什么是證券公司？
來源：法律編輯整理
時間： 2023-06-09 17:00:30
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證券公司：是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立的并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司證券公司（secritiescompany）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。
長城證券標志狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。
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法律綜合知識一、證券公司轉戶什么意思為了方便大家的理解，簡單說轉戶就是：投資者把甲證券公司持有的所有有價證券，全部轉移到乙證券公司。證監(jiān)會規(guī)定一個人可以開立三個證券賬戶，所以投資者會因為各種原因更換一個證券公司，因此轉戶就是不需要將原證券公司的股票賣掉就能全部轉移到新的證券公司。二、轉戶流程是什么（一）投資者要轉戶前，要將賬戶內的可取資金全部轉出，并且當日不能進行股票委托，不能申購新股；然后了解新證券公司的全稱以及在交易所的席位號。（二）做好前期準備之后，在交易時間帶上有效身份證件去原證券公司辦理撤銷指定交易手續(xù)，撤銷滬市指定，申請深市轉托管手續(xù)，會填寫轉托管單，把券商的席位號和全稱填寫就好。（三）去原證券公司辦理完畢之后，然后下個交易日去新證券公司辦理指定手續(xù)，這樣股票，基金等就能轉移到新證券公司了。三、證券賬戶如何異地注銷證券賬戶不能異地銷戶。如賬戶本人不在開戶城市需要委托他人辦理，委托人在辦理業(yè)2021-09-23398人看過 -
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融資利息是針對融資融券業(yè)務，是指融資人為了達到融資和融券的目的而繳納給券商一定費用。該費用等于融券資本或者融資資本乘于融資融券利息，該利息是一個百分基數(shù)。雖然在我國的融資融券制度安排下，融資帶來的利息收入會相對有限，但無論如何，在目前我國融資融券剛剛引入的相當一段時期內，都會給證券公司提供一個新的贏利渠道。由于我國很可能借鑒臺灣的雙軌制模式，只有部分獲得許可的證券公司可以直接為投資者提供融資融券，對于獲得資格的證券公司而言，可以享受這個新業(yè)務帶來的盈利。一、證券公司融資利息一般是多少融資的利息按證券公司與投資者簽訂的融資融券合同中規(guī)定的利率乘以實際發(fā)生融資金額、占用天數(shù)計算，融資利息在投資者償還融資時由證券公司一并從投資者信用資金賬戶中收取或按照合同約定的方式收取。融券的費用按證券公司與投資者簽訂的融資融券合同中規(guī)定的融券品種費率乘以融券發(fā)生當日融券市值、占用天數(shù)計算，融券費用在投資者償還2023-03-29112人看過 -
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法律綜合知識發(fā)行人委托證券經(jīng)營機構向社會公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券，依法應當由證券公司承銷。根據(jù)證券經(jīng)營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷又可分為包銷、投標承購、代銷、贊助推銷四種方式?！蹲C券法》第十一條發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律；行政法規(guī)實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信；勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。保薦人的資格及其管理辦法由證券監(jiān)督管理機構。2024-04-17489人看過 -
證券公司證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機構向社會公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券的，由證券公司依法承銷。根據(jù)證券經(jīng)營機構在承銷過程中承擔的不同責任和風險，承銷可分為四種方式：承銷、投標承購、代銷和贊助推廣。1、承銷是指發(fā)行人與承銷機構簽訂合同，承銷機構購買全部或銷售剩余證券，承擔全部銷售風險。適用于資金需求大、社會知名度低、缺乏證券發(fā)行經(jīng)驗的企業(yè)；2、投標承購通常在投資銀行被動競爭激烈的情況下進行。這種形式發(fā)行的證券通常信用較高，受到投資者的歡迎；3、代銷一般是投資銀行認為證券信用等級低，承銷風險大。此時，投資銀行只接受發(fā)行人的委托；代理其銷售證券，在期限計劃內發(fā)行的證券未全部銷售的，剩余部分返還證券發(fā)行人，發(fā)行風險由發(fā)行人自行承擔；4、贊助促銷是指發(fā)行公司增資擴股時，其主要對象是現(xiàn)有股東，但不能保證現(xiàn)有股東認購其證券，以防止難以及時籌集所需資金。甚至導致公司股價下跌，發(fā)行公司一2023-02-23283人看過
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根據(jù)刑法第一百七十九條規(guī)定，擅自發(fā)行股票、公司、公司債券罪是指未經(jīng)國家有關部門批準，擅自發(fā)行股票、公司、公司債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者造成其他嚴重后果的情節(jié)嚴重的行為。如何理解“擅自發(fā)行股票、公司、公司債券”的行為，以轉讓股權的形式變相發(fā)行股票、債券是否屬于擅自發(fā)行股票、債券的行為，應以何種罪名定罪處罰，是刑事司法中有爭議的問題?！督忉尅返诹鶙l明確，以下三種未經(jīng)國家有關部門批準的行為，均視為刑法第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票、公司、公司債券的行為。構成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司債券罪論處：（一）向不特定的社會對象發(fā)行股票、公司債券；（2）向社會發(fā)行股票或者公司債券，向特定對象轉讓股權，變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的；（三）向特定對象發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的人員共計200人以上。此外，中介機構非法經(jīng)營證券業(yè)務的行為，可以依照最高人民法院、最高人民檢察院的通知的有關規(guī)定處理，公安部2023-05-31358人看過 -
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