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證券欺詐客戶指的是什么

來源：法律編輯整理時間： 2023-06-01 11:54:11 150 人看過

所謂欺詐客戶是指證券經營機構或其工作人員在履行職責義務時實施的故意誘騙投資者買賣證券的行為。例如：**公司挪用客戶的保證金，或者**公司不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件，這都屬于欺詐客戶。

擁有客戶，才可能欺詐客戶。在證券市場中，承銷商、經銷商、兼營經紀和自營的證券商、投資咨詢公司及其這些機構的工作人員在證券發(fā)行、流通中充當著不同的角色，于是就形成了與投資者的不同利益關系：它們可以是證券經營機構在承銷證券業(yè)務與潛在的投資者發(fā)生的買賣關系;也可以是證券經營機構作為經濟人，接受投資者的委托買賣證券時所發(fā)生的特殊代理關系等。而欺詐客戶的動機恰恰暗含在這些利益關系中。

與其它證券欺詐行為略有不同，欺詐客戶多發(fā)生于**公司與其客戶之間，因此多為侵權行為和違約行為之競合。我國目前立法對欺詐客戶的民事責任之規(guī)定仍過于籠統(tǒng)，還有待于在今后的立法中進一步細化之。

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，**公司及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為包括：(l)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)其他違背客戶真實意思，損害客戶利益的行為.

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所謂證券欺詐行為，是指在發(fā)行、交易、管理或者其他相關活動中發(fā)生的內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。目前，證券欺詐中的民事責任主要為侵權責任，其構成主要以損害事實、因果關系、過錯為要件，侵權損害賠償是承擔證券欺詐行為民事責任的主要方式。證券欺詐行為一般給受害人造成的是金錢的損失，針對這種損失法律上最有效的補救就是損害賠償。《證券法》第七十六條證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

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證券公司欺詐客戶可以通過以下方式索賠：1、投資者與證券公司協(xié)商賠償是解決糾紛的最佳方式；2、委托律師協(xié)商，與普通投資者相比，律師在談判經驗和法律知識方面具有明顯的優(yōu)勢，招聘律師的投資者將給非法經紀人帶來壓力，有利于權利保護和恢復；3、向法院起訴索賠，這是投資者最后最有效的維權方式。協(xié)商不成時，建議律師盡快向法院起訴維權。法律規(guī)定，上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易場所規(guī)定的內容和格式編制定期報告。一、公司債券的監(jiān)管原則我國公司債券市場的監(jiān)管規(guī)則體系比較健全，在法律層面，有《公司法》和《證券法》。在行政規(guī)章層面，2015年1月證監(jiān)會修訂發(fā)布了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》；相配套的，證監(jiān)會還制定了多項規(guī)范性文件，包括《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第23號——公開發(fā)行公司債券募集說明書》《公

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證券公司及其員工欺騙客戶的行為包括：1、違反客戶委托為其買賣證券；2、未在規(guī)定時間內向客戶提供交易書面確認文件；3、挪用客戶委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；4、私自買賣客戶賬戶上的證券，以客戶名義買賣證券；5、為了獲得傭金收入，誘使客戶買賣不必要的證券；6、利用媒體或其他方式傳播虛假或誤導投資者的信息；7、其他違背客戶真實意思、損害客戶利益的行為。欺騙交易行為包括哪些欺騙性交易的行為包括以下四種：第一、假冒他人的注冊商標，這種行為是指未經商標所有權人的許可而擅自使用其注冊商標的行為，既侵犯了商標所有人的商標專用權，同時構成不正當競爭行為。第二、與知名商品相混淆的行為。第三、擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，使人誤認為是他人的商品，這種行為使被冒用名稱或姓名的企業(yè)的競爭優(yōu)勢因此而被削弱。第四、偽造、冒用各種質量標志和產地的行為?！吨腥A人民共和國證券法》第七十九條上市公司、公司債券上市交易的

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證監(jiān)會行政處罰時效多久,證券欺詐客戶有哪些

一、證監(jiān)會行政處罰時效多久證監(jiān)會對違法行為的處罰期限是2年，超過2年未發(fā)現(xiàn)違法行為的，不再處罰，但法律另有規(guī)定除外。《中華人民共和國行政處罰法》第二十九條違法行為在二年內未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。二、證券欺詐客戶有哪些行為欺詐客戶的行為：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為，有以下幾種：(1)違背客戶的委托為其買賣證券；(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(4)私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶名義買賣證券；(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；(7)其他違背客戶真實意思，損害客戶利益的行為。盡管法律規(guī)

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有價證券詐騙罪，是指使用偽造、變造的國庫券或者國家發(fā)行的其他有價證券，進行詐騙活動，數(shù)額較大的行為。犯本罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產。一、有價證券詐騙罪與詐騙罪的區(qū)別詐騙罪是指以非法占有為目的，采用虛構事實或者隱瞞真相的方法，騙取公私財物，數(shù)額較大的行為。有價證券詐騙罪，是指使用偽造、變造的國庫券或者國家發(fā)行的其他有價證券，進行詐騙活動，數(shù)額較大的行為。二者有著很多相同的特點，如在主觀方面都是故意，都有非法占有公私財物的目的，主體都是自然人等，同時有價證券詐騙和一般詐騙在客觀方面也有很多相似的特點，都是虛構事實，隱瞞事實真相、詐騙錢財?shù)?。但是有價證券詐騙

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1．欺詐客戶行為的種類：《禁止證券欺詐行為暫行辦法》將欺詐客戶行為分為10類：證券經營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作；證券經營機構違背被代理人的指令為其買賣證券；證券經營機構不按國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則處理證券買賣委托；證券經營機構不在規(guī)定時間內向被代理人提供證券買賣書面確認書；證券登記、清算機構不按國家有關法規(guī)和本機構業(yè)務規(guī)則辦理清算、交割、過戶、登記手續(xù)等；證券登記清算機構擅自將顧客委托保管的證券用作抵押；證券經營機構以多獲傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣，或在客戶的賬戶上翻炒證券；發(fā)行人或者發(fā)行人代理人將證券出售給投資者時未向其提供招募說明書；證券經營機構保證客戶的交易收益或允諾賠償客戶投資損失；其他違背客戶真實意思損害客戶利益的行為。可見該《辦法》對欺詐客戶的行為主體規(guī)定地較為廣泛，包括發(fā)行人及其代理人、證券經營機構，證券登記、結算機構等。而《證券法》僅對證券公司

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