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———案件5年訴訟歷程始末

2006年12月4日，xx律師**上海事務(wù)所律師從xx中院執(zhí)行局一次性領(lǐng)取了執(zhí)行款907萬元。至此，有著“中國證券民事賠償?shù)谝话浮敝Q的“xx案”，在經(jīng)歷近5年的起訴、上訴、執(zhí)行等民事程序后，終于劃上了句號(hào)。

這是迄今為止全國惟一一例從起訴到立案、從立案受理到開庭判決、再從判決到執(zhí)行，一路走完全部訴訟程序的證券民事賠償案。

民事訴訟艱難推進(jìn)

2000年3月31日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定，認(rèn)定xx石化股份有限公司存在欺詐上市、1997年年報(bào)虛假陳述行為xxxx證券有限公司作為xx的主承銷商，在為xx編制發(fā)行上市申報(bào)材料時(shí)，對(duì)有關(guān)文件的真實(shí)性、完整性未作認(rèn)真核查，致使申報(bào)材料含有重大虛假信息;為xx公司上市提供審計(jì)的xx會(huì)計(jì)師事務(wù)所為xx出具了內(nèi)容虛假的審計(jì)意見書。

當(dāng)時(shí)，由于中國證券市場(chǎng)民事賠償機(jī)制尚未建立，投資者的損失沒能及時(shí)得到賠償。直到2002年1月15日，最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于受理虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的通知》(下稱“1·15通知”)，正式打開司法受理民事賠償?shù)拇箝T。

通知頒布后，xx律師集團(tuán)的律師分別在xx和xx接受了共679名投資者的委托，于2002年3月29日，以共同訴訟方式起訴xx，要求其承擔(dān)因虛假陳述、欺詐上市給投資者造成的損失，訴訟標(biāo)的2000多萬元，同時(shí)要求xx證券股份有限公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，從而使該案成為中國證券民事賠償?shù)谝话浮?/p>

訴狀中涉及被告共15個(gè)，其中第一被告是xx，第二被告是xx，第三被告是xx會(huì)計(jì)師事務(wù)所。另外9名自然人被告是xx的董事、經(jīng)理，其余3名是會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師。

律師團(tuán)代理的兩批股東共682名，損失共計(jì)1700多萬元，其中損失最多的75萬余元，損失最少的1000余元。這682名股東來自全國各地，絕大部分是中小投資者。有的是家庭主婦，有的是離退休的普通群眾，大多是拿著自己的下崗安置費(fèi)、退休金或一家人多年微薄積蓄投入到股市中，卻遭受慘重的損失。

由于xx會(huì)計(jì)師事務(wù)所改制，9名自然人要么潛逃國外、要么死亡、要么已入獄，如果公告送達(dá)勢(shì)必又將延長訴訟進(jìn)程，因此后來律師團(tuán)決定只起訴xx和xx，撤銷了對(duì)其他被告的訴訟。

堅(jiān)持不懈終勝訴

由于總計(jì)800字左右的“1·15”通知僅解決了立案難的問題，對(duì)審理過程中涉及到的程序性和實(shí)體性法律內(nèi)容缺乏相應(yīng)的法律依據(jù)。法院在一年的時(shí)間里對(duì)xx案議而不決，但其直接促成了最高人民法院于2003年1月9日出臺(tái)了《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(即“1·9”規(guī)定)。

與“1·15”通知相比，“1·9”規(guī)定更為具體，更具可操作性。但對(duì)于律師團(tuán)來說意味著要將前期工作全部推倒重來，包括重新確定了有資格起訴的原告、篩選無法勝訴的投資者，以及按照新的計(jì)算方法重新計(jì)算投資者的損失等一系列工作。經(jīng)過反復(fù)對(duì)照篩選，最終使符合《“1·9”規(guī)定》的原告人數(shù)減為381人，分布在全國17個(gè)省市，訴訟標(biāo)的1022萬元。

2003年1月27日，律師再飛xx，遞交了變更后的原告為107人的第一份共同訴訟民事訴狀，法院當(dāng)場(chǎng)立案。2月17日，律師團(tuán)又遞交了原告為274人的第二份共同訴訟民事訴狀，也被法院當(dāng)場(chǎng)立案。

然而，共同訴訟被受理后，律師團(tuán)卻久久接不到法庭送達(dá)的開庭通知，而xx中院的一紙通知又在律師團(tuán)全體成員的頭上澆了一盆冷水：法院再次要求代理律師變更訴訟形式，將兩個(gè)共同訴訟進(jìn)行分拆，以15至20人為一個(gè)共同訴訟，否則不予開庭。

