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出借證券需要滿足的條件

來源：法律編輯整理時間： 2023-04-24 22:12:18 85 人看過

1、出借證券需符合哪些要求?

根據滬深證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法，符合下列條件的投資者，可以進行證券出借交易：

(1)熟悉證券出借交易相關規(guī)則，了解證券出借交易風險特性，具備相應風險承受能力;

(2)不存在被法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制參與證券出借交易的情形;

(3)最近三年內沒有與證券交易相關的重大違法違規(guī)記錄;

(4)證券交易所規(guī)定的其他條件。

目前，僅機構投資者可以參與轉融通出借業(yè)務。

2、證券出借的兩種方式

第一種方式：存托憑證的基礎證券直接出借，并要求有擔保品(Collateral)。借券人承諾在以后某日期償還，并附加費用。這種方式的出借量很有限。

第二種方式：在投資者將要將基礎證券交給存券銀行前，存托憑證已交付給該投資者。這種預放型出借(Pre—releaseLending)是該行業(yè)范圍內應用最廣的做法，它經常發(fā)生于基礎證券已在當地市場上被投資者購買，但清算和托管還未完成的情況下。

其實，兩種方式的證券出借效果是一樣的。

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