股權善意取得實質(zhì)為股權轉(zhuǎn)讓的形式之一,它主要是解決從無權利人或者說非股東處受讓股權的法律問題。股權善意取得制度,意在加強股票權的流通性,它使股權受讓人無須調(diào)查股權轉(zhuǎn)讓人有無實質(zhì)性權利的情形下,僅憑信賴轉(zhuǎn)讓人所具有權利的外觀形式,就可以受讓股權。
股權善意取得通常應滿足以下條件:
其一,股權必須以有效股票來體現(xiàn),非以股票為表現(xiàn)形式的股權顯然不可能善意取得;
其二,轉(zhuǎn)讓人應該是無權利人,甚至包括股票盜竊者、股票拾得者;
其三,需依轉(zhuǎn)讓而取得;
其四,需具備轉(zhuǎn)讓方法,即股票轉(zhuǎn)讓本身應合法進行,并必須向受讓人交付股票;
其五,受讓人主觀上應為善意,且不應有重大過失,即受讓人對轉(zhuǎn)讓人為無權利人應為不知,且盡到了普通人應盡的注意義務。
股票如同現(xiàn)金,喪失股票即等于喪失現(xiàn)金,隨股票所附著的各項股權也面臨喪失的風險。凡構成股權善意取得時,原權利人即失去股東權,質(zhì)權等擔保物權也隨之消滅,善意受讓人則合法取得股票,進而取得股東權利。在我國《公司法》中,仍未建立股權善意取得制度,遇有此類糾紛之時,可依《票據(jù)法》的有關規(guī)定以及善意取得的民法原理,合理裁處。
一、如何認定善意
善意取得制度的核心在于保護受讓人的合理信賴,以善意為基礎的信賴才是合理的信賴,故善意取得制度的核心要件,即是受讓人在取得財產(chǎn)時主觀上處于善意狀態(tài)。
(一)善意的涵義
善意是個抽象概念,其拉丁語為Bonafides,意思是不知情。對于評判受讓人善意之主觀標準,主要有兩種理論學說,即積極觀念說和消極觀念說。前者認為受讓人必須具有將轉(zhuǎn)讓人視為原權利人的認識,根據(jù)轉(zhuǎn)讓人的權利外觀而信賴其為真正的權利人,如此方構成善意。消極觀念認為受讓人只要不知道轉(zhuǎn)讓人為無權處分人即構成善意,此處的不知道既包括不能知道和不應知道?,F(xiàn)今主流觀點是消極觀念說,筆者持相同觀點,因為其能減輕受讓人的義務,保護交易安全,符合現(xiàn)代鼓勵交易的價值觀念,并且具有客觀性,容易把握,易于判斷。在司法實踐中,判斷善意時應考慮從事交易時的客觀情況,根據(jù)財產(chǎn)的性質(zhì),是否有償,價格的高低,轉(zhuǎn)讓人的狀況及交易經(jīng)驗等綜合判定。比如,從日常邏輯來看,受讓人無故以低廉價格受讓標的物時,通??珊侠響岩善錇閻阂?。
(二)善意的認定時點
善意取得應符合合理的時間標準,即確定第三人是否為善意的時間點或時間段。由于對物權真實信息一旦了解,即永為惡意,所以善意原則上須持續(xù)存在。持續(xù)善意的起點標注于交易的初始階段,就股權轉(zhuǎn)讓而言,應于股權轉(zhuǎn)讓合同締約之初。對于善意持續(xù)至何時點終止,觀點不一。上文中筆者已提出,股權善意取得的構成要件應當參照不動產(chǎn)所有權的善意取得,而目前理論上對于不動產(chǎn)所有權善意取得中善意時間的把握尚存爭議,主要有以下兩種意見。其一,只要受讓人在申請登記時為善意,無論此后是否知道登記簿錯誤,均不影響善意取得的成立。其二,將判斷受讓人是否為善意的時間點確定在記載于登記簿之時。鑒于當事人在向登記部門申請股權轉(zhuǎn)讓登記后,無法控制登記部門的工作節(jié)奏,把登記完成當成善意持續(xù)終點,不利于保護當事人的利益,故而,筆者認為,當事人在申請登記時為善意,就足以構成善意取得的善意。
(三)舉證責任分配
對于善意的認定,還涉及舉證責任的分配。由于受讓人不知真實股權狀況這一消極事實,要求其證明自己不知,邏輯上很難成立,實踐中也很難實施。股權登記由國家機構辦理,有國家信譽擔保,理應具有公信力,只要無證據(jù)證明受讓人知道真實股權信息的情況下,從受讓人信賴股權登記的事實中,也應應推定受讓人為善意。換言之,受讓人無需主動證明自己為善意,而是應由提供反對意見的人來證明受讓人為惡意。
二、股權善意取得特點
股票如同現(xiàn)金,喪失股票即等于喪失現(xiàn)金,隨股票所附著的各項股權也面臨喪失的風險。凡構成股權善意取得時,原權利人即失去股東權,質(zhì)權等擔保物權也隨之消滅,善意受讓人則合法取得股票,進而取得股東權利。在我國《公司法》中,仍未建立股權善意取得制度,遇有此類糾紛之時,可依《票據(jù)法》的有關規(guī)定以及善意取得的民法原理,合理裁處。
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