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股份有限公司與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂證券承銷協(xié)議,由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷股票
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-08-17 16:14:23 234 人看過(guò)

根據(jù)《證券法》第21條的規(guī)定,公開(kāi)發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷。股份有限公司與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂的承銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):

1.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;

2.代銷、包銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;

3.代銷、包銷期限及起止日期;

4.代銷、包銷的付款方式及日期;

5.代銷、包銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式及日期;

6.違約責(zé)任;

7.其他需要約定的事項(xiàng)。

另外,《證券法》第24條規(guī)定,證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的,必須立即停止銷售活動(dòng),采取相應(yīng)的糾正措施。

股份有限公司A股承銷協(xié)議書(shū)最新版

<p>甲方:主承銷商(_______________證券公司)</p>

<p>乙方:副主承銷商(_____________證券公司)</p>

<p>鑒于:</p>

<p>甲方(即主承銷商)已于_________年_________月_________日與_________股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣_________元的a種股票_________股的承銷協(xié)議;</p>

<p>甲、乙、丙三方同意組成承銷團(tuán),依據(jù)上述的承銷協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。</p>

<p>甲、乙、丙三方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商,根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上,為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議,以資共同遵守:</p>

<p>1.承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格</p>

<p>1.1股票的種類:本次發(fā)行的股票為面值人民幣_________元的人民幣普通股(即a股)。</p>

<p>1.2股票的數(shù)量:本次發(fā)行的股票數(shù)量為_________股。</p>

<p>1.3股票的發(fā)行價(jià)格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為:每股人民幣_________元。</p>

<p>1.4發(fā)行總金額:本次發(fā)行的總金額為:_________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格×發(fā)行數(shù)量)。</p>

<p>2.承銷方式</p>

<p>本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式,即在承銷期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的,各承銷團(tuán)成員按承銷比例將未售出的股票全部認(rèn)購(gòu)。</p>

<p>3.承銷比例</p>

<p>3.1甲方承銷比例為_________%,共計(jì)_________股;</p>

<p>3.2乙方承銷比例為________%,共計(jì)_________股;</p>

<p>3.3丙方承銷比例為_________%,共計(jì)_________股。</p>

<p>4.承銷期及起止日期</p>

<p>本次股票發(fā)行承銷期為______天(不得多于90天),起止日期為______年_____月_____日到______年_____月_____日。</p>

<p>5.承銷付款的日期及方式</p>

<p>在本次承銷期屆滿30日內(nèi),甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳戶。此處的全部股票款項(xiàng),包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股款,也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購(gòu)入的股款。</p>

<p>6.承銷繳款的公式和日期</p>

<p>6.1甲、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶。</p>

<p>6.2如果本次承銷的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完,則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行帳戶。</p>

<p>6.3甲方指定的銀行帳戶:戶名:_________證券公司;開(kāi)戶銀行:________銀行________分行;銀行帳號(hào):_________。</p>

<p>7.承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付公式和日期</p>

<p>7.1承銷費(fèi)用的計(jì)算</p>

<p>7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費(fèi)用為_________元。</p>

<p>7.1.2對(duì)于承銷費(fèi)用,應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說(shuō)明書(shū),發(fā)行公告費(fèi)用就其他相關(guān)費(fèi)用。</p>

<p>7.1.3甲方作為主承銷商,還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi),即______元,在提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派</p>

<p>7.1.4在三者之間的分派:承銷費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進(jìn)行分配,即甲方可獲得____元,(即剩余部分×____%);乙方可獲得_______元(即剩余部分×____%);丙方可獲得_______元,(即剩余部分×_____%)</p>

<p>7.2承銷費(fèi)用支付方式和日期:甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶(見(jiàn)第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費(fèi)用劃入其各自指定的銀行帳戶。乙方戶名:_________證券公司;開(kāi)戶銀行:_________銀行_______分行;銀行帳號(hào)________。丙方戶名:_________證券公司;開(kāi)戶銀行:_________銀行_________分行;銀行帳號(hào):_________。</p>

<p>8.甲方權(quán)利和義務(wù)</p>

<p>8.1甲方的權(quán)利</p>

<p>8.1.1甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過(guò)程中,有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。</p>

<p>8.1.2甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷未將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行帳戶。</p>

<p>8.2甲方的義務(wù)</p>

<p>8.2.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案,并組織、協(xié)商各承銷商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。</p>

<p>8.2.2甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。</p>

<p>8.2.3甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù),不得將除向公眾披露的招股說(shuō)明書(shū)之外的,可以影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。</p>

