證券公司有哪些業(yè)務(wù)范圍
來源：法律編輯整理
時間： 2024-05-09 08:45:15
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經(jīng)由中華人民共和國國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)并授予經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證明之后，證券公司得以從事以下領(lǐng)域內(nèi)的部分或所有證券業(yè)務(wù)：
（1）證券代理買賣；
（2）證券投資策略咨詢服務(wù)；
（3）和證券買賣以及證券投資行為相關(guān)的財務(wù)分析與建議服務(wù)；
（4）證券發(fā)行與銷售的承銷與保證業(yè)務(wù)；
（5）證券融資與融券的服務(wù)；
（6）證券做市交易業(yè)務(wù)；
（7）證券自主交易業(yè)務(wù)；
（8）以及其他的證券業(yè)務(wù)。
《證券法》
第一百二十條經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：
（一）證券經(jīng)紀(jì)；
（二）證券投資咨詢；
（三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；
（四）證券承銷與保薦；
（五）證券融資融券；
（六）證券做市交易；
（七）證券自營；
（八）其他證券業(yè)務(wù)。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理前款規(guī)定事項申請之日起三個月內(nèi)，依照法定條件和程序進行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。
證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取措施，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。
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法律綜合知識17年證券公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范第一章總則第一條為規(guī)范承銷機構(gòu)承銷公司債券行為，保護投資者合法權(quán)益，促進公司債券市場健康發(fā)展，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，制定本規(guī)范。第二條承銷機構(gòu)承銷境內(nèi)公司債券時，項目承接、發(fā)行申請、推介、定價、配售和信息披露等業(yè)務(wù)活動適用本規(guī)范。公司債券發(fā)行結(jié)束后，由受托管理人按照相關(guān)規(guī)定持續(xù)履行受托管理職責(zé)。第三條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對承銷機構(gòu)承銷公司債券業(yè)務(wù)行為實施自律管理。第四條承銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機制，制定風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，加強定價和配售過程管理，落實承銷責(zé)任。第二章承接與申請第五條發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷。取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）認(rèn)可的其他機構(gòu)非公開發(fā)行公司債券可以自行銷售。第六條承銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公平2024-01-18292人看過 -
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1.《證券法》的調(diào)整對象為：在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。在這里，對《證券法》的調(diào)整對象采取了列舉的方式。首先列舉了證券市場的兩個基本品種，即股票和公司債券。因為它們體現(xiàn)了投資領(lǐng)域的兩種基本關(guān)系，即股權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。但由于在具體形式上的發(fā)展變化，在確定基本品種的同時，又明確國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券也屬于《證券法》的調(diào)整對象，這種規(guī)定具有一定的靈活性。2.《證券法》未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。該規(guī)定既表明了《證券法》與其他法律之間的相互銜接，又表明調(diào)整證券發(fā)行和交易行為，不是一部《證券法》所能囊括的，而且涉及若干相關(guān)的法律、行政法規(guī)。那種將證券發(fā)行的全過程、全方位，與證券有關(guān)的事項都反映在一部《證券法》中的主張，則更難以實施。所以，由《證券法》、《公司法》和相關(guān)的其他法律、行政法規(guī)共同構(gòu)成證券法律制度，這是符合實際情況的，更加科學(xué)2023-06-18455人看過
