證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍26日表示,證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》,進(jìn)一步明確證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng),明確了證券公司以及其他機(jī)構(gòu)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展推薦業(yè)務(wù)等六個(gè)方面的要求。支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)募集資金,增強(qiáng)資本實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,提升服務(wù)中小微企業(yè)的水平,支持QFII、RQFII投資全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意,證券公司可以試點(diǎn)開展全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票借貸業(yè)務(wù),對(duì)沖做市業(yè)務(wù)持倉風(fēng)險(xiǎn)。支持基金管理公司子公司、期貨公司子公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募基金管理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案后,在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)。開展做市業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元,財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健,且具有與開展做市業(yè)務(wù)相適應(yīng)的人員、制度和信息系統(tǒng)。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意,證券公司可以試點(diǎn)開展全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票的質(zhì)押式回購等創(chuàng)新業(yè)務(wù),為中小微企業(yè)提供融資支持。支持基金管理公司在有效保護(hù)投資者利益、防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的前提下,試點(diǎn)推出投資于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票的公募基金產(chǎn)品。支持合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)投資全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票。
在支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)補(bǔ)充資本,提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力方面,通知提出,支持證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌。申請(qǐng)掛牌的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)無須向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)出具監(jiān)管意見書,只需在掛牌后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)和住所地證監(jiān)局備案。支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)募集資金。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)行普通股、優(yōu)先股、私募債、可轉(zhuǎn)債等產(chǎn)品,增強(qiáng)資本實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,提升服務(wù)中小微企業(yè)的水平。支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。掛牌證券公司通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)變更持股5%以下股權(quán)的股東,參照適用上市證券公司變更持股5%以下股權(quán)股東的有關(guān)要求。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)探索股權(quán)激勵(lì),建立、健全員工激勵(lì)與約束機(jī)制。
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證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,維護(hù)證券期貨市場秩序,保障其合法運(yùn)行。 證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況,進(jìn)行定期或者不定期的檢查,證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合... 更多>
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證券期貨咨詢?cè)S可證經(jīng)營范圍第二十三條新規(guī)安徽在線咨詢 2022-09-10證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí),應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案,備案材料包括:合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等,并加蓋雙方單位的印鑒。
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期貨證券經(jīng)營者期貨結(jié)算監(jiān)管辦法第十條北京在線咨詢 2022-09-18期貨申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:(一)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;(二)加蓋公司公章的復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;(三)會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;(四)從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書;(五)《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;(六)申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,及申請(qǐng)日前2個(gè)月的
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證券公司在境外收購證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的會(huì)被給予警告嗎?江西在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國證券法》第二百一十八條證券公司違反本法第一百二十九條的規(guī)定,擅自設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu),或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn),或者在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的,處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。證券公司違反本法第一
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股票、證券、期貨投資、期貨期貨交易、股票證券、股票三者有何區(qū)別陜西在線咨詢 2022-05-04金融證券是那些消費(fèi)和投資支出大于當(dāng)前收入的單位開出的借據(jù)或收據(jù)。金融證券是金融行業(yè)和證券行業(yè)類的問題的匯總,包括股票、債券等。 股票是股份有限公司在籌集資本時(shí)向出資人發(fā)行的股份憑證。收取股息或分享紅利等。同一類別的每一份股票所代表的公司所有權(quán)是相等的。每個(gè)股東所擁有的公司所有權(quán)份額的大小,取決于其持有的股票數(shù)量占公司總股本的比重。股票一般可以通過買賣方式有償轉(zhuǎn)讓,股東能通過股票轉(zhuǎn)讓收回其投資,但不
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證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定安徽在線咨詢 2024-12-27為了對(duì)公開募集證券投資基金的銷售活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范,保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)基金市場的健康發(fā)展,依據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》及有關(guān)法律法規(guī),制定了本公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法?;痄N售相關(guān)機(jī)構(gòu)在從事基金銷售或相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金合同、基金銷售協(xié)議的約定,遵循公開、公平、公正的原則,誠實(shí)守信,謹(jǐn)慎勤勉,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,同時(shí)不得損害國家利益、