<p>9.乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)</p>

<p>9.1乙、丙兩方的權(quán)利</p>

<p>9.1.1乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷費(fèi)劃入其分別指定的銀行帳戶。</p>

<p>9.1.2乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。</p>

<p>9.2乙、丙兩方的義務(wù)</p>

<p>9.2.1乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷股票。</p>

<p>9.2.2乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù),不得將除向社會(huì)公眾披露的招股說(shuō)明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。</p>

<p>10.違約責(zé)任</p>

<p>甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定,即構(gòu)成違約,給他方造成損失的,應(yīng)負(fù)責(zé)賠償,三方或兩方均有過(guò)錯(cuò)的,按過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)違約責(zé)任。</p>

<p>11.爭(zhēng)議的解決</p>

<p>11.1任何對(duì)本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭(zhēng)議的,各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。</p>

<p>11.2在開(kāi)始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的,甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,其仲裁裁決為終局裁決,對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。</p>

<p>12.附則</p>

<p>12.1本協(xié)議未盡事宜,由三方協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議,與本協(xié)議具有同等法律效力。</p>

<p>12.2本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。</p>

<p>12.3本協(xié)議一式_______份,三方各執(zhí)_________份,發(fā)起人_________份,其余報(bào)有關(guān)部門備案,具有同等法律效力。</p>

<p>甲方簽字:__________________   乙方簽字:__________________</p>

<p>簽約日期:__________________   簽約日期:__________________</p>

聲明:該文章是網(wǎng)站編輯根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)的相關(guān)知識(shí)進(jìn)行歸納整理。如若侵權(quán)或錯(cuò)誤,請(qǐng)通過(guò)反饋渠道提交信息, 我們將及時(shí)處理。【點(diǎn)擊反饋】
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    1.資產(chǎn)管理證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。2.人員管理證券公司的高級(jí)管理人員應(yīng)符合法定的任職資格。3.繳納證券投資者保護(hù)基金、提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金4.建立健全內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)隔離制度證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理,不得混合操作。一、證券公司各業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低為多少錢?1.經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為五千萬(wàn)元:(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);2.經(jīng)營(yíng)下列其中一項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為一億元:(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營(yíng);(3)證券資產(chǎn)管理;(4)其他證券業(yè)務(wù);3.經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為五億元:(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營(yíng);(3)證券資產(chǎn)管理;(4)其他證券業(yè)務(wù);4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本的最低限
    2023-04-07
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  • 證券承銷協(xié)議怎么寫
    股票發(fā)行人:xxxx股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“甲方”)注冊(cè)地址:______________________________法定代表人:____________________________股票承銷商:xxxx證券有限公司(下簡(jiǎn)稱“乙方”)注冊(cè)地址:______________________________法定代表人:____________________________甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜,經(jīng)過(guò)平等協(xié)商,達(dá)成協(xié)議條款如下:一、承銷方式雙方同意,本次股票發(fā)行采用____________________方式。二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值本次發(fā)行的股票為人民幣普通股,發(fā)行總量為_(kāi)_____股,每股面值為人民幣_(tái)___元,每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)___元,發(fā)行總市值為人民幣_(tái)___________________元。三、承銷期限與起止日期本次股票發(fā)行的承銷期為_(kāi)
    2023-06-12
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  • 證券機(jī)構(gòu)概覽
    證券機(jī)構(gòu)包括證券管理機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券交易機(jī)構(gòu)以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。1.證券管理機(jī)構(gòu)我國(guó)已建立了專門的證券管理機(jī)構(gòu)和全國(guó)統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證券行業(yè)組織相結(jié)合的證券市場(chǎng)管理體制。1992年10月,我國(guó)正式成立了國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)(證監(jiān)委)和中國(guó)證券管理監(jiān)督委員會(huì)(中國(guó)證監(jiān)會(huì))。其中證監(jiān)委是我國(guó)證券管理的權(quán)利機(jī)關(guān),主任委員由國(guó)務(wù)院副總理兼任,委員由國(guó)家體改委、中國(guó)人民銀行、財(cái)政部、工商行政管理局等部門的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。證監(jiān)委對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一的宏觀管理,證監(jiān)會(huì)是證監(jiān)委的辦事機(jī)構(gòu),根據(jù)證監(jiān)委的授權(quán),依法對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。除上述政府機(jī)構(gòu)外,我國(guó)還設(shè)立了自律性的證券管理組織──中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),它是1990年經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)并在民政部注冊(cè)登記后成立的社團(tuán)法人,是由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體會(huì)員自愿組成的全國(guó)證券行業(yè)自律組織。2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也稱證券商或證券經(jīng)紀(jì)人,是證券市場(chǎng)的中介人,是專門經(jīng)營(yíng)
    2023-04-24
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  • 證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,應(yīng)載明哪些事項(xiàng)
    證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明下列事項(xiàng):(一)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(二)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;(三)代銷、包銷的期限及起止日期;(四)代銷、包銷的付款方式及日期;(五)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;(六)違約責(zé)任;(七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。代銷合同屬于無(wú)名合同。代銷合同一般指委托銷售合同,是經(jīng)濟(jì)合同的一種,不同于一般購(gòu)銷合同,既不是用貨幣購(gòu)買對(duì)方的商品使用,也不是經(jīng)營(yíng)零售業(yè)務(wù)賺取批零差價(jià),而是替對(duì)方出售商品以獲取手續(xù)費(fèi)。代銷合同中,代銷物的所有權(quán)歸委托方所有,只有當(dāng)代銷物被賣給第三方之后,代銷物的所有權(quán)才由委托方轉(zhuǎn)移給第三方所有,通常在兌現(xiàn)傭金、報(bào)酬或利潤(rùn)分成時(shí)產(chǎn)生分歧,因此,應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對(duì)達(dá)到的要求、權(quán)力和義務(wù)、任務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間、結(jié)算條件、考核指標(biāo)等要盡量具體或量化《中華人民共和國(guó)證券法》第二十八條證券公司承銷證
    2024-04-30
    247人看過(guò)
  • 證券公司承銷證券不能有的行為有哪些
    證券公司承銷證券,不得有下列行為:(一)進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng);(二)以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù);(三)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有以上行為,給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng):(一)單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;(二)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(四)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?!吨腥A人民共和國(guó)證券法》第二十九條證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
    2024-05-01
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  • 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的限制性行為
    1、誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_(kāi)展融資融券業(yè)務(wù);2、未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn);3、違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物;4、進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂;5、為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利;6、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。一、金融公司融資需要什么資質(zhì)?證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;(二)公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);(三)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(四)財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;(五)客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí);(六)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;(七)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自
    2023-06-25
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#證券法
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    承銷協(xié)議是股票發(fā)行人就其所發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效力的文件。 承銷協(xié)議通常包括所承銷股票的種類、數(shù)量、金額、發(fā)行價(jià)格、承銷日期、承銷方式及其相關(guān)責(zé)任、承銷費(fèi)用、付費(fèi)方式和時(shí)間等內(nèi)容。... 更多>

