證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧某昨日表示，根據(jù)上周發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，為防范風(fēng)險(xiǎn)、打擊以私募基金為名的各類非法集資，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對私募基金的事中事后監(jiān)管。
此外，證監(jiān)會(huì)上月發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法(征求意見稿)》和《關(guān)于修改〈上市公司收購管理辦法〉的決定(征求意見稿)》征求意見已經(jīng)結(jié)束，證監(jiān)會(huì)正根據(jù)各方意見進(jìn)一步修改完善，將盡快發(fā)布實(shí)施。
現(xiàn)場檢查私募基金
上周證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布實(shí)施的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》指出，要切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)。
鄧某介紹，按照證監(jiān)會(huì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的總體思路，私募基金作為資本市場最具活力的領(lǐng)域，證監(jiān)會(huì)將充分尊重市場規(guī)律，維護(hù)市場活力。同時(shí)，為防范風(fēng)險(xiǎn)、打擊以私募基金為名的各類非法集資，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，開展五方面工作。
一是加快建立私募基金監(jiān)管框架體系，明確系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)各單位監(jiān)管職責(zé)分工及協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào)，形成監(jiān)管合力。
二是強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理作用，指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)做好私募基金登記備案工作，制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，通過自律檢查、紀(jì)律處分、黑名單制度等措施，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作。
三是建立統(tǒng)一信息報(bào)送及監(jiān)測機(jī)制，加強(qiáng)對私募基金行業(yè)的信息收集、分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，并有重點(diǎn)地對私募基金運(yùn)作情況與風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。
四是開展以問題為導(dǎo)向的現(xiàn)場檢查。對于檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，依法予以查處。重點(diǎn)關(guān)注私募基金管理機(jī)構(gòu)是否堅(jiān)守誠信守法、不變相公募、面向合格投資者募集資金三條底線。同時(shí)運(yùn)用負(fù)面清單監(jiān)管模式，規(guī)范私募基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員禁止從事的行為。
五是建立與地方政府的監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，協(xié)助地方政府嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)，并建立信息交流共享機(jī)制及重大事項(xiàng)會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)溝通與協(xié)作，防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
重組辦法將發(fā)布
上月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法(征求意見稿)》和《關(guān)于修改〈上市公司收購管理辦法〉的決定(征求意見稿)》，目前征求意見已經(jīng)結(jié)束。
鄧某表示，總體來看，社會(huì)各界對上述兩個(gè)辦法本次修訂普遍認(rèn)可，認(rèn)為征求意見稿體現(xiàn)了推進(jìn)市場化并購重組、簡政放權(quán)的基本原則和強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的轉(zhuǎn)型要求，在加強(qiáng)投資者保護(hù)方面也有切實(shí)舉措，有助于實(shí)現(xiàn)資本市場在企業(yè)并購重組中的主渠道作用。同時(shí)，也提出了一些意見和建議，主要集中在借殼上市規(guī)則的完善、通過并購重組實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的信息披露要求等問題。目前，證監(jiān)會(huì)正在根據(jù)各方意見進(jìn)一步修改完善，將盡快發(fā)布實(shí)施。
商品期貨ETF指引
征求意見
近日，證監(jiān)會(huì)就《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第1號(hào)—商品期貨交易型開放式基金指引》公開征求意見。《指引》共十條，對商品期貨ETF的定義、投資范圍、風(fēng)險(xiǎn)控制、相關(guān)主體責(zé)任、監(jiān)管要求等內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)范。
