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證監(jiān)會(huì):支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)新三板募資
來源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-06 16:21:41 328 人看過

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍26日表示,證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》,進(jìn)一步明確證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng),明確了證券公司以及其他機(jī)構(gòu)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展推薦業(yè)務(wù)等六個(gè)方面的要求。支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)募集資金,增強(qiáng)資本實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,提升服務(wù)中小微企業(yè)的水平,支持QFII、RQFII投資全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意,證券公司可以試點(diǎn)開展全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票借貸業(yè)務(wù),對(duì)沖做市業(yè)務(wù)持倉風(fēng)險(xiǎn)。支持基金管理公司子公司、期貨公司子公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募基金管理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案后,在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)。開展做市業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元,財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健,且具有與開展做市業(yè)務(wù)相適應(yīng)的人員、制度和信息系統(tǒng)。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意,證券公司可以試點(diǎn)開展全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票的質(zhì)押式回購等創(chuàng)新業(yè)務(wù),為中小微企業(yè)提供融資支持。支持基金管理公司在有效保護(hù)投資者利益、防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的前提下,試點(diǎn)推出投資于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票的公募基金產(chǎn)品。支持合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)投資全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票。

在支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)補(bǔ)充資本,提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力方面,通知提出,支持證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌。申請(qǐng)掛牌的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)無須向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)出具監(jiān)管意見書,只需在掛牌后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)和住所地證監(jiān)局備案。支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)募集資金。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)行普通股、優(yōu)先股、私募債、可轉(zhuǎn)債等產(chǎn)品,增強(qiáng)資本實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,提升服務(wù)中小微企業(yè)的水平。支持證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。掛牌證券公司通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)變更持股5%以下股權(quán)的股東,參照適用上市證券公司變更持股5%以下股權(quán)股東的有關(guān)要求。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)探索股權(quán)激勵(lì),建立、健全員工激勵(lì)與約束機(jī)制。

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    證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布了關(guān)于取消證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)的公告。在昨日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上,發(fā)言人鄧某表示,自《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》發(fā)布之日起,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)已不再受理證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)提起的有關(guān)申請(qǐng),更多地由事前審批轉(zhuǎn)為事中事后監(jiān)管。鄧某介紹說,與證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)有關(guān)的后續(xù)管理方式和銜接工作,證監(jiān)會(huì)將專門發(fā)布文件。下一步,證監(jiān)會(huì)將著手清理證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)有關(guān)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件,清理結(jié)果將對(duì)外公布。此外,證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)取消后,證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,通過制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn),完善監(jiān)管手段,加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施,進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
    2023-06-06
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  • 券商基金期貨私募資管將統(tǒng)一監(jiān)管
    近日,證監(jiān)會(huì)向部分券商下發(fā)了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》,小范圍征求意見?!豆芾磙k法》將證券公司、基金公司、期貨公司以及它們的子公司私募資管業(yè)務(wù)納入統(tǒng)一監(jiān)管范疇,同時(shí)明確了私募資管業(yè)務(wù)的類型、投資范圍、審查程序及托管要求。一家北京的券商資管部門人士表示,《管理辦法》所強(qiáng)調(diào)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),主要是與公募基金相區(qū)分開?!豆芾磙k法》將券商、基金和期貨的私募資管計(jì)劃可投資范圍擴(kuò)大,幾乎涵蓋所有場內(nèi)產(chǎn)品,包括但不限于現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、期貨、期權(quán)及其他金融衍生品等,上述機(jī)構(gòu)可以通過兩種形式來開展業(yè)務(wù),分別為單一客戶和為特定的多個(gè)客戶。而按現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn),證監(jiān)會(huì)及其下屬機(jī)構(gòu)針對(duì)券商、基金及期貨公司三類機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分別頒布了監(jiān)管要求,各類機(jī)構(gòu)資管業(yè)務(wù)的投資范圍、業(yè)務(wù)類型并不完全相同。值得注意的是,《管理
    2023-06-06
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  • 證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)新規(guī)完善三板市場
    昨日,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)《關(guān)于股份報(bào)價(jià)公司暫停、恢復(fù)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定的通知》,對(duì)三板市場股份報(bào)價(jià)公司的暫停、恢復(fù)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓工作進(jìn)行規(guī)范,完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露制度。通知規(guī)定,因重大事項(xiàng)暫停股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓時(shí)間不得超過三個(gè)月,暫停期間,股份報(bào)價(jià)公司至少應(yīng)每月披露一次重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況、未能恢復(fù)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的原因及預(yù)計(jì)恢復(fù)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間。主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)督導(dǎo)股份報(bào)價(jià)公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。股份報(bào)價(jià)公司未能按要求進(jìn)行信息披露的,主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告。暫停期滿后,股份報(bào)價(jià)公司應(yīng)向主辦報(bào)價(jià)券商申請(qǐng)于期滿后首個(gè)報(bào)價(jià)日恢復(fù)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓并公告;股份報(bào)價(jià)公司未申請(qǐng)的,主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)于期滿后首個(gè)報(bào)價(jià)日強(qiáng)制恢復(fù)其股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。此外,股份報(bào)價(jià)公司十二個(gè)月內(nèi)已暫停股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓滿三個(gè)月的,如需再次暫停股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓五個(gè)報(bào)價(jià)日以上,應(yīng)經(jīng)主辦報(bào)價(jià)券商報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。之前兩個(gè)交易所就發(fā)過針對(duì)資產(chǎn)重
    2023-04-24
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  • 證券和期貨私募將交集提升
    有望年底出臺(tái)的新的《證券投資基金法》無疑將極大推動(dòng)我國私募基金行業(yè)的發(fā)展。而隨著股指證券投資基金等金融衍生品市場的快速發(fā)展,未來合法化的證券私募和期貨私募在投資上的交集將越來越多,二者是競爭多一點(diǎn)還是合作多一點(diǎn),成為了近期私募行業(yè)人士談?wù)撦^多的話題之一。短期融合,長遠(yuǎn)競爭隨著證券私募越來越多地參與期貨和其他商品期貨,期貨陽光私募與證券陽光私募是否存在很強(qiáng)的競爭關(guān)系?從對(duì)38位受訪者的調(diào)查結(jié)果顯示,63%的受訪者認(rèn)為不存在競爭關(guān)系,因?yàn)樽C券私募和期貨私募是一種互補(bǔ)關(guān)系,相輔相成,有利于完善投資工具;29%的受訪者認(rèn)為存在競爭,而且競爭會(huì)越來越激烈。股指期貨感恩在線投資管理公司董事長寧金山表示,期貨私募與證券私募有競爭關(guān)系,但又各守一片天。由于在交易品種、交易方式上會(huì)有互補(bǔ),二者不會(huì)形成完全競爭關(guān)系。他認(rèn)為,金融期貨是證券私募和期貨私募都會(huì)涉足的領(lǐng)域,雙方既會(huì)有競爭,也會(huì)有融合。中鉅資產(chǎn)管理公
    2023-06-06
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  • 進(jìn)一步推進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展
    為貫徹落實(shí)新國九條精神,積極采取措施,加快推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)日益多元化的風(fēng)險(xiǎn)管理和財(cái)富管理需求,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》,制定了今后一段時(shí)期推進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的總體原則和具體措施?!兑庖姟芬栽鰪?qiáng)競爭能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為主線,對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展重點(diǎn)提出了八大舉措:一是大力提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力;二是努力增強(qiáng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭力;三是適時(shí)放寬行業(yè)準(zhǔn)入;四是探索交易商制度,培育專業(yè)交易商隊(duì)伍;五是逐步推進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)外開放;六是穩(wěn)步發(fā)展場外衍生品業(yè)務(wù);七是加強(qiáng)投資者保護(hù);八是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。
    2023-06-06
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#證券法
北京
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    證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,維護(hù)證券期貨市場秩序,保障其合法運(yùn)行。 證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況,進(jìn)行定期或者不定期的檢查,證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合... 更多>

