[基金]LOF基金申購與交易不可混淆
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-04-24 21:51:17
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南方高增、景順鼎益等上市開放式基金（LOF）最近因交易所交易價(jià)格出現(xiàn)異動(dòng)受到了市場的高度關(guān)注。繼媒體陸續(xù)對LOF交易所交易價(jià)格較其基金凈值出現(xiàn)大幅溢價(jià)的報(bào)道后，上述因質(zhì)優(yōu)、高分紅而受到二級市場資金追捧的LOF基金們正在體驗(yàn)著“幸福的煩惱”。
目前，部分投資者由于對LOF交易機(jī)制不熟悉而產(chǎn)生了誤解，以為LOF在交易所集合競價(jià)產(chǎn)生的交易價(jià)格就是場內(nèi)（外）的申購價(jià)格，因此對申購上述LOF基金是否有風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生了“擔(dān)憂”。
銀河證券首席基金分析師胡立峰對此表示，LOF同時(shí)存在一級市場和二級市場，都可以像開放式基金一樣通過基金發(fā)起人、管理人、銀行及其他代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申購和贖回。同時(shí)，也可以像封閉式基金那樣通過交易所的系統(tǒng)買賣。由于上述兩種交易方式并存，申購和贖回價(jià)格取決于基金單位資產(chǎn)凈值，而市場交易價(jià)格主要由市場供需決定，兩者之間很可能存在一定程度的偏離，當(dāng)這種偏離足以抵消交易成本的時(shí)候，就存在理論上的套利機(jī)會。投資者采取低買高賣的方式就可以獲得差價(jià)收益。
顯然，目前說的LOF價(jià)格非理性并非指場內(nèi)（外）以基金單位凈值進(jìn)行申購的價(jià)格，而是指交易所交易的價(jià)格與上述申購價(jià)格的偏離值超過了正常的范圍。
胡立峰同時(shí)表示，事實(shí)上，類似于南方高增等LOF基金的交易所交易價(jià)格出現(xiàn)大幅溢價(jià)的現(xiàn)象是對開放式基金運(yùn)作能力的一種正面肯定；同樣LOF出現(xiàn)交易性機(jī)會和LOF價(jià)格的活躍也是正常的市場現(xiàn)象，在激活LOF交易的同時(shí)也給市場提供了對封閉式基金、LOF基金估值新的思考角度。
南方高增（LOF）昨日正式公布了10送7.47元的分紅方案。據(jù)了解，假設(shè)自去年7月即在南方高增首發(fā)時(shí)投資者認(rèn)購了50萬的基金份額，截至11月27日其賬面資金達(dá)97.76萬元。
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基金交易大盤的不斷上漲,給投資者們帶來豐厚回報(bào)的同時(shí)也讓準(zhǔn)備在這個(gè)階段買股票的人心存疑慮,萬一再來個(gè)5.30怎么辦呢?畢竟,漲的最大的只是指數(shù),有部分股票的面值甚至沒沒達(dá)到5.29的高度.這更讓投資者一邊是向往,一邊是擔(dān)憂.現(xiàn)在這個(gè)階段到底買什么才保險(xiǎn)呢?怎樣投資才能保證大盤調(diào)整了自己的資產(chǎn)不會縮水呢?這個(gè)問題曾經(jīng)也困惑過我很久.我炒股票時(shí)間也不短了,可是過于保守的操作和遵循長線是金的原則還是讓自己的股票收益在遭遇5.30時(shí)又回到了幾年前的水平.可是我的基金卻收益不小.其實(shí)我的基齡也不過一年而已.下面我就簡單說說我買基金的經(jīng)歷,給各位基民做個(gè)小小參考吧我第一次買基金是在建行,當(dāng)時(shí)真的是什么都不懂,甚至不知道買基金是應(yīng)該要辦卡還是辦存折還好那個(gè)銀行GG人很好,給了我很多買基金的建議和幫助.于是我知道了,如果要在銀行柜臺買基金的話辦卡和存折都可以的.一般12點(diǎn)半以后都可以看到在銀行的理財(cái)柜臺很多人在排2023-06-06196人看過 -
合同成立定金和訂金雖然名稱相似，但它們存在明顯的區(qū)別。定金是一種預(yù)先支付的違約金，而訂金則不是懲罰性金額。定金是一種擔(dān)保手段，用于確保買方履行合同，而訂金則是一種支付手段，用于彌補(bǔ)買方在購買商品或服務(wù)過程中的損失。此外，定金的數(shù)額一般不超過總價(jià)款的20%，而訂金的數(shù)額則沒有這個(gè)限制。定金和訂金雖然名稱相似，但它們存在明顯的區(qū)別：首先，定金是一種預(yù)先支付的違約金，而訂金則不是懲罰性金額；其次，定金是一種擔(dān)保手段，用于確保買方履行合同，而訂金則是一種支付手段，用于彌補(bǔ)買方在購買商品或服務(wù)過程中的損失；最后，定金的數(shù)額一般不超過總價(jià)款的20%，而訂金的數(shù)額則沒有這個(gè)限制。 定金與訂金的區(qū)別：預(yù)付款與賠償金的差異定金與訂金、預(yù)付款和賠償金是四個(gè)不同的概念。定金是指在合同中，買方或租賃方在支付一部分或全部貨款或租金時(shí)，向賣方或出租方支付的、作為合同成立或生效的擔(dān)保的款項(xiàng)。而訂金則是指在合同中，買方或租賃方支2023-08-28453人看過 -
