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融資融券的比例

來源：法律編輯整理時間： 2023-04-21 21:02:52 471 人看過

在融資融-券交易中，會經(jīng)常碰到一些專業(yè)詞匯。融資保證金比例就是其中之一。大多數(shù)投資者碰到該詞匯時一籌莫展，不知道具體意思，結(jié)果影響了融資融-券交易過程。

方法/步驟

一.含義。

是指在交易融資融-券賬戶的融資交易時需要維持的保證金比例。

一般交易所對其有硬性規(guī)定，不得低于某個具體比例。

二.比例的多少.

當(dāng)前，交易所明文規(guī)定，投資者在從事融資融-券交易時，融資保證金比例不得低于50%。

三.計(jì)算公式。

計(jì)算公式如下：

融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

四.具體實(shí)例.

假設(shè)某投資者信用賬戶擁有保證金金額200萬元，則其能夠融資買入的證券總額最高為400萬元，即200/400=50%。

50%為融資保證金的最低比例，低于該比例，即融資買入證券額度超過400萬的不被允許。

融資融-券維持擔(dān)保比例是多少?

融資融-券是指證券公司向投資者出借資金供其買入證券，或出借證券供其賣出的經(jīng)營活動。投資者向證券公司借入資金買入證券、借入證券賣出的交易活動，則稱為融資融-券交易，又稱信用交易。

融資融-券交易分為融資交易和融-券交易兩類。投資者向證券公司借入資金買入證券，為融資交易;投資者向證券公司借入證券賣出，為融-券交易。

融資可以放大你的操作規(guī)模，如當(dāng)你看好某只股票想大舉介入而手中錢又不多時就可以向券商借錢買股票，當(dāng)股票上漲到目標(biāo)價后，你可以賣出股票清償借款，從而放大你的收益。融-券為你做空賺錢創(chuàng)造了條件，當(dāng)你看跌某股時，你可以向券商借入該股，然后將其賣掉，等其下跌后你再買入該股票還給券商，從中獲取差額。

維持擔(dān)保比例，指投資者擔(dān)保物價值與其融資融-券債務(wù)之間的比例，其計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融-券賣出證券數(shù)量*市價+利息及費(fèi)用)。

當(dāng)維持擔(dān)保比例小于130%時，通知客戶補(bǔ)倉至維持擔(dān)保比例達(dá)到150%;如果客戶未在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)倉，則強(qiáng)制平倉;如果維持擔(dān)保比例大于300%，客戶可以申請進(jìn)行擔(dān)保物劃出;且劃出后不能低于300%。

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融資融券的業(yè)務(wù)流程有哪些，融資融券的作用

一、融資融券的業(yè)務(wù)流程有哪些融資融券的業(yè)務(wù)流程大致有以下內(nèi)容：1.融資交易中，投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的資金買入股票。如果證券價格上漲，則以較高價格賣出證券，此時只需歸還欠款；如果證券價格下跌，融入資金購買證券，這就需要投資者補(bǔ)入資金來歸還。2.融券交易中，投資者交納一定的保證金作為對證券公司所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保。如果投資者預(yù)期證券價格即將下跌，可以借入證券賣出，而后通過以更低價格買入還券獲利。二、融資融券的作用融資融券的作用主要體現(xiàn)在四個方面：1.融資融券交易可以將更多信息融入證券價格，可以為市場提供方向相反的交易活動，有助于市場內(nèi)在價格穩(wěn)定機(jī)制的形成。2.融資融券交易可以在一定程度上放大資金和證券供求，增加市場的交易量，從而活躍證券市場，增加證券市場的流動性。3.融資融券交易可以為投資者提供新的交易方式，可以改變證券市場單邊式的方面，為投資者規(guī)避市場風(fēng)險的工具。4.融資

2023-06-06

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何為融資融券，融資融券余額說明什么

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2023-02-17

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融資融券維持擔(dān)保比例計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額融券賣出證券數(shù)量×市價利息及費(fèi)用總和)，更通俗的講就是：維持擔(dān)保比例=(自己的資產(chǎn)借來的資產(chǎn))/借來的資產(chǎn)；或總資產(chǎn)/負(fù)債總額客戶維持擔(dān)保比例低于150%高于130%(含)時，會員向客戶發(fā)送須關(guān)注預(yù)警通知：客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時，會員應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。前述期限不得超過2個交易日。客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。維持擔(dān)保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。本所另有規(guī)定的除外。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)考核暫行辦法》的通知第十五條規(guī)定擔(dān)保比例為擔(dān)保風(fēng)險敞口與資本總額之比。擔(dān)保風(fēng)險敞口是指等同于貸款的授信業(yè)務(wù)和扣