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券商綜合治理完成后，券商已經(jīng)從壞孩子變成了乖孩子。在起源于華爾街的金融風(fēng)暴中，百年歷史的美國的五大投行全軍覆沒，但是國內(nèi)的券商卻基本沒有直接的損失。這并非就意味著國內(nèi)券商完美無缺。熊市雖然沒有使得券商倒閉，但是券商的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)單一，無法抵御市場周期的問題卻也需要行業(yè)進行反思，為此，記者邀請廣發(fā)證券董事長王志偉以及曾任臺灣證券暨期貨管理委員會法務(wù)室主任的陳松興嘗試對此問題進行解答。券商何時才能不靠天吃飯?《21世紀(jì)》：證券行業(yè)目前仍保持靠天吃飯的格局，經(jīng)紀(jì)和自營兩大傳統(tǒng)業(yè)務(wù)仍是券商盈利的主要來源。市場情況直接影響兩大傳統(tǒng)業(yè)務(wù)收入的主要因素，券商應(yīng)該如何改變靠天吃飯的局面?王某某：由于受到金融證券相關(guān)法律的嚴(yán)格限制和過度的行政管制，與發(fā)達(dá)國家的投資銀行或全能銀行相比，我國證券公司業(yè)務(wù)范圍非常狹窄。到目前為止，我國證券公司不能進行融資融券，不能開展股指期貨業(yè)務(wù),不能開展做市商業(yè)務(wù)。國外證券公司的業(yè)2023-04-24351人看過 -
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風(fēng)險投資**公司參與風(fēng)險投資業(yè)務(wù)有哪些據(jù)投資機構(gòu)前瞻產(chǎn)業(yè)研究院指出，主要有以下四個類型：第一、種子資本：子資本主要是為那些處于產(chǎn)品開發(fā)階段的企業(yè)提供小筆融資。第二、導(dǎo)入資本：有了較明確的市場前景后，由于資金短缺，企業(yè)便可尋求"導(dǎo)入資本"，以支持企業(yè)的產(chǎn)品中試和市場試銷。第三、發(fā)展資本：擴張期的"發(fā)展資本"。這種形式的投資在歐洲已成為風(fēng)險投資業(yè)的主要部分。第四、風(fēng)險并購資本：一般適用于較為成熟的、規(guī)模較大和具有巨大市場潛力的企業(yè)。風(fēng)險投資特點：1、風(fēng)險投資之所以被稱為風(fēng)險投資，是因為在風(fēng)險投資中有很多的不確定性，給投資及其回報帶來很大的風(fēng)險。一般來說，風(fēng)險投資都是投資于擁有高新技術(shù)的初創(chuàng)企業(yè)，這些企業(yè)的創(chuàng)始人都具有很出色的技術(shù)專長，但是在公司管理上缺乏經(jīng)驗。2、另外一點就是一種新技術(shù)能否在短期內(nèi)轉(zhuǎn)化為實際產(chǎn)品并為市場所接受，這也是不確定的。還有其他的一些不確定因素導(dǎo)致人們普遍認(rèn)為這種投資具有高風(fēng)險性2023-06-01118人看過 -
中國證監(jiān)會7日對外同時發(fā)布《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》(下稱《分公司規(guī)定》)和《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》(下稱《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》)，明確了證券公司設(shè)立分公司及證券營業(yè)部的相關(guān)條件，并嚴(yán)格限定了分公司的業(yè)務(wù)范圍。按照《分公司規(guī)定》，分公司可以從事證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及一定區(qū)域內(nèi)證券營業(yè)部的管理、一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。但是，分公司不能直接經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不能同時經(jīng)營存在利益沖突的多項業(yè)務(wù)；已設(shè)有分公司經(jīng)營證券自營或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其他分公司或公司總部不能再經(jīng)營該項業(yè)務(wù)。在分公司的設(shè)立上，《分公司規(guī)定》要求應(yīng)符合審慎性原則。除了具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制；設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性外，還應(yīng)滿足最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)2023-06-09250人看過
