表和完稅憑證；（5）截止破產(chǎn)清算日的銀行對賬單和調(diào)節(jié)表；（6）主要生產(chǎn)經(jīng)營合同、購銷合同；（7）其他與破產(chǎn)清算相關(guān)的資料。債務(wù)人企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)人員在清算審計期間要配合清算審計人員進行審計，解答清算審計人員提出的問題，協(xié)助對債權(quán)債務(wù)進行函證，以及清算審計工作必需的其他事項。債務(wù)人企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人還應(yīng)當(dāng)對清算審計報告進行確認(rèn)。一、公司破產(chǎn)后怎樣清算破產(chǎn)清算程序的進入取決于破產(chǎn)程序的開始，公司進入破產(chǎn)程序按以下步驟進行：首先，嚴(yán)重虧損，無力清償?shù)狡趥鶆?wù)的公司，由其債權(quán)人或債務(wù)人向公司所在地法院提交破產(chǎn)申請；其次，人民法院依法裁定并宣告企業(yè)破產(chǎn)，企業(yè)由此正式進入破產(chǎn)程序。1、成立清算組企業(yè)進入破產(chǎn)程序后，由人民法院自宣告之日起15日內(nèi)成立清算組，清算組由人民法2023-03-04115人看過 -
不可抗力出租人主張解除合同的，主要有這幾種情形：1、承租人未按照約定的方法或租賃物的性質(zhì)使用、收益租賃物，致使租賃物受到損失的，出租人可以解除合同并請求賠償損失。2、承租人未經(jīng)出租人同意轉(zhuǎn)租的，出租人可以解除合同。3、承租人無正當(dāng)理由未支付或遲延支付租金的，出租人可以要求承租人在合理期限內(nèi)支付。承租人逾期不支付的，出租人可以解除合同。出租人解除合同符合什么條件1、明確出租人解除房屋租賃合同的法定事由。《城市房屋租賃管理辦法》第二十四條明確規(guī)定了房屋出租人單方解除房屋租賃合同的八種事由：（1）將承租的房屋擅自轉(zhuǎn)租的；（2）將承租的房屋擅自轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)借他人或擅自調(diào)換使用的；（3）將承租的房屋擅自拆改結(jié)構(gòu)或改變用途的；（4）拖欠租金累計六個月以上的；（5）公用住宅用房無正當(dāng)理由閑置六個月以上的；（6）租用承租房屋進行違法活動的；（7）故意損壞承租房屋的；（8）法律、法規(guī)規(guī)定其他可以收回的。根據(jù)上述規(guī)定，承2023-07-24206人看過 -
撤銷權(quán)債權(quán)人撤銷權(quán)的成立需要具備下列條件：一、債務(wù)人實施了危害債權(quán)的行為。這要求債務(wù)人須于債權(quán)成立后實施行為；而且債務(wù)人的行為須為使其財產(chǎn)減少的財產(chǎn)行為；最后需要債務(wù)人的行為有害債權(quán)。二、債務(wù)人與第三人主觀上存在惡意。若債務(wù)人實施的危害債權(quán)的行為是有償行為的，才要求主觀上有惡意，而對于無償行為，則不以債務(wù)人和第三人的惡意為要件。債務(wù)人有無惡意，一般應(yīng)實行推定原則，即只要債務(wù)人實施行為而使其無資力，就推定為有惡意。一、撤銷權(quán)成立的客觀要件1、首先，債務(wù)人須于債權(quán)成立后實施行為。債務(wù)人的行為是合同行為還是單方法律行為，是有償還是無償，在所不問。但事實行為與無效民事行為，不在此列。因為事實行為無從撤銷，無效民事行為無須撤銷。其他的行為，諸如訴訟上的和解等凡屬于處分債務(wù)人財產(chǎn)的行為又是可撤銷的，皆屬之。2、其次，債務(wù)人的行為須為使其財產(chǎn)減少的財產(chǎn)行為。債務(wù)人所為的不以財產(chǎn)為標(biāo)的的行為，或者雖以財產(chǎn)為標(biāo)的2023-03-08242人看過
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期貨公司主要股東為自然人的，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件青海在線咨詢 2022-11-14期貨公司主要股東為自然人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 1、個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元； 2、信譽良好，不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的情形。 3、出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)； 4、近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； 5、未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案 -
單位犯罪主體的成立應(yīng)當(dāng)具備什么條件遼寧在線咨詢 2023-10-06單位犯罪主體的成立必須具備的條件有： 1.成立單位犯罪的主體要件，要求單位具備刑事責(zé)任能力; 2.只有同時具備獨立財產(chǎn)、行為能力并能破產(chǎn)的單位，才具備刑事責(zé)任能力; 3.主管人員是在單位犯罪中負(fù)有直接責(zé)任的單位領(lǐng)導(dǎo); 4.直接責(zé)任人員是直接執(zhí)行單位的決策，具體實施犯罪行為的人員。 -
零售企業(yè)采購合同的主要條款中具備哪些主要條款的，應(yīng)具備主要條款安徽在線咨詢 2022-03-06簽約雙方之間達(dá)成的一致意見的各項條款構(gòu)成經(jīng)濟合同的內(nèi)容。經(jīng)濟合同的內(nèi)容一般包括：合同的標(biāo)的，標(biāo)的數(shù)量和質(zhì)量，價款和酬金，履行的地點、期限和方式，違約責(zé)任，合同附則與簽署等。因此，零售企業(yè)采購合同的條款，應(yīng)當(dāng)在力求具體明確，便于執(zhí)行，避免不必要糾紛的前提下具備以下主要條款： (一)商品的品種、規(guī)格和數(shù)量； (二)商品的質(zhì)量和包裝； (三)商品的價格和結(jié)算方式； (四)交貨期限、地點和發(fā)送方式； (五 -
招標(biāo)項目主要應(yīng)具備哪些條件香港在線咨詢 2023-12-08按照《招標(biāo)投標(biāo)法》第9條規(guī)定，招標(biāo)項目按照國家有關(guān)規(guī)定需要履行項目審批手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)先履行審批手續(xù)，取得批準(zhǔn)。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)有進行招標(biāo)項目的相應(yīng)資金或者資金來源已經(jīng)落實。即履行項目審批手續(xù)和落實資金來源是招標(biāo)項目進行招標(biāo)前必須具備的兩項基本條件。 -
誣告陷害應(yīng)具備的主體條件河南在線咨詢 2022-06-28按照有關(guān)規(guī)定,行為人涉嫌誣告陷害,具有下列情形之一的，應(yīng)予立案: 1、捏造的犯罪事實情節(jié)嚴(yán)重的; 2、誣告陷害的手段惡劣的; 3、嚴(yán)重影響了司法機關(guān)的正常工作的; 4、有其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。 《刑法》第二百四十三條 捏造事實誣告陷害他人,意圖使他人受刑事追究,情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制;造成嚴(yán)重后果的,處三年以上十年以下有期徒刑。 國家機關(guān)工作人員犯前款罪的，從重處罰。不是有意誣