鄧某表示，《指引》的發(fā)布實(shí)施，將為商品期貨ETF的順利推出奠定基礎(chǔ)，支持基金管理公司創(chuàng)新發(fā)展。
鄧某介紹說，商品期貨ETF近年來在境外發(fā)展較快，是一個(gè)比較成熟的品種。在我國現(xiàn)有商品期貨投資渠道的基礎(chǔ)上，開發(fā)商品期貨基金具有積極意義：一是可以引入機(jī)構(gòu)投資者參與商品期貨市場投資，這對于改善商品期貨市場投資者結(jié)構(gòu)具有積極意義；二是廣大投資者借助基金的專業(yè)管理可以在證券市場參與商品期貨投資，拓寬基金業(yè)發(fā)展空間，推動(dòng)多層次資本市場體系建設(shè)；三是滿足投資者多樣化資產(chǎn)配置投資需求，有效分散投資風(fēng)險(xiǎn)；四是有利于增強(qiáng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。
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證監(jiān)會(huì)一、私募基金需要通過證監(jiān)會(huì)嗎1、目前社會(huì)十分關(guān)注基金從業(yè)資格考試，私募股權(quán)基金和私募證券基金從業(yè)人員資格方面是否會(huì)差異化對待？今年2月5日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，明確了各類私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格的相關(guān)要求和資格獲取的四種方式。除考試外，最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上的，以及已通過證券、期貨、銀行從業(yè)資格考試、注冊會(huì)計(jì)師、律師、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試的，只需通過科目一（基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范）即可認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格?！豆妗钒l(fā)布同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)答記者問中曾表示，將優(yōu)化基金從業(yè)資格考試安排，增加適應(yīng)私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金的考試科目，預(yù)計(jì)今年6月發(fā)布考試大綱，9月增加相應(yīng)考試科目，年底出版考試教材。此外，基金業(yè)協(xié)會(huì)正在抓緊研究私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金高管從業(yè)資格認(rèn)定范2023-06-01439人看過 -
法律綜合知識(shí)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第一章總則第一條為了規(guī)范私募投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》，制定本辦法。第二條本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。非公開募集資金，以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登記備案、資金募集和投資運(yùn)作適用本辦法。證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù)適用本辦法，其他法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定對上述機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。第三條從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自2024-01-30178人看過 -
證監(jiān)會(huì)2014年6月6日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧-舸通報(bào)了第五屆并購重組委完成例行換屆，發(fā)布了中國證監(jiān)會(huì)修訂《上市公司章程指引》等九個(gè)規(guī)范性文件(以上內(nèi)容見網(wǎng)站要聞及公告欄目)。另外，還回答了記者關(guān)心的其它問題。問：近日有媒體報(bào)道，為推進(jìn)資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提升資產(chǎn)管理行業(yè)核心競爭力，公募基金投資范圍有望進(jìn)一步拓寬至傳統(tǒng)二級(jí)市場以外的領(lǐng)域，如非標(biāo)、另類資產(chǎn)投資。請問證監(jiān)會(huì)對此是如何考慮的?答：目前，在傳統(tǒng)二級(jí)市場以外，公募基金可以投資于中小企業(yè)私募債券等非公開發(fā)行在證券交易所轉(zhuǎn)讓的債券，股指期貨、國債期貨等證券衍生品以及黃金合約等商品合約。圍繞促進(jìn)多層次資本市場發(fā)展、滿足投資者多樣化的理財(cái)需求，我會(huì)將在《基金法》等法律法規(guī)范圍內(nèi)大力支持公募基金創(chuàng)新發(fā)展，在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下不斷豐富基金品種、拓展基金投資范圍。目前，我會(huì)正在研究基金參與融資融券、期權(quán)、商品期貨等業(yè)務(wù)規(guī)則，探索推出不動(dòng)產(chǎn)投2023-06-01226人看過 -