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總公司的業(yè)務(wù)范圍與分公司的業(yè)務(wù)范圍是否一致。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)提供總公司營業(yè)執(zhí)照、公司章程、股東會或者董事會關(guān)于設(shè)立分公司的決議的付訖副本，并提交分公司辦公場所使用證明（房屋租賃協(xié)議、房屋產(chǎn)權(quán)證、戶主身份證明）；工商部門也有相應(yīng)的設(shè)立形式（包括名稱核準(zhǔn)申請和分支機構(gòu)設(shè)立申請）總行管理分支機構(gòu)，對分支機構(gòu)的生產(chǎn)經(jīng)營行使指揮權(quán)、管理權(quán)和監(jiān)督權(quán)，具有法人資格，能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任。分支機構(gòu)是與總部相對應(yīng)的法律概念。指由總行在業(yè)務(wù)、資金、人員等方面管理，不具備法人資格的分支機構(gòu)。分公司在法律和經(jīng)濟上沒有獨立性，屬于總公司的子公司2023-05-02449人看過 -
遺產(chǎn)繼承公證的程序：1、申請。也就是說，當(dāng)事人要求公證機關(guān)辦理公證。當(dāng)事人申請公證時，應(yīng)當(dāng)親自向公證處提出，并填寫公證申請表；2、接受。即公證人接受當(dāng)事人的公證申請，并表示給予辦理的過程；3、審查。也就是說，申請公證的當(dāng)事人的資格、申請公證的民事關(guān)系、民事行為和其他事實材料的真實性、合法性的審過程；4、出證。也就是說，公證機關(guān)財務(wù)當(dāng)事人對提出的公證事項進行審查后，認(rèn)為符合法律規(guī)定的，由公證員簽署并出具公證文件，是公證一般程序的最后一步。遺產(chǎn)繼承有什么公證程序遺產(chǎn)繼承的公證程序有：1、去到公證機關(guān)，在多媒體領(lǐng)號機上領(lǐng)取編號，根據(jù)領(lǐng)取編號辦理業(yè)務(wù)；2、根據(jù)申請要求、填寫公證申請表；3、材料齊全的所有證據(jù)齊全了，可以將證明材料交給承辦公務(wù)員，由承辦公證員予以受理；4、在公證員受理審核后，出具受理通知單，憑受理通知單進行立案、編號、付費、復(fù)印證明材料等事項；5、在規(guī)定的時間內(nèi)，領(lǐng)取公證書?！吨腥A人民共和國2023-07-07340人看過 -
公司法律顧問的業(yè)務(wù)范圍：一、公司在設(shè)立中的法律事務(wù)設(shè)立公司要求發(fā)起人必須按照法律規(guī)定的條件和程序組建，不同法律形態(tài)所依據(jù)的法律是不一樣的，比如有限責(zé)任公司的法律依據(jù)是《公司法》、合伙企業(yè)的法律依據(jù)是《合伙企業(yè)法》、個人獨資企業(yè)的法律依據(jù)是《個人獨資企業(yè)法》。以上述案件為例：公司設(shè)立過程中，除注冊企業(yè)需要提交的各種證明性法律文件外，還需要在出資人之間簽訂確定規(guī)范將來企業(yè)運作的協(xié)議、章程等法律文件。這些法律文件較之法律規(guī)定更為符合公司需要，更詳細(xì)的對各方權(quán)利義務(wù)做出約定。法律顧問在設(shè)立階段，根據(jù)設(shè)立企業(yè)的性質(zhì)，對涉及的法律文件進行擬定和審查，并代理公司辦理工商、稅務(wù)報批手續(xù)。二、公司在日常經(jīng)營中的法律事務(wù)下面通過日常非訴訟法律事務(wù)、專項非訴訟法律事務(wù)、訴訟法律事務(wù)三個方面進行介紹：第一部分日常非訴訟法律事務(wù)1、對公司的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理方面的重大決策進行法律論證，進行法律上的可行性分析，提出建議2023-05-06348人看過 -
一、服務(wù)公司從事的業(yè)務(wù)涉及哪些領(lǐng)域范圍服務(wù)類公司經(jīng)營范圍：電腦圖文設(shè)計、制作、噴繪、快遞服務(wù)（除信件）、包裝盒的設(shè)計、制作、產(chǎn)品包裝開發(fā)、紙盒紙箱包裝、塑料制品包裝、模型制作、會務(wù)服務(wù)、數(shù)碼攝影服務(wù)、計算機數(shù)碼影象處理、燈光設(shè)計、企業(yè)形象策劃、市場營銷策劃、展覽展示服務(wù)、禮儀服務(wù)、景觀設(shè)計制作，保潔服務(wù)、家政服務(wù)、汽車租賃、汽車裝潢，知識產(chǎn)權(quán)代理，商標(biāo)代理。法律依據(jù)《公司法》第十二條公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。二、怎樣變更公司經(jīng)營范圍1．填寫公司變更登記申請表；2．召開變更公司經(jīng)營范圍的股東會議；3．修改公司章程上的經(jīng)營范圍；4．?dāng)y帶股東會決議和修改后的章程、營業(yè)執(zhí)照正副本到工商部門申請變更登記；5．領(lǐng)取并填寫變更登記申請表；6．領(lǐng)取變更經(jīng)營。三、2023-08-04485人看過