2023-04-02

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按揭證券融資與融資融券交易的區(qū)別

定義主要是為了獲取現(xiàn)金。公司通過股票質(zhì)押融資獲得的資金通常用于彌補(bǔ)流動資金的不足。股權(quán)質(zhì)押融資不是一種規(guī)范化的產(chǎn)品，本質(zhì)上也是一種民事契約關(guān)系。具體融資細(xì)節(jié)由雙方商定。在正常情況下，無論股票是否處于限制期，都可以作為質(zhì)押標(biāo)的。限制性股票質(zhì)押在行權(quán)時間前終止的，質(zhì)押合同視為有效。2008年10月，中國證監(jiān)會頒布了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》。符合條件的上市公司股東可以從即日起申請發(fā)行無限售股可交換公司債券，以緩解非大股東和小股東的財(cái)務(wù)困難，降低其拋售股票的積極性?！稐l例》明確，債券發(fā)行人以上市公司股東為限，應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》和《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。公司最近一期末凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣。此外，為維護(hù)交易所用股票作為抵押品的信用，《條例》還對交易所用上市公司股票的資格提出了要求，明確了交易所用股票的安全保障措施，防范債券違約風(fēng)險

2023-05-08

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保證金比例計(jì)算公式：融資需求的融資保證金比例

融資保證金比例計(jì)算公式如下：融資保證金比例＝保證金／（融資買入證券數(shù)量買入價格）100％。目前根據(jù)《融資融券試點(diǎn)交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于100％。一般來說，融資保證金比例決定了客戶融資買入交易的杠桿率。投資者融資買入時，融資保證金比例具體如何規(guī)定根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》，投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50％。證券公司在不超過上述交易所規(guī)定比例的基礎(chǔ)上，可以根據(jù)融資買入標(biāo)的證券在計(jì)算保證金金額時所適用的折算率標(biāo)準(zhǔn)，自行確定相關(guān)融資保證金比例?！吨腥A人民共和國民法典》第五百零二條依法成立的合同，自成立時生效，但是法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)等手續(xù)的，依照其規(guī)定。未辦理批準(zhǔn)等手續(xù)影響合同生效的，不影響合同中履行報(bào)批等義務(wù)條款以及相關(guān)條款的效力。應(yīng)當(dāng)辦理申請批準(zhǔn)等手續(xù)的當(dāng)

2023-07-11

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法律綜合知識
融資融券怎么進(jìn)行融資

融資一、融資交易的定義融資交易是指，投資者向證券公司交納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。投資者向證券公司提交的保證金可以是現(xiàn)金或者可充抵保證金的證券。以后證券公司向投資者進(jìn)行授信后，投資者可以在授信額度內(nèi)買入由證券交易所和證券公司公布的融資標(biāo)的名單內(nèi)的證券。投資者信用賬戶內(nèi)融資買入的證券及其他資金證券，整體作為其對證券公司所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保物。融資交易為投資者提供了一種新的交易方式。如果證券價格符合投資者預(yù)期上漲，融入資金購買證券，而后通過以較高價格賣出證券歸還欠款能放大盈利；如果證券價格不符合投資者預(yù)期，股價下跌，融入資金購買證券，而后賣出證券歸還欠款后虧損將被放大。因此融資交易是一種杠桿交易，能放大投資者的盈利或者虧損，參與融資融－券交易要求投資者有較強(qiáng)的證券研究能力和風(fēng)險承受能力。二、融資交易特點(diǎn)1、融資標(biāo)的證券可供融資買入的證券品種，稱為融資標(biāo)的證券。滬、深交

2023-12-12

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什么證券公司可以從事融資融券業(yè)務(wù)，融資融券的作用

