證券機構(gòu)概覽
來源：法律編輯整理
時間： 2023-04-24 22:01:28
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證券機構(gòu)包括證券管理機構(gòu)、證券經(jīng)營機構(gòu)、證券交易機構(gòu)以及證券服務(wù)機構(gòu)。1．證券管理機構(gòu)我國已建立了專門的證券管理機構(gòu)和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證券行業(yè)組織相結(jié)合的證券市場管理體制。1992年10月，我國正式成立了國務(wù)院證券管理委員會（證監(jiān)委）和中國證券管理監(jiān)督委員會（中國證監(jiān)會）。其中證監(jiān)委是我國證券管理的權(quán)利機關(guān)，主任委員由國務(wù)院副總理兼任，委員由國家體改委、中國人民銀行、財政部、工商行政管理局等部門的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。證監(jiān)委對全國證券市場進行統(tǒng)一的宏觀管理，證監(jiān)會是證監(jiān)委的辦事機構(gòu)，根據(jù)證監(jiān)委的授權(quán)，依法對證券市場進行監(jiān)督管理。
除上述政府機構(gòu)外，我國還設(shè)立了自律性的證券管理組織──中國證券業(yè)協(xié)會，它是1990年經(jīng)中國人民銀行批準并在民政部注冊登記后成立的社團法人，是由證券經(jīng)營機構(gòu)主體會員自愿組成的全國證券行業(yè)自律組織。2．證券經(jīng)營機構(gòu)也稱證券商或證券經(jīng)紀人，是證券市場的中介人，是專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)并從中獲利的企業(yè)法人。它的作用有兩點：
（1）在發(fā)行市場上充當證券籌資者與證券投資者的中介人；
（2）在流通市場上充當證券買賣的中介人。我國的主要證券經(jīng)營機構(gòu)主要有以下兩種：一是證券公司。證券公司是我國直接從事證券發(fā)行與交易業(yè)務(wù)的具有法人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，其業(yè)務(wù)主要范圍有：代理證券發(fā)行、證券自營、代理證券交易、代理證券還本付息和支付紅利、接受客戶委托代收證券本息和紅利、代辦過戶等。二是信托投資公司。信托投資公司是以盈利為目的的，并以委托人身份經(jīng)營信托業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。它除了辦理信托投資業(yè)務(wù)外，還可設(shè)立證券部辦理證券業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍主要有：證券的代銷及包銷、證券的代理買賣及自營、證券的咨詢、保管、及代理還本付息等。3．證券交易機構(gòu)主要包括證券交易所及證券交易中心。我們將在下一節(jié)詳細介紹證券交易所。4．證券服務(wù)機構(gòu)是為證券經(jīng)營和證券交易服務(wù)的機構(gòu)。我國證券服務(wù)主要有：
（1）證券登記公司。證券登記公司是獨立的企業(yè)性質(zhì)的證券服務(wù)機構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)是：公開發(fā)行與非公開發(fā)行的證券登記、上市及未上市的記名證券的轉(zhuǎn)讓登記、代理有價證券的保管、代理有價證券的還本付息和分紅派息、從事與證券有關(guān)的咨詢業(yè)務(wù)及主管機關(guān)批準的其他業(yè)務(wù)。
（2）證券評級公司。證券評級公司是專門從事有價證券評級業(yè)務(wù)的企業(yè)法人，一般都是獨立的、非官方的，主要業(yè)務(wù)為對有價證券的發(fā)行公司進行客
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律師事務(wù)所證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。主要包括證券投資咨詢公司、信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信息公司等。概念我國證券法上規(guī)定的證券服務(wù)機構(gòu)包括證券投資咨詢公司、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所。證券服務(wù)業(yè)務(wù)包括：證券投資咨詢；證券發(fā)行及交易的咨詢、策劃、財務(wù)顧問、法律顧問及其他配套服務(wù)；證券資信評估服務(wù)；證券集中保管；證券清算交割服務(wù)；證券登記過戶服務(wù)；證券融資；經(jīng)證券管理部門認定的其他業(yè)務(wù)。特征從我國證券法上對證券服務(wù)機構(gòu)的規(guī)定來看，證券服務(wù)機構(gòu)的特點表現(xiàn)為以下幾個方面：1、證券服務(wù)機構(gòu)是依法設(shè)立的專門從事證券服務(wù)的機構(gòu)。證券法第169條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)2023-04-24352人看過 -