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強制執(zhí)行根據(jù)不同的分類方法，公證處的業(yè)務(wù)范圍也分為不同的類型。根據(jù)公證是否涉及涉外，可以分為國內(nèi)公證和國外公證；根據(jù)公證對象的性質(zhì)，主要有以下幾種類型。（1）根據(jù)公證對象的性質(zhì)，可以分為：法律證明行為。是指公民、法人和其他組織建立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的行為。法律行為公證必須同時具備以下三個條件：（1）行為人具有相應(yīng)的民事行為能力；（2）意思表示真實；（3）本法的內(nèi)容和形式不違反法律、法規(guī)、規(guī)章和社會公共利益。2證明具有法律意義的文件。是指所有具有法律效力的文件和書面法律行為，這些具有法律意義的文件可以作為確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的書面證據(jù)。如親屬關(guān)系證明、法人資格證明、學(xué)歷證明等，只要文書內(nèi)容不違反我國現(xiàn)行法律政策，公證機關(guān)就應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人的申請進行公證，以防止糾紛，減少訴訟。三。證明具有法律意義的事實。是指對當(dāng)事人民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的確立、變更和終止，或者對民事權(quán)利的實現(xiàn)具有一定影響的各種客觀事實。2023-05-31429人看過 -
刑事犯罪（1）向不特定對象發(fā)行證券。這是指向社會公眾發(fā)行證券，發(fā)行對象的不特定性，是公開發(fā)行的特征之一。無論發(fā)行對象人數(shù)多少，只要是不特定的社會公眾，都屬于公開發(fā)行。（2）向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券?！疤囟▽ο蟆饕òl(fā)行人的內(nèi)部人員如股東、公司員工及其親屬、朋友等，以及與發(fā)行人有聯(lián)系的公司、機構(gòu)和人員；另一類是機構(gòu)投資者，如基金管理公司、保險公司等。向特定對象發(fā)行證券，一般涉及人數(shù)較少，發(fā)行對象與發(fā)行人有一定聯(lián)系，對發(fā)行人的情況比較了解。所以向特定對象發(fā)行證券是非公開發(fā)行的特征之一。但是如果特定對象人數(shù)過多，就失去了非公開發(fā)行本身所具備的人數(shù)較少的特征，實質(zhì)上屬于變相的公開發(fā)行。因此，界定公開發(fā)行還應(yīng)當(dāng)考慮人數(shù)。為此，證券法對特定對象的人數(shù)規(guī)定為累計超過二百人即屬于公開發(fā)行。對人數(shù)規(guī)定為“累計”，目的是防止發(fā)行人通過多次向不超過二百人的特定對象發(fā)行證券，規(guī)避國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者2023-07-1594人看過
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證券公司法的業(yè)務(wù)范圍是哪些，規(guī)定是哪些的遼寧在線咨詢 2022-07-31根據(jù)證券公司在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷又可分為代銷承銷方式和包銷承銷方式，其中包銷承銷方式又包括全額包銷、定額包銷和余額包銷三種方式。證券公司可以根據(jù)發(fā)行人所發(fā)行證券的種類、市場需求狀況、具體發(fā)行要求以及自身的經(jīng)營條件和經(jīng)營能力選擇。國內(nèi)目前股票承銷主要采用的是余額包銷方式，它是指證券公司承諾在證券發(fā)行期結(jié)束時，將未售出的證券全部自行購入的包銷。其實質(zhì)是先代理發(fā)行，后全額包銷，是代銷 -
證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的會被罰款嗎？江西在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國》第二百一十九條證券公司違反本法規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。 -
哪些證券公司有國有股質(zhì)押業(yè)務(wù)？黑龍江在線咨詢 2021-11-18根據(jù)《中華人民共和國財政部關(guān)于上市公司國有股質(zhì)押的通知》，國有股東授權(quán)代表單位持有的國有股僅限于為本單位及其全資公司或控股子公司提供質(zhì)押。質(zhì)押的國有股數(shù)量不得超過上市公司國有股總額的50％。事先進行充分的可行性論證，明確資金用途，制定還款計劃，經(jīng)董事會審議決定。國有股質(zhì)押的，質(zhì)押協(xié)議簽訂后，按財務(wù)隸屬關(guān)系報省級以上財政機關(guān)備案，出具《上市公司國有股質(zhì)押備案表》，并按規(guī)定到證券登記結(jié)算公司辦理國有股 -
超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司沒有違法所得的怎么處罰？新疆在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國證券法》第二百一十九條證券公司違反本法規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。 -
證券公司與證券業(yè)務(wù)人員有哪些禁止行為廣西在線咨詢 2023-08-25我國禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的行為：依據(jù)我國相關(guān)法律的規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止的行為包括進行內(nèi)幕交易、操縱證券市場、編造、傳播虛假信息、損害客戶利益頭等行為。