一、什么證券公司可以從事融資融券業(yè)務(wù)符合下述條件的證券公司可以從事融資融券業(yè)務(wù)：1.是在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人；2.具有穩(wěn)定的償債資金來源，最近一個會計(jì)年度盈利；3.流動性良好，具有較強(qiáng)的到期償債能力；4.發(fā)行融資券募集的資金用于本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營；5.近三年沒有違法和重大違規(guī)行為；6.近三年發(fā)行的融資券沒有延遲支付本息的情形；7.具有健全的內(nèi)部管理體系和募集資金的使用償付管理制度。二、融資融券的作用融資融券的作用主要體現(xiàn)在四個方面：1.融資融券交易可以將更多信息融入證券價格，可以為市場提供方向相反的交易活動，有助于市場內(nèi)在價格穩(wěn)定機(jī)制的形成。2.融資融券交易可以在一定程度上放大資金和證券供求，增加市場的交易量，從而活躍證券市場，增加證券市場的流動性。3.融資融券交易可以為投資者提供新的交易方式，可以改變證券市場單邊式的方面，為投資者規(guī)避市場風(fēng)險的工具。4.融資融券可以拓寬證券公

2023-04-30

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融資
并購貸款融資比例

并購貸款所占比例從百分之50提到了百分之60，考慮到銀行貸款是并購交易的重要融資渠道，在當(dāng)前并購交易迅速發(fā)展的形勢下，為合理滿足兼并重組融資需求,將并購貸款占并購交易價款的比例從50%提高到60%。商業(yè)銀行開辦并購貸款業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、審慎經(jīng)營、風(fēng)險可控、商業(yè)可持續(xù)的原則。隨著我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，結(jié)構(gòu)調(diào)整逐步深入，企業(yè)兼并重組也日趨活躍。企業(yè)兼并重組是企業(yè)加強(qiáng)資源整合、實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展的有效措施，是化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾、調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要途徑。一、什么是并購貸款并購貸款的還款來源是什么所謂并購貸款，即商業(yè)銀行向并購方企業(yè)或并購方控股子公司發(fā)放的，用于支付并購股權(quán)對價款項(xiàng)的本外幣貸款。是針對境內(nèi)優(yōu)勢客戶在改制、改組過程中，有償兼并、收購國內(nèi)其他企事業(yè)法人、已建成項(xiàng)目及進(jìn)行資產(chǎn)、債務(wù)重組中產(chǎn)生的融資需求而發(fā)放的貸款。二、銀監(jiān)會并購貸款新規(guī)為規(guī)范商業(yè)銀行并購貸款經(jīng)營行為，提高商業(yè)銀行并購貸款

2023-03-26

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融資融券的申請條件？

融資融券的辦理流程：1、公司營業(yè)執(zhí)照；2、公司章程；3、股東大會決議；4、招股說明書或者公開發(fā)行募集文件；5、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；6、代收股款銀行的名稱及地址。聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書；實(shí)行承銷的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。融資融券交易的關(guān)鍵行情反彈，部分投資者開始關(guān)注融資融券。參與融資融券交易時，投資者獲得證券公司授予額度后即可進(jìn)行。在交易過程中須遵守以下規(guī)則：（1）融資融券交易的證券不得超出交易所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍；（2）融資、融券期限最長不得超過6個月，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率；（3）融資交易選擇融資買入指令申報(bào)，融券交易選擇融券賣出指令申報(bào)；融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍；融券賣出的申報(bào)價格不得低于該證券的最新成交價，申報(bào)時無當(dāng)日最新成交價的，申報(bào)價格不得低于其前收盤價；（4）投資者信用證券帳戶不

2023-07-05

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融資
融資融券與融資杠桿的主要模式

一、融資融券融資融券交易又稱“證券信用交易”或保證金交易，是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的**公司提供擔(dān)保物，借入資金買入證券(融資交易)或借入證券并賣出(融券交易)的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對券商的融資、融券。從世界范圍來看，融資融券制度是一項(xiàng)基本的信用交易制度。二、融資融券主要模式融資融券交易是海外證券市場普遍實(shí)施的一項(xiàng)成熟交易制度，是證券市場基本職能發(fā)揮作用的重要基礎(chǔ)。各個開展融資融券的資本市場都根據(jù)自身金融體系和信用環(huán)境的完善程度，采用了適合自身實(shí)際情況的融資融券業(yè)務(wù)模式，概括地歸結(jié)為三大類：以美國為代表的市場化模式、以日本為代表的集中授信模式和以中國臺灣為代表的雙軌制模式。美國：分散信用模式在美國的市場化模式中，證券交易經(jīng)紀(jì)公司處于核心地位。美國信用交易高度市場化，投資者進(jìn)行信用交易時，向**公司申請融資融券，**公司直接對投資者提供信用。而當(dāng)**公司自身資

