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支持民營資本和專業(yè)人士設(shè)立期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
來源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-06 16:12:28 270 人看過

證監(jiān)會(huì)16日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》,制定了今后一段時(shí)期推進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的總體原則,提出適時(shí)放寬行業(yè)準(zhǔn)入、逐步推進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)外開放、穩(wěn)步發(fā)展場外衍生品業(yè)務(wù)等舉措。

新國九條以提高證券期貨服務(wù)業(yè)競爭力為重要目標(biāo),從放寬業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展等方面為期貨及衍生品行業(yè)發(fā)展指明了方向?!兑庖姟分荚谪瀼芈鋵?shí)新國九條精神,積極采取措施,加快推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)日益多元化的風(fēng)險(xiǎn)管理和財(cái)富管理需求。

根據(jù)《意見》,推進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的基本原則是:堅(jiān)持緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,推進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)場內(nèi)場外市場協(xié)調(diào)發(fā)展;堅(jiān)持以市場化、法治化和國際化為取向,著力提升期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的核心競爭力,加快形成功能齊備、服務(wù)高效、結(jié)構(gòu)合理、經(jīng)營穩(wěn)健的現(xiàn)代期貨及衍生品服務(wù)體系;堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展與防范風(fēng)險(xiǎn)并重,鼓勵(lì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新,自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),始終把風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于創(chuàng)新發(fā)展的全過程,牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線;堅(jiān)持保護(hù)投資者合法權(quán)益,樹立誠信合規(guī)的行業(yè)文化,促進(jìn)期貨市場穩(wěn)定健康運(yùn)行。

近年來,我國期貨市場獲得了快速發(fā)展,市場功能日益發(fā)揮,服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的能力進(jìn)一步提高,得到了社會(huì)各界的廣泛認(rèn)可。作為連接交易所和投資者的紐帶與橋梁,期貨及衍生品行業(yè)也獲得了長足發(fā)展,在資本實(shí)力、合規(guī)狀況等方面得到了很大的提升。但是,目前期貨及衍生品行業(yè)業(yè)態(tài)還較為單一,服務(wù)能力與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的需求相比還存在較大差距,在一定程度上影響和制約了期貨市場的發(fā)展。

《意見》以增強(qiáng)競爭能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為主線,對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展重點(diǎn)提出了八大舉措:一是大力提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力,包括支持期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)、進(jìn)一步擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)、進(jìn)一步豐富交易所的基礎(chǔ)衍生品工具等內(nèi)容;二是努力增強(qiáng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭力,包括明確期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的基本定位、支持期貨公司做優(yōu)做強(qiáng)、推進(jìn)期貨公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)、加快發(fā)展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等內(nèi)容;三是適時(shí)放寬行業(yè)準(zhǔn)入,包括支持民營資本和專業(yè)人士出資設(shè)立期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、研究實(shí)施期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度等內(nèi)容;四是探索交易商制度,培育專業(yè)交易商隊(duì)伍,包括探索建立以套期保值和風(fēng)險(xiǎn)管理為目的的專業(yè)交易商制度、支持金融機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)客戶發(fā)展成為專業(yè)交易商等內(nèi)容;五是逐步推進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)外開放,包括鼓勵(lì)外資參股境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、支持期貨公司為境外機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)期貨市場提供交易結(jié)算服務(wù)、支持期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立和收購公司等內(nèi)容;六是穩(wěn)步發(fā)展場外衍生品業(yè)務(wù),包括支持期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展場外衍生品交易、完善統(tǒng)一適用于證券期貨市場的場外衍生品交易主協(xié)議、加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等內(nèi)容;七是加強(qiáng)投資者保護(hù),包括完善投資者適當(dāng)性制度、完善投資者投訴處理和工作機(jī)制、大力推進(jìn)誠信文化建設(shè)等內(nèi)容;八是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范,包括嚴(yán)格落實(shí)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范的主體責(zé)任、加強(qiáng)信息技術(shù)安全保障、進(jìn)一步推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化行業(yè)自律等內(nèi)容。