基金財(cái)產(chǎn)清算(一)公開募集基金的注冊1.注冊制度隨著基金行業(yè)的快速發(fā)展，我國基金產(chǎn)品種類極大豐富，涵蓋開放式、封閉式、股票型、債券型、平衡型等多種形式，市場競爭也日趨激烈，基金產(chǎn)品的嚴(yán)格管制已經(jīng)無法適應(yīng)市場需求。因此，我國改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊制，即對于公開募集基金，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，而只是進(jìn)行合規(guī)性審查。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。2.基金注冊的申請注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件：①申請報(bào)告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。其中，2023-06-06346人看過
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證監(jiān)會(huì)目前國內(nèi)REITs的籌備工作已進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，幾個(gè)地區(qū)的多種方案多單產(chǎn)品都在爭分奪秒希望力拔頭籌。目前中國證監(jiān)會(huì)正在醞釀以國內(nèi)共同基金來做REITs的私募孵化基金。其實(shí)信托在房地產(chǎn)企業(yè)融資乃至REITs的推出過程中是處于一種比較尷尬的位置的。一般而言，信托是房地產(chǎn)企業(yè)融資時(shí)最后的選擇，比如土地款支付有問題的時(shí)候，信貸、股權(quán)和發(fā)債融資都無法如愿才會(huì)尋求信托的融資渠道。債券型REITs也是如此。因?yàn)閲鴥?nèi)的證券市場并不成熟，才會(huì)以銀行間市場的債券型REITs為過渡，但這不是真正意義上的REITs。盡管現(xiàn)階段信托融資尚有用武之地，但隨著REITs逐漸成熟走向證券化，信托融資將面臨著被邊緣化的危險(xiǎn)。2023-06-0796人看過 -
法律綜合知識(shí)一、開展私募基金業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的規(guī)定外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開展私募證券投資基金業(yè)務(wù)，除應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：（一）資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定。（二）在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。當(dāng)然，需要提及的是，只要含有外資成份的私募基金管理人，無論是何種類型，尚需要注意以下幾點(diǎn)：1、資本金以及結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)符合我國外匯管理部門的規(guī)定；2、在境內(nèi)從事證券及期貨交易的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；3、對于受同一控股股東／實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)2022-01-23234人看過 -
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張某某在昨日的例行新聞通氣會(huì)上回應(yīng)了媒體關(guān)注的市場熱點(diǎn)問題，對部分基金公司子公司出現(xiàn)違規(guī)問題和產(chǎn)品兌付問題、AA旗下一基金或成為首只主動(dòng)退市公募基金、證監(jiān)會(huì)在支持前海加快金融改革創(chuàng)新方面的支持舉措、有關(guān)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品參與認(rèn)購相關(guān)事宜等提問一一作出回答。開展專項(xiàng)檢查督促基金子公司提升合規(guī)水平針對近期有媒體報(bào)道，SS子公司資金被挪用一事可能會(huì)引發(fā)部分基金子公司因高速發(fā)展帶來風(fēng)控乏力、投資能力薄弱等問題，張某某表示，證監(jiān)會(huì)已組織相關(guān)證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合對部分基金子公司進(jìn)行以防范利益輸送為重點(diǎn)的專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。此外，各證監(jiān)局將結(jié)合轄區(qū)內(nèi)產(chǎn)品或公司合規(guī)問題和風(fēng)險(xiǎn)事件情況，繼續(xù)開展子公司專項(xiàng)現(xiàn)場檢查，通過強(qiáng)化現(xiàn)場檢查、追責(zé)問責(zé)的力度，促進(jìn)各自轄區(qū)子公司提升合規(guī)運(yùn)作水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。據(jù)悉，SS共贏XX基金1至4號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃將委托資金9.699億元投資于深圳XX一期投資基金合伙企業(yè)(下2023-06-0672人看過 -
1、我國金融市場不斷發(fā)展，股票市場、期貨市場、債券市場、貨幣市場的規(guī)模不斷擴(kuò)大。市值不斷增加，流動(dòng)性不斷提高，同時(shí)金融衍生品市場即將推出。截至2006年6月末，我國境內(nèi)上市公司（A、B股）達(dá)1375家，總市值已超過4萬億，流通市值大約1萬7千億，債券市場規(guī)模已近9萬億。2006年上半年，深滬兩市股票成交金額近3．8萬億，債券現(xiàn)貨交易金額近5萬億，債券回購交易金額超過11萬億。2、隨著證券市場的發(fā)展，交易制度不斷創(chuàng)新，發(fā)展衍生品市場是歷史必然。從全球共同基金的發(fā)展看，各國對共同基金使用杠桿工具和投資衍生品市場都有嚴(yán)格的限制，共同基金很少參與衍生品交易。目前，我國對證券投資基金投資權(quán)證市場有嚴(yán)格的限制，估計(jì)未來對共同基金進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)、參與賣空交易和投資衍生品都將有更為嚴(yán)格的規(guī)定。3、目前，我國現(xiàn)貨市場已經(jīng)推出權(quán)證產(chǎn)品，融資融券制度剛剛開始實(shí)施，金融衍生品交易所已經(jīng)籌備，預(yù)計(jì)2006年內(nèi)將推2023-08-17256人看過
