證券內(nèi)幕交易的民事責(zé)任是如何的
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-04-22 06:00:19
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民事責(zé)任是民事主體違反合同或不履行其他民事義務(wù)而承擔(dān)的民事法律后果。
證券內(nèi)幕交易是內(nèi)幕人員或其他獲取內(nèi)幕信息的人員以獲取利益或減少損失為目的，自己或建議他人或泄露內(nèi)幕信息使他人利用該信息進(jìn)行證券交易的活動(dòng)。首先，內(nèi)幕交易的民事責(zé)任不是違約責(zé)任，因?yàn)樗麄兊馁I賣行為基本上是通過證券公司進(jìn)行的，受害人和內(nèi)幕交易者事先沒有直接接觸，同時(shí)內(nèi)幕交易人和受害人也沒有法律上的直接約定。尤其是在集中競(jìng)價(jià)的證券交易中，每日參與買賣的人甚多，買賣雙方通常無直接的接觸，而且是通過內(nèi)幕人與經(jīng)紀(jì)商在集中競(jìng)價(jià)機(jī)制中撮合成交的，反向交易人之間并未發(fā)生締約關(guān)系。
而采取侵權(quán)的民事責(zé)任是當(dāng)前大多數(shù)國(guó)家的選擇，之所以采取這種責(zé)任是因?yàn)槠溥m用的條件嚴(yán)格，并且和不當(dāng)?shù)美啾雀欣诒Ｗo(hù)受害人，尤其在歸責(zé)、舉證方面體現(xiàn)的甚為明顯。
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所謂“內(nèi)幕交易”又被稱為“知情交易”，是指在證券的發(fā)行及交易過程中，若干掌握有關(guān)上市公司未公開重要信息的知情者，或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，以獲取利益或避免經(jīng)濟(jì)損失為目的，在信息尚未公布之前，先市場(chǎng)而動(dòng)，直接或間接買賣該證券的行為內(nèi)幕交易違反了證券市場(chǎng)“公開、公平、公正”的原則，侵犯了投資公眾的平等知情權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益，影響了證券市場(chǎng)功能的發(fā)揮。同時(shí)，內(nèi)幕交易使證券價(jià)格和指數(shù)的形成過程失去了時(shí)效性和客觀性，使證券價(jià)格和指數(shù)成為少數(shù)人利用內(nèi)幕信息炒作的結(jié)果，最終會(huì)使證券市場(chǎng)喪失優(yōu)化資源配置的作用。一、證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的危害1.內(nèi)幕交易對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)展造成損害所有資本市場(chǎng)參與者具有公平獲利的機(jī)會(huì)，而內(nèi)幕交易使大眾投資者和內(nèi)幕交易者處在不平等的地位，如果不能保障公平競(jìng)爭(zhēng)，就無所謂競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，信息公開就沒有意義，證券市場(chǎng)的交易規(guī)則就會(huì)被破壞，這樣，投資者就會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)失去信心，從而影響投資者的投2023-02-22180人看過 -
經(jīng)濟(jì)犯罪內(nèi)幕交易可謂是資本市場(chǎng)上最大的垢病。它直接擾亂資本市場(chǎng)，破壞著資本市場(chǎng)上的公正公平。其結(jié)果最終都是通過股價(jià)的波動(dòng)來達(dá)到賺錢或是止損的目的。內(nèi)幕交易雖然深具危害，然而其背景都是相當(dāng)復(fù)雜的。如高淳陶瓷案中就涉及到南京市經(jīng)委主任；中山公用案涉及到中山市原市長(zhǎng)李啟紅；可見許許多多的內(nèi)幕交易中有著政府官員為上市公司的高管撐腰。這也就更加增加了上市公司高管的底氣。在凱恩股份的調(diào)查中，該公司高管更是直接將記者告上了法院，記者遭到網(wǎng)上全國(guó)通輯。多大的手筆！難以想象，以記者的身份尚不能對(duì)上市公司進(jìn)行全面的調(diào)查與取證，內(nèi)幕交易靠誰來掀起“冰山一角”？至于談到舉報(bào)，上市公司在強(qiáng)大的政府保護(hù)傘下，舉報(bào)人的人身安全根本得不到保障，又有誰能有如此勇氣面對(duì)接下來可能發(fā)生的一切？相關(guān)部門若單是以股票交易異常來查出內(nèi)幕交易的事實(shí)，那很有可能以后的行動(dòng)會(huì)越來越難，畢竟現(xiàn)在的資本市場(chǎng)中不乏高智商者，許許多多的經(jīng)濟(jì)犯罪者有的就是2023-06-09464人看過 -
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管遠(yuǎn)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。期貨內(nèi)幕交易是指期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕消息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的違法行為。由此引發(fā)的糾紛，即期貨內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛。根據(jù)《民事訴訟法》和最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，期貨內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛案件可由被告住所地、合同履行地或侵權(quán)行為地法院管轄。在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為2023-04-22481人看過 -