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  • 營業(yè)執(zhí)照上有限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營是什么意思?
    一般來說,一些企業(yè)在申請?jiān)O(shè)立的時(shí)候就想到了生產(chǎn)和辦公的地方分開,總公司具體是負(fù)責(zé)銷售和聯(lián)系業(yè)務(wù),而分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍不能超出總公司的,所以在設(shè)立登記總公司時(shí)核準(zhǔn)經(jīng)營范圍就會(huì)加上一句:生產(chǎn)(僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營)。意思是說,這個(gè)企業(yè)有生產(chǎn)權(quán),但公司不能生產(chǎn),可以開一個(gè)分支機(jī)構(gòu)生產(chǎn)。一、公司申請破產(chǎn)一定要分公司嗎總公司申請破產(chǎn)分公司怎么辦,總公司作為法人,具有企業(yè)法人資格,分公司一般不具有法人資格,企業(yè)法人無力償還債務(wù)時(shí),卻可以其不具法人資格的分支機(jī)構(gòu)財(cái)產(chǎn)清償。不具法人資格的企業(yè)法人分支機(jī)構(gòu)的債務(wù),由企業(yè)法人負(fù)擔(dān)。二、分公司可以多開基本戶嗎分公司是指在業(yè)務(wù)、資金、人事等方面受總公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司屬于總公司分支機(jī)構(gòu),在法律上、經(jīng)濟(jì)上沒有獨(dú)立性,不具有企業(yè)法人資格,僅僅是總公司的附屬機(jī)構(gòu)。分公司沒有自己的名稱、章程,沒有自己的財(cái)產(chǎn),并以總公司的資產(chǎn)對(duì)分公司的債務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任?;?/div>
    2023-06-23
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  • 支持農(nóng)民和農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體依法開展什么保險(xiǎn)
    支持農(nóng)民和農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體依法開展互助合作保險(xiǎn)。建立一個(gè)多層次、廣覆蓋、可持續(xù)的農(nóng)村金融服務(wù)體系是鄉(xiāng)村振興的重要支撐,農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)在其中可以發(fā)揮重要作用。首先,在保障農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全、穩(wěn)定農(nóng)民收入、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全、改善農(nóng)村社會(huì)治理、保護(hù)農(nóng)村生態(tài)環(huán)境等方面,農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)都可作為重要的農(nóng)業(yè)支持保護(hù)體系的政策工具和風(fēng)險(xiǎn)管理手段;其次,在金融要素進(jìn)入鄉(xiāng)村的過程中,農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)能夠幫助解決農(nóng)業(yè)信貸、農(nóng)業(yè)擔(dān)保等多方面臨的底層風(fēng)險(xiǎn)架構(gòu)問題。農(nóng)民工依法享有工傷保險(xiǎn)權(quán)利,用人單位有為農(nóng)民工繳納工傷保險(xiǎn)的義務(wù)享受工傷保險(xiǎn)權(quán)利是勞動(dòng)者的合法權(quán)利。根據(jù)《工傷保險(xiǎn)條例》第2條的規(guī)定,我國境內(nèi)的各類企業(yè)、有雇工的個(gè)體工商戶有為本單位職工繳納工傷保險(xiǎn)的義務(wù),與用人單位存在勞動(dòng)關(guān)系(包括事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系)的勞動(dòng)者有依法享受工傷保險(xiǎn)待遇的權(quán)利。農(nóng)民工在用人單位從事勞動(dòng),與用人單位建立了勞動(dòng)關(guān)系,用人單位便有義務(wù)為農(nóng)民工繳納
    2023-07-23
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  • 外資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營哪些業(yè)務(wù)?
    獨(dú)資銀行、外國銀行分行、臺(tái)資銀行按照中國人民銀行批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍,可以部分或者全部依法經(jīng)營下列種類的業(yè)務(wù):吸收公眾存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn);買賣政府債券、金融債券,買賣股票以外的其他外幣有價(jià)證券;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;辦理國內(nèi)外結(jié)算;買賣、代理買賣外匯;從事外幣兌換;從事同業(yè)拆借;從事銀行卡業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);提供資信凋查和咨詢服務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司按照中國人民銀行批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍,可以部分或者全部依法經(jīng)營下列種類的業(yè)務(wù):吸收每筆不少于100萬元人民幣或者其等值的自由兌換貨幣、期限不少于3個(gè)月的存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn);買賣政府債券、金融債券,買賣股票以外的其他外幣有價(jià)證券;提供擔(dān)保;買賣、代理買賣外匯;從事同業(yè)拆借;提供資信調(diào)查和咨詢服務(wù);提供外匯信托服務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。外資金融機(jī)構(gòu)