證券政府監(jiān)管機構(gòu)證券監(jiān)管法對證券公司責(zé)任人及監(jiān)事實施監(jiān)管措施。責(zé)任人可能面臨改正、談話、警示函、不適當人選等措施，嚴重情況下可能禁入證券市場。監(jiān)事如有違法行為也將受到監(jiān)管措施。對控股股東或?qū)嶋H控制人指使違法行為者，證監(jiān)會可能重罰。綜上，證券監(jiān)管法主要針對證券公司責(zé)任人及監(jiān)事，保護信息市場秩序。 根據(jù)證券監(jiān)管法的規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責(zé)任的人員，可能會受到中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施，包括責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選等。如果情節(jié)嚴重，中國證監(jiān)會可能會對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。 另外，證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)事在履行職責(zé)過程中，如果對證券公司被處置負有主要責(zé)任的人員有違法行為，可能會受到相應(yīng)的監(jiān)管措施。對于證券公司的控股股東或?qū)嶋H控制人指使董事、監(jiān)事、高級管理人員有違法行為的情況，證券監(jiān)管機構(gòu)可能會對控股股東、實際控制人從重處罰。 綜上所述，證券監(jiān)2024-01-05232人看過 -
證券登記結(jié)算機構(gòu)(1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過)第一百四十六條證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。第一百四十七條設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：(一)自有資金不少于人民幣二億元；(二)具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施；(三)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)當標明證券登記結(jié)算字樣。第一百四十八條證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：(一)證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立；(二)證券的托管和過戶；(三)證券持有人名冊登記；(四)證券交易所上市證券交易的清算和交收；(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；(六)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。第一百四十九條2023-06-06379人看過 -
相關(guān)部門對經(jīng)濟數(shù)據(jù)泄密打擊力度不斷增強，懲辦泄密官員只是開始，多家券商也卷入了宏觀數(shù)據(jù)泄密案。法律專家認為，隨著數(shù)據(jù)反腐力度的增大，非法獲取機密經(jīng)濟數(shù)據(jù)的證券從業(yè)人員將會面臨刑事處罰。公開的秘密10月24日，國新辦召開由最高人民檢察院和國家保密局參加的重要涉密經(jīng)濟數(shù)據(jù)泄露案件查辦情況發(fā)布會，最高人民檢察院瀆職侵權(quán)監(jiān)察廳副廳長李忠誠在會上稱，原國家統(tǒng)計局干部孫振、中國人民銀行干部伍超明因泄露涉密經(jīng)濟數(shù)據(jù)，被法院以刑事，分別被判刑五年和六年。而另外四名犯罪嫌疑人均為證券行業(yè)從業(yè)人員。雖然在當日的布會上，官方并未透露涉案故意泄露國家秘密罪有限公司(以下稱光大永明保險)、金麥龍資產(chǎn)管理公司兩家公司，均牽涉其中。多位證券機構(gòu)從業(yè)人員表示，證券機構(gòu)和知曉經(jīng)濟數(shù)據(jù)的官員關(guān)系密切，能通過各種途徑提前獲取未正式公布的涉密統(tǒng)計數(shù)據(jù)是業(yè)內(nèi)公開的秘密。張宇(化名)是一位證券機構(gòu)資深分析師，據(jù)他介紹，證券分析師的工2023-06-0688人看過
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證券投資日前，江蘇一證券投資咨詢機構(gòu)因向監(jiān)管部門報送的文件、資料有重大遺漏受到了江蘇證監(jiān)局的行政處罰，撤銷了該機構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可，并處30萬元罰款。2009年3月，該證券投資咨詢機構(gòu)向江蘇證監(jiān)局報送客戶資料時稱，2008年1月至2009年2月，共有客戶137人，收取咨詢費總金額約為220萬元，而事實上，該機構(gòu)在上述時段實有客戶2500多人，收取咨詢費總金額為3700多萬元，存在重大遺漏，情節(jié)嚴重。該機構(gòu)為何會存在如此大的漏洞?江蘇證監(jiān)局調(diào)查了解到，該機構(gòu)向監(jiān)管部門主動報送的客戶名單，均是服務(wù)手續(xù)相對規(guī)范的投資者，通過公司的賬戶收取客戶證券投資咨詢服務(wù)費，收費后向客戶出具正式發(fā)票;未向監(jiān)管部門報送的客戶均是違規(guī)利用該公司員工個人的銀行賬戶向客戶收取投資咨詢服務(wù)費，未出具正式發(fā)票。江蘇證監(jiān)局認為，此案一方面暴露出該證券投資咨詢機構(gòu)目無法規(guī)、誠信缺失，另一方面也反映了投資者在接受服務(wù)過程中對自身2023-06-06117人看過 -