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證監(jiān)會(huì)《基金法》修訂草案最大的突破就是將私募基金納入基金法，使私募基金合法化。參與我國《證券法》修訂的唯一法律學(xué)者、中國政法大學(xué)研究生院常務(wù)副院長李曙光日前接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》金融大家談欄目專訪時(shí)表示。最新數(shù)據(jù)顯示，整個(gè)私募基金初步算下來超過十萬億的市值。在機(jī)構(gòu)投資者當(dāng)中，投資基金占了17%。新《基金法》將采用一種適度監(jiān)管的開放心態(tài)，李曙光介紹說，修訂草案對私募基金確定了分類監(jiān)管的總體思路?！痘鸱ā返男抻喸谝欢ǔ潭壬辖梃b了歐美經(jīng)驗(yàn)，規(guī)定達(dá)到一定資金門檻的私募基金必須在監(jiān)管部門注冊、接受監(jiān)管，在門檻之下的基金需要加入?yún)f(xié)會(huì)、實(shí)行自律管理。李曙光預(yù)計(jì)，未來私募基金可能會(huì)根據(jù)自身需要，出現(xiàn)到發(fā)改委、證監(jiān)會(huì)雙重備案的情況。2023-06-06101人看過 -
基金管理人該協(xié)會(huì)將在官方網(wǎng)站上公布私募投資基金管理人和私募基金從業(yè)人員的基本信息,并接受公眾的監(jiān)督。全部公示信息系由經(jīng)登記的私募投資基金管理人提供,管理人承諾對所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。公示內(nèi)容包括基金管理人公示、私募基金公示和從業(yè)人員公示。該協(xié)會(huì)將在官方網(wǎng)站上公布私募投資基金管理人和私募基金從業(yè)人員的基本信息，并接受公眾的監(jiān)督。全部公示信息系由經(jīng)登記的私募投資基金管理人提供，管理人承諾對所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。（1）基金管理人公示。包括基金管理人名稱、注冊地址、成立時(shí)間、登記時(shí)間、登記編號(hào)、企業(yè)性質(zhì)、注冊資本／認(rèn)繳資本、法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業(yè)資格的員工人數(shù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)址等基本信息。（2）私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時(shí)間、備案時(shí)間、基金類型、運(yùn)作狀態(tài)、基金管理人名稱、管理類型、2023-08-27116人看過 -
債務(wù)融資近日，證監(jiān)會(huì)向部分券商下發(fā)了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》，小范圍征求意見?！豆芾磙k法》將證券公司、基金公司、期貨公司以及它們的子公司私募資管業(yè)務(wù)納入統(tǒng)一監(jiān)管范疇，同時(shí)明確了私募資管業(yè)務(wù)的類型、投資范圍、審查程序及托管要求。一家北京的券商資管部門人士表示，《管理辦法》所強(qiáng)調(diào)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，主要是與公募基金相區(qū)分開。《管理辦法》將券商、基金和期貨的私募資管計(jì)劃可投資范圍擴(kuò)大，幾乎涵蓋所有場內(nèi)產(chǎn)品，包括但不限于現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、期貨、期權(quán)及其他金融衍生品等，上述機(jī)構(gòu)可以通過兩種形式來開展業(yè)務(wù)，分別為單一客戶和為特定的多個(gè)客戶。而按現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)及其下屬機(jī)構(gòu)針對券商、基金及期貨公司三類機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分別頒布了監(jiān)管要求，各類機(jī)構(gòu)資管業(yè)務(wù)的投資范圍、業(yè)務(wù)類型并不完全相同。值得注意的是，《管理2023-06-06141人看過 -
私募證券投資基金是一種非公開募集的證券投資基金，相對于政府監(jiān)管的、向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證的基金。這類基金是通過非公開方式向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者和富有的個(gè)人投資者募集資金而設(shè)立的，其銷售和贖回是由基金管理人私下與投資者協(xié)商進(jìn)行的。私募證券投資基金是指相對于政府監(jiān)管的、向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金。這類基金是通過非公開方式向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者和富有的個(gè)人投資者募集資金而設(shè)立的，其銷售和贖回是由基金管理人私下與投資者協(xié)商進(jìn)行的。 【私募基金募集資金的方式】私募基金是一種非公開募集的基金，募集資金的方式與公開募集的基金有所不同。私募基金募集資金的方式包括向特定對象募集資金、向特定行業(yè)募集資金、向特定地區(qū)募集資金等。同時(shí)，私募基金募集資金的規(guī)模也較為靈活，可以根據(jù)不同的投資者需求進(jìn)行募集。然而，私募基金募集資金的方式也存在一些風(fēng)險(xiǎn)。首先，由于私募基金募集資金的面向?qū)ο筝^為特定，因此，如2023-08-27199人看過