基金投資機(jī)構(gòu)投資者需填寫《開放式基金申購申請表》并加蓋預(yù)留印章，個(gè)人投資者到直銷點(diǎn)辦理贖回業(yè)務(wù)需攜帶本人或代理人身份證原件、基金賬戶卡和開放式基金贖回申請表。投資者應(yīng)按照基金招募說明書規(guī)定辦理相關(guān)事項(xiàng)，只能在基金公司開立基金賬戶，首次最低申購金額有固定限額，首次最低認(rèn)購金額無限制，贖回的最低份額也有固定限額。機(jī)構(gòu)投資者需要填寫《開放式基金申購申請表》，并加蓋預(yù)留印章。（2）基金管理有限公司基金賬戶卡；（3）經(jīng)辦人身份證明原件。2、個(gè)人投資者到直銷點(diǎn)辦理贖回業(yè)務(wù)應(yīng)攜帶以下材料：（1）本人或代理人身份證原件（身份證、軍人證或護(hù)照）；（2）＊＊基金管理有限公司基金賬戶卡；（3）開放式基金贖回申請表。3、注意事項(xiàng)（1）投資者應(yīng)按照《基金招募說明書》規(guī)定的程序辦理相關(guān)事項(xiàng)。（2）投資者只能在基金管理有限公司開立基金賬戶。（3）直銷網(wǎng)點(diǎn)首次最低申購金額一般有固定限額（單位為人民幣），追加申購的最低申購金額一般2023-10-2667人看過 -
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股份轉(zhuǎn)讓一、私募基金私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金，PrivateFnd)，是一個(gè)很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類：杠桿收購、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)以使公司價(jià)值提升。二、私募基金特點(diǎn)私募股權(quán)基金的運(yùn)作方式是股權(quán)投資，即通過增資擴(kuò)股或股份轉(zhuǎn)讓的方式，獲得非上市公司股份，并通過股份增值轉(zhuǎn)讓獲利。股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：1、股權(quán)投資的收益十分豐厚。與債權(quán)投資獲得投入資本若干百分點(diǎn)的利息收益不同，股權(quán)投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權(quán)投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。2、股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)投資通常需要經(jīng)歷若干2023-06-02181人看過 -
![[基金]開放式基金的交易費(fèi)用](http://att.110ask.com/tutuku/999/999999/z6pn1gymvlk75.jpg?x-oss-process=image/resize,w_300)
開放式基金開放式基金的交易費(fèi)用投資者買賣開放式基金主要費(fèi)用因不同的基金而不同，同一個(gè)基金還會出現(xiàn)因?yàn)橥顿Y者交易量的大小而不同，但是，基本上都有一個(gè)上限和計(jì)算方法，這些都會在基金招募時(shí)就公布。具體而言。開放式基金涉及的交易費(fèi)用主要有：1．初次認(rèn)購費(fèi)指在基金第一次發(fā)行時(shí)的認(rèn)購費(fèi)用。例如，華安創(chuàng)新基金的初次認(rèn)購費(fèi)率根據(jù)不同的認(rèn)購金額定：認(rèn)購費(fèi)率分為1.2％和1.5％兩檔：一次認(rèn)購金額1萬—1000萬元（含1萬元，不含1000萬元），認(rèn)購費(fèi)率為認(rèn)購金額的1.5％；一次認(rèn)購金額高于1000萬元（含1000萬元），認(rèn)購費(fèi)率為認(rèn)購金額的1.2％。而“南方穩(wěn)健成長基金”的認(rèn)購費(fèi)率無論大小統(tǒng)一為1%。2．申購費(fèi)指在基金開始交易后的“日常申購”費(fèi)用，按照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定不超過申購金額的5%。根據(jù)交易量大小有不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。如：南方穩(wěn)健成長基金規(guī)定申購金額如下：申購金額（M）申購費(fèi)率M＜100萬2.0%2023-04-24401人看過 -
