證監(jiān)會查私募基金三機構限期整改
來源：法律編輯整理
時間： 2023-04-24 21:52:13
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證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧X昨日通報了證監(jiān)會對部分私募基金現場檢查結果，其中，相關證監(jiān)局對北京甲投資基金管理有限公司、深圳市乙金融控股有限公司和丙資產管理有限公司采取了責令改正的行政監(jiān)管措施，要求限期整改，并記入資本市場誠信檔案；對其他6家管理人發(fā)了監(jiān)管關注函，提醒其完善內部制度，依法規(guī)范運作。
鄧X指出，為推動私募基金管理人規(guī)范運營，加強私募基金風險防控，了解行業(yè)運行情況及存在的突出問題，近期證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部針對負面報道或投訴較多、風險相對集中的私募房地產基金領域，組織7家證監(jiān)局對9家私募基金管理人進行了現場檢查，涉及產品100余只，規(guī)模300億元。
在現場檢查中，各證監(jiān)局貫徹適度監(jiān)管、底線監(jiān)管理念，重點檢查《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》發(fā)布前設立基金的風險防范情況和發(fā)布后設立基金的合規(guī)管理情況。
鄧X介紹，本次檢查發(fā)現，私募房地產基金管理人存在的問題主要集中在合格投資者制度落實不到位、單只基金投資者超過法定人數、利益沖突防范不力、管理機構內控制度缺失、項目投后管理不到位、信息披露不到位、登記備案信息不準確不完整等方面。針對檢查中發(fā)現的問題，相關證監(jiān)局對北京甲投資基金管理有限公司、深圳市乙金融控股有限公司和丙資產管理有限公司采取了責令改正的行政監(jiān)管措施，要求限期整改，并記入資本市場誠信檔案；對其他6家管理人發(fā)了監(jiān)管關注函，提醒其完善內部制度，依法規(guī)范運作。各證監(jiān)局將通過審查整改報告或事后回訪檢查等方式持續(xù)關注這9家管理人的整改結果。
鄧X表示，當前，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，為防范行業(yè)風險，證監(jiān)會將根據聚焦監(jiān)管轉型、提高監(jiān)管效能的宗旨，建立健全對各類私募基金管理人的現場檢查制度，加大對各類私募基金管理人違反三條底線要求等違法違規(guī)行為的查處力度。各私募基金管理人應依法嚴格自律，全面提升內控和風險管理水平，切實有效防范系統(tǒng)性風險，維護投資者合法權益，打造投資者信賴的資產管理行業(yè)。
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證監(jiān)會是國務院直屬機構，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。 證監(jiān)會對證券公司、資產托管機構從事客戶資產管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合... 更多>
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