    #承銷協(xié)議
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    • 發(fā)行人與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂的承銷協(xié)議是什么
      四川在線咨詢 2022-10-14
      發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽署承銷協(xié)議。承銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng): (一)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人的姓名; (二)承銷方式; (三)承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格; (四)承銷期及起止日期; (五)承銷付款的日期及方式; (六)承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期; (七)違約責(zé)任; (八)其他需要約定的事項(xiàng)。 風(fēng)險(xiǎn)提示:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷股票,應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)和其他有關(guān)宣傳材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性
    • 公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽署的承銷協(xié)議包含哪些事項(xiàng)
      海南在線咨詢 2022-06-23
      發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽署承銷協(xié)議。承銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng): (一)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人的姓名; (二)承銷方式; (三)承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格; (四)承銷期及起止日期; (五)承銷付款的日期及方式; (六)承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期; (七)違約責(zé)任; (八)其他需要約定的事項(xiàng)。 風(fēng)險(xiǎn)提示:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷股票,應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)和其他有關(guān)宣傳材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性
    • 證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),必須經(jīng)XX會(huì)批準(zhǔn)嗎?
      河北在線咨詢 2022-10-01
      證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)(2005修訂)》第條,設(shè)立證券,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
    • 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法第二十五條是怎么規(guī)定的?
      北京在線咨詢 2022-09-22
      證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依第十六條第一款所得股票,除按國(guó)家關(guān)于金融機(jī)構(gòu)投資的有關(guān)規(guī)定可以持有的外,自該股票上市之日起,應(yīng)當(dāng)將該股票逐步賣出,并不得買入,直到符合國(guó)家關(guān)于公司對(duì)外投資比例及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的要求。
    • 在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券公司,會(huì)被罰款嗎?
      河南在線咨詢 2022-10-01
      《中華人民共和國(guó)》第二百一十八條證券公司違反本法第一百二十九條的規(guī)定,擅自設(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu),或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn),或者在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的,處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。證券公司違反本法第一百二十