醫(yī)療費(fèi)導(dǎo)讀：承攬合同與雇傭合同從理論上來區(qū)分是十分容易的，承攬人是交付工作成果給定作人的，而受雇人是付出自己的勞動(dòng)力為雇傭人完成工作。但是在現(xiàn)實(shí)生活中，要區(qū)分這兩者可不是一件容易的事情，有時(shí)候看起來是同樣的事情，但是他們卻形成兩種不同的法律關(guān)系。案例一：劉某系蘇某經(jīng)人介紹認(rèn)識的鐘點(diǎn)工，每周五定期到蘇某家清理衛(wèi)生，已在蘇某家工作一年有余。一日，劉某在蘇某家清理抽油煙機(jī)時(shí)不慎從高處跌下摔傷，經(jīng)住院治療，劉某恢復(fù)了健康，但共花去醫(yī)療費(fèi)用1萬余元。劉某遂將孫某告至法院，要求其承擔(dān)醫(yī)療費(fèi)用。案例二：夏某系專門替人清理油煙機(jī)的個(gè)體工商戶，一日，其在為朱某清理抽油煙機(jī)時(shí)不慎從高處跌下摔傷，經(jīng)住院治療，夏某恢復(fù)了健康，但工花去醫(yī)療費(fèi)用1萬余元。夏某遂將朱某訴至法院，要求其承擔(dān)費(fèi)用。案例一和案例二中的劉某、夏某同樣是在他人家清理抽油煙機(jī)，但兩人同抽煙機(jī)的主人卻完全是兩種關(guān)系。劉某同蘇某形成的是雇傭關(guān)系，夏某同朱某2023-06-09169人看過 -
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經(jīng)理關(guān)于基金認(rèn)購與申購的區(qū)別？基金購買分認(rèn)購期和申購期?；鹗状伟l(fā)售基金份額稱為基金募集，在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為稱為基金的認(rèn)購，一般認(rèn)購期最長為一個(gè)月。而投資者在募集期結(jié)束后，申請購買基金份額的行為通常叫做基金的申購。在基金募集期內(nèi)認(rèn)購，一般會享受一定的費(fèi)率優(yōu)惠。以購買100萬以下華富競爭力為例，認(rèn)購費(fèi)率為1.0%，而申購費(fèi)率為1.5%。但認(rèn)購期購買的基金一般要經(jīng)過封閉期才能贖回，這個(gè)時(shí)間是基金經(jīng)理用來建倉的，不能買賣，而申購的基金在第二個(gè)工作日就可以贖回。認(rèn)購與申購那個(gè)好呢？認(rèn)購適合白馬基金由于認(rèn)購基金有幾個(gè)月的封閉期,這幾個(gè)月幾乎是沒有運(yùn)作收益的,并且走出封閉期之后,基金的運(yùn)作水平如何還不得而知,所以,選擇認(rèn)購方式時(shí),必須對所認(rèn)購的基金進(jìn)行深入的了解,包括基金的預(yù)期投資構(gòu)成、基金公司的信譽(yù)、基金經(jīng)理資歷等等,如果你認(rèn)為這只基金是有潛力的白馬,這時(shí)可以大膽采用認(rèn)購方式。另外,同樣一2023-06-06483人看過 -
包二奶道德的問題交給道德，法律的問題交給法律，混淆法律與道德會造成審判活動(dòng)的不確定性。遺囑人有處分自己財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，并不說鼓勵(lì)他“包二奶”。對于“包二奶”的行為，在道德上可以去譴責(zé)，但是不可拿法律去干預(yù)他合法處理自己私有財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，也不能剝奪“二奶”受贈(zèng)的權(quán)利?；煜膳c道德會造成審判活動(dòng)的不確定性，將法官個(gè)人的意志變成法律。法律原則可以朝符合道德規(guī)范的方面去解釋，適用基本原則的法院是有級別的限制，根據(jù)《立法法》的規(guī)定，最高法院有權(quán)做這種解釋，但是作為基層法官，無權(quán)做這種解釋。贈(zèng)遺并未侵犯社會公共利益，為維護(hù)社會公德適用公序良俗原則的說法不可取。雖然法律原則可以依據(jù)個(gè)案適用原則在案件審理中進(jìn)行適用，但適用是有嚴(yán)格限制的。社會公德，顧名思義是與社會公共利益有關(guān)的?；橥馔邮沁`背了公序良俗，但贈(zèng)遺并沒有侵犯了社會利益，只是觸犯了其配偶的利益。法官基于維護(hù)社會公德的考慮，棄用遺囑法的規(guī)定而適用公序良俗原2023-05-01339人看過 -