內(nèi)幕交易罪既遂刑事責(zé)任的承擔(dān)：1、構(gòu)成本罪既遂的，一般應(yīng)承擔(dān)五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1－5倍罰金的刑事責(zé)任；2、返屬于情節(jié)特別嚴(yán)重情形的，則應(yīng)承擔(dān)五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得1－5倍罰金的刑事責(zé)任。內(nèi)幕交易罪既遂判刑標(biāo)準(zhǔn)多少年？?jī)?nèi)幕交易罪既遂判刑標(biāo)準(zhǔn)：處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，判處五年以上十年以下有期徒刑?！缎谭ā返谝话侔耸畻l規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍2023-07-06145人看過
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一、內(nèi)幕交易的認(rèn)定(一)內(nèi)幕交易人員的認(rèn)定。內(nèi)幕交易人員是內(nèi)幕交易行為的主體，對(duì)內(nèi)幕交易的認(rèn)定首先是對(duì)內(nèi)幕交易人員身份的認(rèn)定，我國(guó)《證券法》將內(nèi)幕信息的知情人分為七類：（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（2）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（5）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；（6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員；（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人?？梢钥闯?，我國(guó)證券法主要規(guī)定的是公司、其關(guān)聯(lián)人士及證券市場(chǎng)的相關(guān)從業(yè)人員，而實(shí)際上仍有大量的應(yīng)屬于內(nèi)幕信息人員未被包括進(jìn)來，盡管證券法增加了一個(gè)授權(quán)性條款——“國(guó)務(wù)院證2023-06-09264人看過 -
民事賠償由于房?jī)r(jià)下行壓力日趨增大，銀行業(yè)的個(gè)貸資產(chǎn)因斷供產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)正隨之上升……而日前，國(guó)內(nèi)第一起內(nèi)幕交易民事賠償案件也被南京中院正式受理。塵封已久的內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)侵權(quán)行為的民事索賠，終于解禁。這是繼虛假陳述民事賠償案納入司法審判后，證券民事維權(quán)領(lǐng)域的又一重大突破。這一具有標(biāo)志性意義的好消息，讓人心生憧憬——中小投資者權(quán)益保護(hù)是否就此迎來新氣象？?jī)?nèi)幕交易民事賠償，其路漫漫國(guó)內(nèi)首例內(nèi)幕交易民事賠償案的案發(fā)，要追溯至2004年天山股份的內(nèi)幕交易。2004年6月24日，天山股份原第一大股東新疆屯河投資股份有限公司與中國(guó)非金屬材料總公司簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。天山股份于2004年6月29日披露了上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。在此期間，天山股份時(shí)任副總經(jīng)理陳建良于2004年6月21日至2004年6月29日之間合計(jì)買入公司股票164.6757萬股，賣出19.5193萬股。2007年4月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法認(rèn)定其存2023-04-22302人看過 -
證券交易中欺詐客戶的民事責(zé)任有停止侵害；排除妨礙；返還財(cái)產(chǎn)；恢復(fù)原狀；繼續(xù)履行；賠償損失；支付違約金；消除影響、恢復(fù)名譽(yù)；賠禮道歉。上述民事責(zé)任的承擔(dān)方式，可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。一、承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式有哪些侵權(quán)責(zé)任是指，行為人不法侵害社會(huì)公共財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)、人身權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。根據(jù)法律規(guī)定承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式主要有：停止侵害、排除妨礙、消除危險(xiǎn)、返還財(cái)產(chǎn)、恢復(fù)原狀、賠償損失、賠禮道歉、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)。其中停止侵害適用于各種侵權(quán)行為；排除妨礙主要適用于物權(quán)，特別是相鄰權(quán)受到侵害的場(chǎng)合；在適用返還財(cái)產(chǎn)時(shí)，要考慮該財(cái)產(chǎn)是否已為善意相對(duì)人取得，如已經(jīng)被善意第三人取得，則為了交易秩序和交易安全考慮，不可適用返還財(cái)產(chǎn)；賠禮道歉、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)主要適用于侵害人身權(quán)益的情況。二、民法典一般侵權(quán)行為構(gòu)成要件包括哪些一般侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件是指一般侵權(quán)責(zé)任所必需具備的條件。它包括:有加害2023-03-13273人看過 -