    #證監(jiān)會(huì)
    相關(guān)咨詢
    • 證券期貨咨詢?cè)S可證經(jīng)營范圍第二十三條新規(guī)
      安徽在線咨詢 2022-09-10
      證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí),應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案,備案材料包括:合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等,并加蓋雙方單位的印鑒。
    • 期貨證券經(jīng)營者期貨結(jié)算監(jiān)管辦法第十條
      北京在線咨詢 2022-09-18
      期貨申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:(一)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;(二)加蓋公司公章的復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;(三)會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;(四)從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書;(五)《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;(六)申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,及申請(qǐng)日前2個(gè)月的
    • 證券公司在境外收購證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的會(huì)被給予警告嗎?
      江西在線咨詢 2022-10-01
      《中華人民共和國證券法》第二百一十八條證券公司違反本法第一百二十九條的規(guī)定,擅自設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu),或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn),或者在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的,處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。證券公司違反本法第一
    • 股票、證券、期貨投資、期貨期貨交易、股票證券、股票三者有何區(qū)別
      陜西在線咨詢 2022-05-04
      金融證券是那些消費(fèi)和投資支出大于當(dāng)前收入的單位開出的借據(jù)或收據(jù)。金融證券是金融行業(yè)和證券行業(yè)類的問題的匯總,包括股票、債券等。 股票是股份有限公司在籌集資本時(shí)向出資人發(fā)行的股份憑證。收取股息或分享紅利等。同一類別的每一份股票所代表的公司所有權(quán)是相等的。每個(gè)股東所擁有的公司所有權(quán)份額的大小,取決于其持有的股票數(shù)量占公司總股本的比重。股票一般可以通過買賣方式有償轉(zhuǎn)讓,股東能通過股票轉(zhuǎn)讓收回其投資,但不
    • 證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定
      安徽在線咨詢 2024-12-27
      為了對(duì)公開募集證券投資基金的銷售活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范,保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)基金市場的健康發(fā)展,依據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》及有關(guān)法律法規(guī),制定了本公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法?;痄N售相關(guān)機(jī)構(gòu)在從事基金銷售或相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金合同、基金銷售協(xié)議的約定,遵循公開、公平、公正的原則,誠實(shí)守信,謹(jǐn)慎勤勉,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,同時(shí)不得損害國家利益、