經(jīng)理基金認(rèn)購是指投資者在開放式基金募集期間、基金尚未成立時(shí)購買基金份額的過程。通常認(rèn)購價(jià)為基金份額面值(1元/份)加上一定的銷售費(fèi)用。投資者認(rèn)購基金應(yīng)在基金銷售點(diǎn)填寫認(rèn)購申請書，交付認(rèn)購款項(xiàng)?；鹫J(rèn)購與基金申購的區(qū)別基金購買分認(rèn)購期和申購期?；鹗状伟l(fā)售基金份額稱為基金募集，在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為稱為基金的認(rèn)購，一般認(rèn)購期最長為一個(gè)月。而投資者在募集期結(jié)束后，申請購買基金份額的行為通常叫做基金的申購。在基金募集期內(nèi)認(rèn)購，一般會享受一定的費(fèi)率優(yōu)惠。以購買100萬以下華富競爭力為例，認(rèn)購費(fèi)率為1.0%，而申購費(fèi)率為1.5%。但認(rèn)購期購買的基金一般要經(jīng)過封閉期才能贖回，這個(gè)時(shí)間是基金經(jīng)理用來建倉的，不能買賣，而申購的基金在第二個(gè)工作日就可以贖回。2023-06-06449人看過 -
法律綜合知識投資者買基金首先要支付銷售手續(xù)費(fèi)。投資者在基金發(fā)行期買基金，這個(gè)銷售手續(xù)費(fèi)又叫認(rèn)購費(fèi)。目前國內(nèi)基金的銷售手續(xù)費(fèi)費(fèi)率一般在基金金額1%—1．5%之間。如果你是在發(fā)行期結(jié)束后買入基金，這項(xiàng)手續(xù)費(fèi)叫申購費(fèi)。一般來講，基金公司為了吸引投資者在基金發(fā)行時(shí)買基金，認(rèn)購費(fèi)率比申購費(fèi)率要便宜一些。為了使投資者長期持有基金，有些基金公司還推出了后端收費(fèi)模式，即在投資者買基金的時(shí)候不收手續(xù)費(fèi)，而將此項(xiàng)費(fèi)用延遲到投資者贖回的時(shí)候再收取。但如果投資者持有基金的時(shí)間超過一定期限，贖回的時(shí)候便不用付費(fèi)了。2023-06-0687人看過
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基金轉(zhuǎn)托管問：我最近在網(wǎng)上買了一批LOF基金，想轉(zhuǎn)到二級市場，請問怎么轉(zhuǎn)托管，怎么操作?答：跨系統(tǒng)的轉(zhuǎn)托管分兩種情況：1.將托管在場外的基金份額轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管之前，投資者須與基金份額擬轉(zhuǎn)入的證券營業(yè)部取得聯(lián)系，獲知該證券營業(yè)部在深交所席位號碼。在核實(shí)上述事項(xiàng)后，投資者可在正常交易日到轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)按要求辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。投資者須填寫轉(zhuǎn)托管申請表，寫明擬轉(zhuǎn)入的證券營業(yè)部席位號碼、深圳開放式基金賬戶號碼、擬轉(zhuǎn)出上市開放式基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量，其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)為整數(shù)份。2.將托管在場內(nèi)的基金份額轉(zhuǎn)托管至場外在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管之前，投資者須注意如下事項(xiàng)：(1)確保擬轉(zhuǎn)出基金份額的**證券賬戶已在基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處注冊深圳開放式基金賬戶。(2)獲知基金份額擬轉(zhuǎn)入代銷機(jī)構(gòu)代碼(6×××××);并按照代銷機(jī)構(gòu)的要求辦妥相關(guān)手續(xù)(賬戶注冊或注冊確認(rèn))以建立業(yè)務(wù)關(guān)系，確保擬轉(zhuǎn)入的基金份額可被2023-06-12131人看過 -
有期徒刑（一）徇私枉法罪與包庇罪雖然徇私枉法罪中的包庇行為與包庇罪都具有使有罪的人不被追訴的主觀目的，但前者是指司法工作人員徇私枉法、徇情枉法，對明知是無罪的人而使他受到追訴，對明知是有罪的人而故意包庇不使他受到追訴，或者在刑事審判活動(dòng)中故意違背事實(shí)和法律作枉法裁判的行為；而后者則是指向有關(guān)司法機(jī)關(guān)提供虛假的證明材料，使犯罪的人逃避刑事責(zé)任追究的行為。比如吉林省通化市民警于某徇私枉法案［］，被告人于某在辦理嫌疑人韓某和曹某涉嫌詐騙一案中，在嫌疑人如實(shí)供訴及被害人指認(rèn)詐騙嫌疑人的情況下，接受他人說情，釋放了兩位嫌疑人，致使韓某又連續(xù)作案，而曹某一直在逃。人民法院認(rèn)為于某行為已經(jīng)構(gòu)成徇私枉法罪，一審判處其有期徒刑一年。這兩罪的區(qū)別還在于，前者的主體為司法工作人員，而后者的主體為一般主體。前者的包庇是指利用司法職務(wù)之便使有罪的人不受追訴；而后者則是通過向向司法機(jī)關(guān)作假證包庇犯罪者。前者一般發(fā)生在立案偵查2023-08-11432人看過