在證券交易市場(chǎng)中，或許很多人都聽過內(nèi)幕交易罪，知道公司股東、高管及親友等，都可能會(huì)因泄露內(nèi)幕信息而被抓被捕。但什么是內(nèi)幕信息，往往很多人都不清楚，以致有些投資人收到某些消息時(shí)，顯得過分“小心翼翼”了。什么是內(nèi)幕信息呢？按照《證券法》的規(guī)定，內(nèi)幕信息在我國(guó)證券法中已有明確規(guī)定，按規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（1）證券法第六十七條第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；（3）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；（4）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；（5）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；（6）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；（7）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；（8）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。需要注意2023-03-15126人看過
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提要:本文從禁止證券內(nèi)幕交易的必要性和我國(guó)證券立法現(xiàn)狀出發(fā),通過對(duì)各國(guó)證券立法的比較,對(duì)內(nèi)幕人員、內(nèi)幕交易行為和內(nèi)幕信息的法律界定進(jìn)行了探討,并就完善內(nèi)幕交易的法律責(zé)任和健全證券市場(chǎng)監(jiān)管體系作出了建議。●關(guān)鍵詞:證券內(nèi)幕交易法律責(zé)任制衡機(jī)制證券市場(chǎng)是資本與信息交融的資訊市場(chǎng),投資者有權(quán)利用所知信息作出投資判斷,但內(nèi)幕交易人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易,則會(huì)擾亂證券市場(chǎng)秩序,使投資者覺得市場(chǎng)不公,遠(yuǎn)離市場(chǎng),從而使證券市場(chǎng)融通資金的功能和本意受挫。1909年美國(guó)聯(lián)邦最高法院在ＳｔｒｏｎｇＶ.Ｒｅｐｉｄｅ一案中確立特殊情事法理,成為制裁證券內(nèi)幕交易的最早規(guī)范①,之后各國(guó)證券立法紛紛對(duì)內(nèi)幕交易加以禁止,旨在捍衛(wèi)公平、公開、公正原則,規(guī)范證券市場(chǎng),保護(hù)投資者權(quán)益。一、禁止內(nèi)幕交易的必要性和我國(guó)立法概況禁止內(nèi)幕交易的必要性在于:第一,有利于維護(hù)證券市場(chǎng)公平、公正、公開的三公原則。內(nèi)幕人員先進(jìn)行內(nèi)幕交易再公開信2023-04-2456人看過 -
法律綜合知識(shí)內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉、尚未公開的可能影響證券市場(chǎng)價(jià)格的重大信息。信息未公開指公司未將信息載體交付或寄送大眾傳播媒介或法定公開媒介發(fā)布或發(fā)表。如果信息載體交付或寄送傳播媒介超過法定時(shí)限，即使未公開發(fā)布或發(fā)表，也視為公開。內(nèi)幕信息包括：1．證券發(fā)行人訂立重要合同，該合同可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)責(zé)、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)產(chǎn)生顯著影響2．證券發(fā)行的經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；3．證券發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為或者購(gòu)置金額較大的長(zhǎng)期資產(chǎn)的行為4．證券發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)；5．證券發(fā)行人未能歸還到期債務(wù)的違約情況6．證券發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損；7．證券發(fā)行人資產(chǎn)遭受到重大損失8．證券發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化；9．可能對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格有顯著影響的國(guó)家政策變化10．證券發(fā)行的董事長(zhǎng)、1／3以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變化；11．持有證券發(fā)行人5％以上的發(fā)行在外的普通股的股東，其2024-04-03378人看過 -