    2023-04-19
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  • 業(yè)主貨幣資源的經(jīng)營
    據(jù)統(tǒng)計(jì),至2004年6月末,我國城鄉(xiāng)居民的儲(chǔ)蓄存款達(dá)11.38萬億元人民幣。這些貨幣資源都有保值增值的需求;物業(yè)管理企業(yè)可通過多種途徑滿足其需求。業(yè)主貨幣資源經(jīng)營的原則在進(jìn)行業(yè)主貨幣資源經(jīng)營的時(shí)候,需要特別注意以下幾點(diǎn):1)不可違法經(jīng)營,須在我國銀行、金融、證券等法律法規(guī)的范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng),杜絕違法行為。例如,不得進(jìn)行高息吸儲(chǔ)等。2)必須保證業(yè)主的資金安全。同時(shí),對(duì)業(yè)主貨幣資源經(jīng)營亦須采取自愿參加、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的經(jīng)營原則,而不能因?yàn)橐WC業(yè)主資金安全而使企業(yè)蒙受損失。3)慎重進(jìn)行業(yè)主貨幣資源經(jīng)營。因這類經(jīng)營對(duì)物業(yè)管理主業(yè)有著重大影響,稍有不慎,都會(huì)導(dǎo)致物業(yè)管理企業(yè)喪失陣地。所以,物業(yè)管理企業(yè)對(duì)貨幣資源的經(jīng)營須小心求證,謹(jǐn)慎而為。4)避免選擇投機(jī)項(xiàng)目。在經(jīng)營業(yè)主貨幣資源的時(shí)候,在項(xiàng)目選擇上要傾向于實(shí)業(yè)為主,并盡量選擇與物業(yè)管理有關(guān)聯(lián)的項(xiàng)目;遠(yuǎn)離投機(jī)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)較大的項(xiàng)目,如股票、匯市、期貨等。業(yè)
    2023-06-10
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  • 營利性機(jī)構(gòu)的設(shè)立要求
    1.以取得利潤并分配給股東等出資人為目的成立的法人,為營利法人。營利法人包括有限責(zé)任公司、股份有限公司和其他企業(yè)法人等。2.營利法人經(jīng)依法登記成立。3.依法設(shè)立的營利法人,由登記機(jī)關(guān)發(fā)給營利法人營業(yè)執(zhí)照。營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為營利法人的成立日期。民法典非營利法人是財(cái)團(tuán)法人嗎民法典規(guī)定,非營利法人組織包括事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)等,非營利法人不是財(cái)團(tuán)法人?!吨腥A人民共和國民法典》第八十七條【非營利法人的定義及類型】為公益目的或者其他非營利目的成立,不向出資人、設(shè)立人或者會(huì)員分配所取得利潤的法人,為非營利法人。非營利法人包括事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)等?!吨腥A人民共和國民法典》第七十六條以取得利潤并分配給股東等出資人為目的成立的法人,為營利法人。營利法人包括有限責(zé)任公司、股份有限公司和其他企業(yè)法人等。第七十七條營利法人經(jīng)依法登記成立。第七十八條依法設(shè)立的營利法人,由登
    2023-07-04
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  • 洛陽非法人分支機(jī)構(gòu)和營業(yè)單位登記
    非法人分支機(jī)構(gòu)和營業(yè)單位登記一、非法人分支機(jī)構(gòu)和營業(yè)單位開業(yè)登記提交材料(一)、非法人分支機(jī)構(gòu)開業(yè)登記提交材料1、《營業(yè)單位開業(yè)登記申請書(企業(yè)法人蓋章);2、企業(yè)法人登記機(jī)關(guān)出具的分支機(jī)構(gòu)核轉(zhuǎn)函;3、企業(yè)法人出具的《資金數(shù)額證明(企業(yè)法人蓋章);4、非法人分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職文件及身份證件復(fù)印件(企業(yè)法人出具,加蓋企業(yè)法人公章);5、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;6、非法人分支機(jī)構(gòu)申請登記的經(jīng)營范圍中有法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定必須在登記前報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證書復(fù)印件或許可證明;7、非法人分支機(jī)構(gòu)地址的使用證明;自有房產(chǎn)提交房屋產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件;租賃房屋提交租賃協(xié)議復(fù)印件以及出租方的房屋產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件。有關(guān)房屋未取得房屋產(chǎn)權(quán)證的,屬城鎮(zhèn)房屋的,提交房地產(chǎn)管理部門的證明或者竣工驗(yàn)收證明、購房合同及房屋銷售許可證復(fù)印件;屬非城鎮(zhèn)房屋的,提交當(dāng)?shù)卣?guī)定的相關(guān)證明。出租方為
    2023-11-26
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換一批
#證券法
北京
律師推薦
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    證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,維護(hù)證券期貨市場秩序,保障其合法運(yùn)行。 證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況,進(jìn)行定期或者不定期的檢查,證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合... 更多>