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基金份額是指基金發(fā)起人向投資者公開發(fā)行的，表示持有人按其所持份額對基金財(cái)產(chǎn)享有收益分配權(quán)、清算后剩余財(cái)產(chǎn)取得權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的憑證。 基金份額上市交易，涉及眾多投資者的利益，與證券及其他金融領(lǐng)域關(guān)系密切，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定的條... 更多>
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基金申購費(fèi)率廣西在線咨詢 2023-06-03一、基金申購費(fèi)率 基金申購費(fèi)率指投資人購買基金份額需支付的費(fèi)用比率，投資者申購不同基金時(shí)，可能會因?yàn)樯曩徑痤~的大小而申購費(fèi)率有所不同。 二、基金申購費(fèi)率計(jì)算方式 每只基金的申購費(fèi)率都不一樣，一般情況下是1.5%，開放式基金的申購金額里實(shí)際包括了申購費(fèi)用和凈申購金額兩部分。申購費(fèi)用可以按申購金額或凈申購金額的一定比例計(jì)算。國內(nèi)的做法一般是按申購的價(jià)款總額(含費(fèi)用)乘以適用的費(fèi)率計(jì)算申購費(fèi)用，并從申購 -
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如何玩轉(zhuǎn)杠桿基金，分級B基金，定價(jià)與交易方法海南在線咨詢 2022-10-29分級基金是通過對基金（母基金）收益分配的安排，將基金份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩類基金（子基金）份額，并將其中一類份額或兩類份額上市進(jìn)行交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。一般情況下，由基金基礎(chǔ)份額所分成的兩類份額中，一類是預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益均較低且優(yōu)先享受收益分配的部分，稱為“A類份額”，一類是預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益均較高且次優(yōu)先享受收益的部分，稱為“B類份額”。類似于其它結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，B類份額一般“借用”A類份額的 -
什么是交易型開放式基金交易型開放式基金內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-03-22交易型開放式指數(shù)基金，通常又被稱為交易所交易基金（ExchageTradedF ds，簡稱“ETF”），是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。交易型開放式指數(shù)基金屬于開放式基金的一種特殊類型，它結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，投資者既可以向基金管理公司申購或贖回基金份額，同時(shí)，又可以像封閉式基金一樣在二級市場上按市場價(jià)格買賣ETF份額，不過，申購贖回必須以一攬子股票換取基 -
私募基金申購流程陜西在線咨詢 2022-08-17而在《私募行為管理辦法》中，更是從多方面構(gòu)建了一套業(yè)務(wù)規(guī)范。比如：私募基金的募集主體、募集程序、賬戶監(jiān)督、信息披露、合格投資者確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、冷靜期、回訪確認(rèn)、募集機(jī)構(gòu)和人員法律責(zé)任等。 感覺還是一臉懵？下面直接上步驟啦。以下針對投資者： 第一步、特定對象確認(rèn)：一般需要填寫一份問卷調(diào)查，讓投資者明確自身的風(fēng)險(xiǎn)識別及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，并書面承諾達(dá)到合格投資的要求； 第二步、參與產(chǎn)品推介會：適當(dāng)參與產(chǎn)品推