證券交易行為人構(gòu)成誘騙投資者買賣證券罪既遂的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事責(zé)任為：處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。誘騙投資者買賣證券罪具有哪些構(gòu)成要件誘騙投資者買賣證券罪的構(gòu)成要件：1．主體要件：主體為特殊主體；2．主觀要件：在主觀方面表現(xiàn)為故意；3．客體要件：客體是證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益；4．客觀要件：表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為?！缎谭ā返谝话侔耸粭l編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的2023-08-15397人看過 -
一、什么是內(nèi)幕交易行為內(nèi)幕交易行為通常指知悉證券交易內(nèi)部信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)部信息的人員在涉及證券的發(fā)行、交易或其他對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息未公開前，買入或賣出該證券或者泄露信息給他人，或者根據(jù)該信息建議他人買賣該證券的行為。二、內(nèi)幕交易行為的法律規(guī)定(一)內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)《證券法》第七十四條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事高級(jí)管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。(二)內(nèi)幕信息的內(nèi)容內(nèi)2023-03-17386人看過
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有期徒刑內(nèi)幕交易的處罰主要包括承擔(dān)行政、民事和刑事責(zé)任。內(nèi)幕交易行為人可能受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，主要包括：1、責(zé)令依法處理非法持有的證券；2、沒收違法所得；3、罰款。對(duì)于證券內(nèi)幕交易，如果違法所得在哪里3萬元以上的，處以違法所得1倍以上5罰款低于兩倍的，沒有違法所得或者違法所得不足的3萬元，處以3萬元以上601萬元以下的罰款；4、警告，單位進(jìn)行內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)警告直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪既遂有哪些懲罰？根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為2023-07-04492人看過 -
（一）證券法第七十四條規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人，進(jìn)行了與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易活動(dòng)；（二）證券法第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人的配偶、父母、子女以及其他有密切關(guān)系的人，其證券交易活動(dòng)與該內(nèi)幕信息基本吻合；（三）因履行工作職責(zé)知悉上述內(nèi)幕信息并進(jìn)行了與該信息有關(guān)的證券交易活動(dòng)；（四）非法獲取內(nèi)幕信息，并進(jìn)行了與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易活動(dòng)；（五）內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人或知曉該內(nèi)幕信息的人聯(lián)絡(luò)、接觸，其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合。內(nèi)幕交易罪量刑處罰1、行為人犯內(nèi)幕交易罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。本罪侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。2、法律依據(jù)：《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者2023-07-21155人看過
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#民事責(zé)任
詞條
民事責(zé)任是民事主體因違反民事義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，它主要是一種民事救濟(jì)手段，旨在使受害人，被侵犯的權(quán)益得以恢復(fù)。 民事責(zé)任具有以下主要特征 (1)民事責(zé)任以民事義務(wù)為基礎(chǔ)，是違反民事義務(wù)的法律后果。 (2)民事責(zé)任以恢復(fù)被侵害人的權(quán)利... 更多>
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