    #證監(jiān)會(huì)
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    • 企業(yè)經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件有哪些
      北京在線咨詢 2022-07-19
      保險(xiǎn)公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出書面申請,并提交下列材料: (一)設(shè)立申請書; (二)擬設(shè)機(jī)構(gòu)三年業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和市場分析材料; (三)擬任高級(jí)管理人員的簡歷及相關(guān)證明材料; (四)國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。 保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保險(xiǎn)公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請進(jìn)行審查,自受理之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,頒發(fā)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證;決定不批準(zhǔn)的
    • 如何辦理個(gè)人獨(dú)資企業(yè)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立的營業(yè)執(zhí)照
      臺(tái)灣在線咨詢 2022-03-03
      1、辦理個(gè)人獨(dú)資企業(yè)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照,首先要有一個(gè)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)存在。2、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第二十四條規(guī)定,個(gè)人獨(dú)資企業(yè)申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)提交下列文件:(1)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立登記申請書;(2)登記機(jī)關(guān)加蓋印章的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;(3)經(jīng)營場所證明;(4)國家工商行政管理總局規(guī)定提交的其他文件。分支機(jī)構(gòu)從事法律、行政法規(guī)規(guī)定須報(bào)經(jīng)有關(guān)部門審批的業(yè)務(wù)的,還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)部門的
    • 設(shè)立市縣分支機(jī)構(gòu)的點(diǎn), 應(yīng)該辦理營業(yè)執(zhí)照, 如何設(shè)立市縣分支機(jī)構(gòu)?
      青海在線咨詢 2022-03-05
      設(shè)立市縣分支機(jī)構(gòu)的點(diǎn),應(yīng)該辦理營業(yè)執(zhí)照,需要辦理分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照,并取得《快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》后放開開展經(jīng)營活動(dòng)。分公司注冊相對(duì)普通公司注冊要簡單很多,但是注意一點(diǎn),那就是分公司的經(jīng)營項(xiàng)目必須不能超過總公司的經(jīng)營范圍,如果分公司要增加經(jīng)營項(xiàng)目,必須首先由總公司增項(xiàng),然后分公司再申請?jiān)鲰?xiàng),且如果增項(xiàng)中有許可經(jīng)營項(xiàng)目,需同時(shí)辦理許可證。分公司的經(jīng)營項(xiàng)目如果超出總公司經(jīng)營范圍,那么也算是違法行為。另外,
    • 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件和經(jīng)營范圍
      北京在線咨詢 2023-03-04
      保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件要有符合法律法規(guī)要求的發(fā)起人;注冊資本達(dá)到法定的額度;有符合法律規(guī)定的公司章程;有符合任職資格的董事長、執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員;具備健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度;有與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的固定住所等。經(jīng)營范圍有:代理銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品;代理收取保險(xiǎn)費(fèi);代理相關(guān)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的損失勘查和理賠;中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第三條規(guī)定,保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和
    • 專設(shè)銷售機(jī)構(gòu)的折舊費(fèi)屬于營業(yè)外支出嗎
      香港在線咨詢 2022-03-11
      專設(shè)銷售機(jī)構(gòu)固定資產(chǎn)的折舊費(fèi),不屬于營業(yè)外支出,應(yīng)計(jì)入銷售費(fèi)用中。企業(yè)在銷售產(chǎn)品、自制半成品和提供勞務(wù)等過程中發(fā)生的費(fèi)用,包括由企業(yè)負(fù)擔(dān)的包裝費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、廣告費(fèi)、裝卸費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、委托代銷手續(xù)費(fèi)、展覽費(fèi)、租賃費(fèi)(不含融資租賃費(fèi))和銷售服務(wù)費(fèi)、銷售部門人員工資、職工福利費(fèi)、差旅費(fèi)、辦公費(fèi)、折舊費(fèi)、修理費(fèi)、物料消耗、低值易耗品攤銷以及其他經(jīng)費(fèi)等。銷售費(fèi)用是企業(yè)銷售成本的組成部分。本科目應(yīng)當(dāng)銷售費(fèi)用費(fèi)用項(xiàng)