法律綜合知識1、會員大會。協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會，會員大會由全體會員組成。2、理事會。理事會是會員大會的執(zhí)行機構(gòu)，在會員大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會開展日常工作，對會員大會負責(zé)。3、常務(wù)理事會。常務(wù)理事會對理事會負責(zé)。4、監(jiān)事會。協(xié)會設(shè)監(jiān)事會，由全體會員監(jiān)事組成。監(jiān)事會是協(xié)會工作的監(jiān)督機構(gòu)。5、會長辦公會、會長、秘書長。6、咨詢委員會和專業(yè)委員會。2024-04-17146人看過 -
醫(yī)療機構(gòu)公民應(yīng)當自年滿16周歲之日起三個月內(nèi)，到常住戶口所在地的公安派出所辦理申領(lǐng)手續(xù)。也就是說辦身份證的負責(zé)機構(gòu)是常住戶口所在地的公安派出所。證件申領(lǐng)和制發(fā)的基本程序是：要交驗居民戶口薄、本人照片，填寫《居民身份證申領(lǐng)登記表》交納證件工本費。未滿十六周歲的公民，自愿申請領(lǐng)取居民身份證的，由監(jiān)護人代為申請領(lǐng)取居民身份證。公安機關(guān)在對公民申報材料與本人戶口登記項目內(nèi)容核對無誤后，將辦證信息傳輸報送上一級公安機關(guān)制證。醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證1、《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》是衛(wèi)生行政部門同意醫(yī)療機構(gòu)從事醫(yī)療執(zhí)業(yè)活動的一種有效證明，醫(yī)療機構(gòu)在從事醫(yī)療執(zhí)業(yè)活動前，向原設(shè)置審批的衛(wèi)生行政部門申請辦理執(zhí)業(yè)登記手續(xù)，審核合格者可領(lǐng)。2、《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》是衛(wèi)生行政部門同意醫(yī)療機構(gòu)從事醫(yī)療執(zhí)業(yè)活動的一種有效證明，醫(yī)療機構(gòu)在從事醫(yī)療執(zhí)業(yè)活動前，向原設(shè)置審批的衛(wèi)生行政部門申請辦理執(zhí)業(yè)登記手續(xù)，審核合格者可領(lǐng)取《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許2023-08-13488人看過 -
根據(jù)《證券法》第21條的規(guī)定，公開發(fā)行的股票應(yīng)當由證券經(jīng)營機構(gòu)承銷。股份有限公司與證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂的承銷協(xié)議應(yīng)當載明下列事項：1．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；2．代銷、包銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；3．代銷、包銷期限及起止日期；4．代銷、包銷的付款方式及日期；5．代銷、包銷費用的計算、支付方式及日期；6．違約責(zé)任；7．其他需要約定的事項。另外，《證券法》第24條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，采取相應(yīng)的糾正措施。股份有限公司A股承銷協(xié)議書最新版＜p＞甲方：主承銷商（＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿證券公司）＜／p＞＜p＞乙方：副主承銷商（＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿證券公司）＜／p＞＜p＞鑒于：＜／p＞＜p＞甲方（即主承銷商）已于＿＿＿＿2023-08-17234人看過