2023-06-19

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融資融券的主要方式和融資杠桿

1、融資融券，又稱“證券信用交易”或融資融券，是指投資者向**具有融資融券資格的公司提供擔(dān)保品，借入資金買入證券（融資融券）或借入證券賣出（融資融券）的行為。包括證券公司對投資者的融資融券和金融機(jī)構(gòu)對證券公司的融資融券。在世界范圍內(nèi)，融資融券交易制度是一種基本的信用交易制度其次，融資融券交易的主要模式是國外證券市場廣泛實(shí)施的成熟交易制度和證券市場基本功能的重要基礎(chǔ)。根據(jù)自身金融體系和信用環(huán)境的完善，所有開展融資融券交易的資本市場都采用了適合自身實(shí)際情況的商業(yè)模式，可以概括為三類：以美國為代表的市場化模式、以美國為代表的金融市場化模式、以美國為代表的金融市場化模式、以美國為代表的金融市場化模式和以美國為代表的金融市場化模式，以日本為代表的集中信貸模式和以臺灣為代表的雙軌制模式：分散信貸模式在美國的市場化模式中，證券交易經(jīng)紀(jì)公司處于核心地位。美國的信貸交易是高度市場化的。投資者進(jìn)行信用交易時，

2023-05-07

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融資融券的融資利率是如何計(jì)算的？

融資融券合同應(yīng)當(dāng)約定，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，為擔(dān)保證券公司因融資融券所生對客戶債權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)。證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規(guī)定的最長期限，且不得展期；融資利率不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率。融資利率是什么融資利息是針對融資融券業(yè)務(wù)，是指融資人為了達(dá)到融資和融券的目的而繳納給券商一定費(fèi)用。該費(fèi)用等于融券資本或則融資資本乘于融資融券利息，該利息是一個百分基數(shù)。融資年利率，就是融資融資年度成本與本金的比率從狹義上講，融資即是一個企業(yè)的資金籌集的行為與過程，也就是說公司根據(jù)自身的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、資金擁有的狀況，以及公司未來經(jīng)營發(fā)展的需要，通過科學(xué)的預(yù)測和決策，采用一定的方式，從一定的渠道向公司的投資者和債權(quán)人去籌集資金，組織資金的供應(yīng)，以保證公司正常生產(chǎn)需要，經(jīng)營管理活動需要的理財(cái)行為。公司籌集資金的動

2023-07-03

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融資抵押股票和融資融券的區(qū)別

定義它主要是以取得現(xiàn)金為目的，公司通過股票質(zhì)押融資取得的資金通常用來彌補(bǔ)流動資金不足，股票質(zhì)押融資不是一種標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，在本質(zhì)上更體現(xiàn)了一種民事合同關(guān)系，在具體的融資細(xì)節(jié)上由當(dāng)事人雙方合意約定。正常情況下，無論股票是否處于限售期，均可作為質(zhì)押標(biāo)的。限售股質(zhì)押，在限售期先于行權(quán)時間結(jié)束的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定質(zhì)押合同有效。2008年10月，中國證監(jiān)會頒布了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》。符合條件的上市公司股東即日起可以用無限售條件的股票申請發(fā)行可交換公司債券，以緩解“大小非”股東資金困境，減少其拋售股票的動力?！兑?guī)定》明確發(fā)債主體限于上市公司股東，且應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》和《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的有限責(zé)任公司或者股份公司，公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于3億元人民幣。此外，為保持用于交換的股票作為擔(dān)保物的信用，《規(guī)定》還對用于交換的上市公司股票的資質(zhì)提出了要求，并且明確了用于交換股票

2023-04-30

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融資融券對投資者的要求

根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）的規(guī)定，投資者參與融資融券交易前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解該投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好等內(nèi)容。對于不滿足證券公司征信要求、在該公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的投資者，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。融資融券開戶條件一般有：客戶在營業(yè)部開戶時間符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》及監(jiān)管部門要求，開戶手續(xù)規(guī)范齊備；客戶具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章或上海證券交易所和深圳證券交易所禁止或限制進(jìn)入證券市場的情形；未被列入各種信用記錄“黑名單”；客戶普通資金賬戶的交易結(jié)算資金已納入第三方存管；客戶具備一定財(cái)產(chǎn)實(shí)力，具有相當(dāng)數(shù)量的證券資產(chǎn)；客戶具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)以及與融資融券產(chǎn)品相匹配的風(fēng)險承受

2023-06-24

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