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法律綜合知識(shí)國外私募股權(quán)投資基金經(jīng)過30年的發(fā)展，成為僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段。國外私募股權(quán)投資基金規(guī)模龐大，投資領(lǐng)域廣泛，資金來源廣泛，參與機(jī)構(gòu)多樣化。目前西方國家私募股權(quán)投資占其GDP份額已達(dá)到4％—5％。迄今，全球已有數(shù)千家私募股權(quán)投資公司，其中著名的公司有KKR公司、＊＊投資集團(tuán)、＊＊太平洋集團(tuán)和＊＊集團(tuán)。2021-11-17401人看過 -
私募證券投資基金是相對于我國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言的，是指通過非公開方式向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者和富有的個(gè)人投資者募集資金而設(shè)立的基金，它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協(xié)商進(jìn)行的。在這個(gè)意義上，私募證券投資基金也可以稱之為向特定對象募集的基金。私募證券投資基金的特征與公募證券投資基金相比，私募證券投資基金具有以下顯著特征：1、募集對象方面：私募證券投資基金嚴(yán)格限定投資者的范圍，把私募證券投資基金的投資者的范圍限定為一些大的機(jī)構(gòu)投資者和一些具有一定投資知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)的富有的個(gè)人。2、募集方式方面：私募證券投資基金不用于公墓證券投資基金的公開募集，它是通過非公開的方式募集資金的。對非公開的方式的界定是通過對投資者的人數(shù)和發(fā)行方式兩個(gè)方面進(jìn)行的。3、信息披露方面：私募證券投資基金在信息披露方面要求比較低，而公募證券投資基金要對投資目標(biāo)、投資組合等2023-06-06326人看過
證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。 證監(jiān)會(huì)對證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合... 更多>
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私募基金需要通過證監(jiān)會(huì)嗎遼寧在線咨詢 2023-03-10獲得私募基金管理人牌照的私募基金的項(xiàng)目都需要向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行報(bào)備。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。 -
私募基金是否公開募集？貴州在線咨詢 2023-06-11私募基金，顧名思義只能私下向特定的對象募集，而不能像公募基金(需要具備更苛刻的條件和審批手續(xù))向公眾推廣募集。因此，公募基金的一些方法，在私募基金上是嚴(yán)格禁止的。比如，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳，不能通過傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介。實(shí)踐中，理財(cái)講座、投資研討會(huì)等宣傳形式無形當(dāng)中把私募基金資金募集行為推向了犯罪的邊緣，基金公司應(yīng)謹(jǐn)慎對待。如 -
私募基金募集對象是誰貴州在線咨詢 2022-11-101、私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者，包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人。 2、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。 3、前款所稱合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。 4、合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
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檢查內(nèi)容現(xiàn)場監(jiān)督檢查河南在線咨詢 2022-04-10許可機(jī)關(guān)依法對下列場所和事項(xiàng)，進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督檢查：（一）對被許可人的生產(chǎn)經(jīng)營場所依法進(jìn)行實(shí)地檢查；（二）對被許可人生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品依法進(jìn)行抽樣檢查、檢驗(yàn)、檢測，對直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行定期檢驗(yàn)；（三）對被許可人履行開發(fā)利用自然資源義務(wù)情況進(jìn)行調(diào)查；（四）對取得直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場準(zhǔn)入行政許可的被許可人，履行普遍服務(wù)的義務(wù)以及服務(wù)質(zhì)量情況，進(jìn)行調(diào)查；（五 -
私募證券私募基金要牌照嗎吉林省在線咨詢 2023-03-11私募基金有金融牌照，金融牌照的正式名稱是金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證，是批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)的正式文件。在我國需要審批的金融牌照主要包括銀行、保險(xiǎn)、信托、券商、金融租賃、期貨、基金、基金子公司、基金銷售等。
