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證券業(yè)協(xié)會發(fā)文規(guī)范新股詢價申購行為

來源：法律編輯整理時間： 2023-06-09 14:35:09 231 人看過

高報少買的詢價對象有可能被取消業(yè)務資格

★對高報不買，高報少買，同時參與網(wǎng)下網(wǎng)上同只新股申購;使用一個以上的賬戶進行同只新股網(wǎng)上申購等行為視情節(jié)輕重，給予紀律處分或談話提醒

★同一自然年度內(nèi)累計發(fā)生達到3次或3次以上高報少買行為的，視情節(jié)輕重給予相應的紀律處分

★在單一新股發(fā)行項目中網(wǎng)上申購量占網(wǎng)上發(fā)行總量比例過大的詢價對象，如經(jīng)查實存在違規(guī)行為的，協(xié)會將給予其相應的紀律處分

★紀律處分包括警告、詢價對象范圍通報批評和通過媒體公開譴責等，同時，協(xié)會將相應暫?；蛘呷∠嚓P(guān)詢價對象的新股詢價業(yè)務資格

本報記者侯捷寧

為保證新股詢價與申購工作的順利開展，中國證券業(yè)協(xié)會17日向詢價對象發(fā)出了一份《關(guān)于做好新股發(fā)行體制改革后新股詢價工作的通知》，通知要求詢價對象應理性定價，對于在新股詢價和申購過程中出現(xiàn)的高報不買或是使用一個以上的賬戶進行同只新股的網(wǎng)上申購等行為，協(xié)會將給予相關(guān)詢價對象紀律處分，甚至暫?；蛘呷∠嚓P(guān)詢價對象的新股詢價業(yè)務資格。

通知明確指出，詢價對象應充分認識其在新股發(fā)行工作中的重要作用。要深入細致地學習《關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見》，準確把握新股發(fā)行體制改革的精神，切實將各項改革要求落到實處。作為專業(yè)機構(gòu)，詢價對象肩負引導市場逐步趨向理性化的責任和義務，其每一次報價都直接影響到新股定價是否科學合理，進而影響到廣大投資者的投資意向和經(jīng)濟利益，因此詢價對象應當充分認識其在新股發(fā)行工作中的重要作用，不斷提高研究能力和新股定價水平。

同時，詢價對象還應健全業(yè)務規(guī)程，提高定價能力。通知要求，詢價對象應健全公司內(nèi)控機制，完善業(yè)務操作流程和崗位職責等相關(guān)制度，認真、審慎、專業(yè)地掌握資料、分析研判、理性定價。

在新股詢價與申購工作中，詢價對象應當統(tǒng)籌組織、安排所屬各配售對象進行合規(guī)報價和申購，對各配售對象的業(yè)務開展持續(xù)提供研究咨詢、信息技術(shù)和合規(guī)指導等方面的支持，并對其業(yè)務流程進行實時監(jiān)控。對所屬配售對象在業(yè)務開展過程中所發(fā)生的一切違法、違規(guī)行為的后果，詢價對象應承擔全部責任。

此外，為了加強新股詢價與申購業(yè)務的自律管理，協(xié)會將對在新股詢價與申購工作中存在違規(guī)行為的詢價對象采取相應的自律管理措施。如果詢價對象所屬配售對象在參與新股詢價和申購過程中，存在以下行為：高報不買，即詢價報價高于定價區(qū)間下限(適用上交所)或發(fā)行價格(適用深交所)卻未參加網(wǎng)下申購;已參與網(wǎng)下報價的配售對象又參與同只新股的網(wǎng)上申購;參與網(wǎng)上申購的配售對象使用一個以上的賬戶進行同只新股的網(wǎng)上申購;高報少買，即網(wǎng)下申購的數(shù)量低于詢價報價承諾的申購數(shù)量。協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相關(guān)詢價對象紀律處分或是對相關(guān)詢價對象采取談話提醒的自律措施。

如果配售對象在同一自然年度內(nèi)累計發(fā)生達到3次或3次以上高報少買行為的，協(xié)會視情節(jié)輕重給予相關(guān)詢價對象相應的紀律處分。同時，協(xié)會將重點關(guān)注在單一新股發(fā)行項目中網(wǎng)上申購量占網(wǎng)上發(fā)行總量比例過大的詢價對象，如經(jīng)查實存在違規(guī)行為的，協(xié)會將給予其相應的紀律處分。

據(jù)了解，給予相關(guān)詢價對象的紀律處分包括警告、詢價對象范圍通報批評和通過媒體公開譴責等。在采取上述紀律處分的同時，協(xié)會將相應暫?；蛘呷∠嚓P(guān)詢價對象的新股詢價業(yè)務資格。

此外，協(xié)會將不定期對詢價對象的業(yè)務開展情況進行現(xiàn)場檢查。

聲明：該文章是網(wǎng)站編輯根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公開的相關(guān)知識進行歸納整理。如若侵權(quán)或錯誤，請通過反饋渠道提交信息，我們將及時處理。【點擊反饋】

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證券發(fā)行
證券發(fā)行價是由誰直接規(guī)定的

一、什么是證券發(fā)行證券發(fā)行是指符合發(fā)行條件的企業(yè)組織或政府組織以籌集資金為直接目的，依照法律規(guī)定的程序向社會投資人公開要約出售代表一定權(quán)利的資本證券的行為。在其他國家中，證券發(fā)行還包括以非公開要約進行的證券私募方式，實踐中稱之為“證券配售”。我國的證券發(fā)行具有以下特征：（1）證券發(fā)行是符合條件的企業(yè)組織或政府組織依法從事的以籌資為目的的商業(yè)行為。中國目前的證券法對于證券發(fā)行人規(guī)定有一定的資格和條件限制，其中股票發(fā)行人須為符合一定條件的股份公司，基金證券發(fā)行人須為經(jīng)特批而設立的基金組織，債券發(fā)行人主要為政府組織和經(jīng)特許的企業(yè)組織。（2）證券發(fā)行是發(fā)行人向社會投資人以公開募集方式從事的籌資行為。證券發(fā)行要約實質(zhì)上表現(xiàn)為發(fā)行人向不特定多數(shù)人的募集要約，其要約內(nèi)容和程序受到特別法的規(guī)制；證券發(fā)行的標的實際表現(xiàn)為同等單位、同等面值和同等發(fā)行價格的標準證券；故證券發(fā)行和認購實際上是一標準化交易和公開交

2023-03-17

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