2003年8月15日前后，經(jīng)過反復(fù)溝通，xx中院終于向律師團(tuán)發(fā)出了2003年9月22日至30日開庭(后提前至18日)的通知，這意味著律師團(tuán)一再堅(jiān)持的“共同訴訟、分組審理”的方案最終得到了法院的認(rèn)可。

經(jīng)過近一年的等待，2004年8月19日，律師團(tuán)終于盼來了法院的一審判決書，xx中院判定其中293名原告勝訴，88名敗訴;總獲賠金額562萬元，與請(qǐng)求額1022萬元相比，可獲賠比例為55%，xx對(duì)其中的460萬元承擔(dān)連帶責(zé)任。

經(jīng)過仔細(xì)分析與研究，律師團(tuán)與訴訟代表人就一審判決達(dá)成一致意見—————放棄上訴，而兩被告xx和xx卻分別向xx省高級(jí)人民法院提起了上訴。同年12月23日，xx省高級(jí)人民法院對(duì)所有上訴案件全部作出維持原判的判決。歷時(shí)三年的xx民事賠償案終于以投資者勝訴宣告結(jié)束。這也是我國證券市場(chǎng)眾多證券賠償案件中維護(hù)中小投資者利益的首個(gè)生效終審判決。

一波三折的執(zhí)行

好事多磨。2005年1月，由于兩被告始終不自動(dòng)履行法庭生效的判決，勝訴的投資者向法院提起了強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)。

2005年4月，法院查封了xx價(jià)值過千萬的房產(chǎn)。房產(chǎn)地處xx，如果房產(chǎn)權(quán)屬不存爭(zhēng)議，那拍賣所得款項(xiàng)足以償還全部共同訴訟原告的賠償款。

孰料，禍端就是該處房產(chǎn)的權(quán)屬。2005年6月，案外人xx忽然向法院提出執(zhí)行異議，稱該房產(chǎn)已賣給他。經(jīng)xx中院審核，因異議證據(jù)顯著與本案無關(guān)駁回了案外人的異議。但7月上旬，xx又依據(jù)1996年xx省人大的關(guān)于執(zhí)行工作的地方立法，向xx省高院提出了復(fù)議。高院在擱置半年之后，又將案外人的復(fù)議申請(qǐng)?zhí)峤坏搅俗罡呷嗣穹ㄔ簣?zhí)行辦。

律師在接受媒體采訪時(shí)說，當(dāng)時(shí)律師團(tuán)的成員花在這上面的功夫和時(shí)間，承受的壓力和不公正待遇是難以想象的。她曾經(jīng)被誤解的投資者罵為“侵吞了賠款”。

經(jīng)過多方不懈努力，今年10月中旬，由連帶責(zé)任人**萬國承擔(dān)的賠償款項(xiàng)劃至法院執(zhí)行庭賬上，剩余由第一被告承擔(dān)部分也在前不久到賬。12月4日，xx和xx律師從xx中院執(zhí)行局一次性領(lǐng)取執(zhí)行款907萬元。目前律師們正在向投資者分配賠償款。

至此，這場(chǎng)歷時(shí)近5年、耗資數(shù)十萬、涉及數(shù)百人的證券民事賠償官司終于劃上了句號(hào)。

證券交易種類

根據(jù)證券交易的種類具體有哪些，品種是如何的劃分的，這里炒股入門知識(shí)簡(jiǎn)單的為大家總結(jié)一下證券交易的種類：債券交易、基金交易、金融衍生工具交易、回購交易、信用交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易、現(xiàn)貨交易。

1、回購交易具有短期融資的屬性。

2、金融衍生工具交易金融衍生工具包括：權(quán)證交易、金融期貨交易、生工具交易金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。

3、遠(yuǎn)期交易和期貨交易遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某一時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

4、股票交易在證券交易所進(jìn)行，稱為上市交易。常見形式是柜臺(tái)交易，在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。

5、信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。

6、現(xiàn)貨交易現(xiàn)款買現(xiàn)貨。所謂現(xiàn)貨交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。

7、債券交易在將債券回購交易債券出質(zhì)給逆回購方(買入返售方、資金融出方)融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。

8、基金交易以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)?；鸱譃?a target="_blank" href="http://www.cookingeasy.cn/citiao/15258482411993892954.html">封閉式基金和開放式基金。買入，包括認(rèn)購、申購、定投等;賣出包括贖回、清算等。

權(quán)證發(fā)行由證券發(fā)行人以外的第三人上市，發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保：1、提供足夠的標(biāo)的證券。2、提供現(xiàn)金3、提供交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人。目前權(quán)證交易實(shí)行t+0回轉(zhuǎn)交易。