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公司治理（一）公司法律治理關(guān)系的均衡機制：公司治理的均衡機制主要包括九大關(guān)系及其均衡：股東會內(nèi)部股東關(guān)系的均衡，股東會與董事會關(guān)系的均衡，股東會與監(jiān)事會關(guān)系的均衡，董事會與監(jiān)事會關(guān)系的均衡，股東會、董事會、監(jiān)事會與經(jīng)理層關(guān)系的均衡，公司財務(wù)控制權(quán)分配的均衡，關(guān)聯(lián)公司關(guān)系的均衡，公司與債權(quán)人關(guān)系的均衡，公司與社會關(guān)系的均衡，實現(xiàn)公司治理均衡的憲章基礎(chǔ)是公司章程。責(zé)任主體包括公司、股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人等，責(zé)任形式包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任。（二）公司治理結(jié)構(gòu)機制：公司治理結(jié)構(gòu)，或稱法人治理結(jié)構(gòu)、公司治理系統(tǒng)、公司治理機制，是一種對公司進行管理和控制的體系。是指由所有者、董事會和高級執(zhí)行人員即高級經(jīng)理三者組成的一種組織結(jié)構(gòu)。現(xiàn)代企業(yè)中的公司治理結(jié)構(gòu)正是協(xié)調(diào)股東和其他利益相關(guān)者關(guān)系的一種機制，它涉及到激勵與約束等多方面的內(nèi)容，也就是說，公司治理結(jié)構(gòu)是處理企業(yè)各種契約關(guān)系的一種制度。如何2023-08-08350人看過 -
案例：吳某為某證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員。在向客戶趙某提供咨詢服務(wù)的過程中，吳某的投資建議都十分精準，為趙某多次獲取了利潤或者避免了損失，因此趙某對吳某的能力十分贊賞，遂決定委托趙某進行證券投資，如果有虧損，吳某承擔(dān)全部風(fēng)險，如果有盈利，吳某可以獲得百分之二十的報酬。問：這個協(xié)議是否有效？證券投資服務(wù)機構(gòu)在證券市場中的主要作用是通過其專業(yè)知識和技能為服務(wù)客戶提供最佳方案。如果允許其從業(yè)人員代理委托人從事證券投資，可能會引發(fā)咨詢業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作的弊端，進而損害投資者的利益。因此，《證券法》第159條明文禁止證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員代理委托人從事證券投資。本案中，吳某作為證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，不得接受客戶趙某委托，代理其從事證券買賣。因此，該協(xié)議無效。非法證券投資咨詢別踏入非法證券投資咨詢陷阱不法分子打著證券咨詢的幌子，以發(fā)布內(nèi)幕信息、承諾收益等手段欺詐投資者，讓不少投資者遭受損2023-08-17439人看過 -
海通證券日前發(fā)布的策略報告指出，4月指數(shù)處于筑底階段，5月份政策面上將繼續(xù)維持偏暖基調(diào)，給A股市場帶來機會。預(yù)計滬綜指在5月份里震蕩上行，市場繼續(xù)保持活躍，結(jié)構(gòu)性機會較多。政策面上料將維持偏暖基調(diào)，給股市帶來機會。5月份，市場預(yù)期國家依然會繼續(xù)出臺針對經(jīng)濟或者股市的利好政策，以刺激經(jīng)濟觸底回升，這對A股市場構(gòu)成提振。經(jīng)濟增速已經(jīng)下滑到了今年GDP增長目標的下限。4月份公布的一季度的GDP增速為8.1%，低于市場前面預(yù)期的8.5%的水平，環(huán)比年率為7.4%，已經(jīng)低于了溫總理的2012年7.5%的底限，保增長和保就業(yè)的重要性急劇提升。證監(jiān)會為解決證券市場制度性問題，引導(dǎo)市場樹立中長期價值投資理念，近期也在持續(xù)地出臺新的政策規(guī)定，這其中就有部分政策對市場構(gòu)成了短期利好。需要指出的是，財政政策放松是結(jié)構(gòu)性的，最有可能放松的領(lǐng)域是加大基建投資力度和刺激消費，因此給股市帶來的機會也是結(jié)構(gòu)性的。地產(chǎn)政策2023-06-06210人看過 -
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律師事務(wù)所第一百六十七條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：（一）依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)；（二）依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進行監(jiān)督管理；（三）依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資基金管理機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；（四）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況；（六）依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督；（七）依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。第一百六十八條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：（一）進入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（二）詢問當事人和2023-06-06181人看過 -
證券發(fā)行（一）證券交易所1、我國證券交易所是實行會員制的非營利性的法人組織。2、會員大會是證券交易所的權(quán)力機構(gòu)，總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。（二）證券公司1、證券公司的業(yè)務(wù)范圍和注冊資本經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（1）證券經(jīng)紀；（2）證券投資咨詢；（3）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；（4）證券承銷與保薦；（5）證券自營；（6）證券資產(chǎn)管理；（7）其他證券業(yè)務(wù)。證券公司的注冊資本因業(yè)務(wù)范圍的不同而有不同的要求。其經(jīng)營前列業(yè)務(wù)范圍第（1）項至第（3）項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營第（4）項至第（7）項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣l億元；經(jīng)營第（4）項至第（7）項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。2、證券公司的經(jīng)營權(quán)限（1）證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融2023-04-24195人看過
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詞條
證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司，是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。... 更多>
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中銀證券是什么機構(gòu)貴州在線咨詢 2024-04-27中銀國際證券股份有限公司于2002年02月28日成立。法定代表人寧敏，公司經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；融資融券；代銷金融產(chǎn)品；公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)等。 -
證券業(yè)的管理機構(gòu)有哪些？臺灣在線咨詢 2023-06-12依據(jù)證券法第7條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，并可根據(jù)需要設(shè)立派出機構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。中國證券一監(jiān)督管理委員會（簡稱證監(jiān)會）是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，長期擔(dān)負國家對證券市場實施監(jiān)督管理的職責(zé)。由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，對維護證券市場的安全，保護投資者的合法權(quán)益具有重要作用。 依據(jù)證券法第8條的規(guī)定，在國家對證券發(fā) -
什么是證券登記結(jié)算機構(gòu)甘肅在線咨詢 2022-10-23證券登記結(jié)算機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)。證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。在《證券法》中規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，這清楚地表明，這是一個在證券交易中為買賣雙方履行交易責(zé)任提供服務(wù)的機構(gòu)，它自己不參加交易，不是交易的任 -
證券監(jiān)督管理機構(gòu)違反證券法的有關(guān)規(guī)定遼寧在線咨詢 2023-06-13證券監(jiān)督管理機構(gòu)負有維護市場秩序的重大職責(zé)，因此，法律對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的違法失職行為，同樣要給予處罰。這里面包括以下幾種情況：1．對不符合證券法規(guī)定的證券發(fā)行、上市的申請予以核準。證券監(jiān)督管理機構(gòu)必須嚴格按照法律規(guī)定的條件進行核準，才能為證券市場的健康發(fā)展創(chuàng)造前提條件。而對不符合法律規(guī)定的證券發(fā)行、上市申請給予核準，將會給證券市場的健康發(fā)展造成不利影響。2．對不符合證券法規(guī)定條件的設(shè)立證券公司、 -
證券登記結(jié)算機構(gòu)可以挪用客戶的證券嗎？安徽在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國證券法》第一百五十九條證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券。
