【編者按】6月1日,新《破產(chǎn)法》開始正式施行。相比于20年前制訂的舊《破產(chǎn)法》,新《破產(chǎn)法》中最值得關(guān)注的是破產(chǎn)管理人制度的引入。
4月末,由華東政法大學(xué)經(jīng)濟法研究中心、上海市法學(xué)會商法研究會、上海市企業(yè)清算協(xié)會聯(lián)合舉辦,匯業(yè)律師事務(wù)所、大成律師事務(wù)所上海分所等承辦的《破產(chǎn)法》實施與破產(chǎn)管理人制度研討會(上海法學(xué)家論壇)在華東政法大學(xué)召開,來自法學(xué)界、實務(wù)界與政府有關(guān)部門的專家學(xué)者、法官、律師和清算界代表、企業(yè)界代表近100人結(jié)合破產(chǎn)管理人制度,就《破產(chǎn)法》實施的相關(guān)問題進(jìn)行了深入的探討。
《上海國資》特發(fā)與會專家、學(xué)者在研討會上的演講精華,希望能對讀者更好的理解《破產(chǎn)法》有所幫助。
李國光/文
管理人在破產(chǎn)案件中獨立于債務(wù)人和債權(quán)人,有利于保證債務(wù)人的公正、合理地進(jìn)行
新《破產(chǎn)法》在總結(jié)我國破產(chǎn)案件審理實踐基礎(chǔ)上,借鑒其他國家先進(jìn)經(jīng)驗,創(chuàng)設(shè)了一些新的規(guī)則,使其更有利于保護債權(quán)人的利益,程序規(guī)定更具有可操作性。為配合新《破產(chǎn)法》的施行,根據(jù)該法律的授權(quán)和審判實踐的需要,最高人民法院制定了《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件管理人的規(guī)定》、《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報酬的規(guī)定》、《關(guān)于中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法施行時尚未審結(jié)的案件適用法律有關(guān)問題的規(guī)定》等3個司法解釋。下一步還將啟動關(guān)于適用《破產(chǎn)法》系統(tǒng)的司法解釋。由于《破產(chǎn)法》主要是程序性規(guī)定,只有在適用過程中才能逐步發(fā)現(xiàn)問題。這需要各級人民法院、各級教育機構(gòu)在實踐工作中注意發(fā)現(xiàn)問題,研究解決問題,為相關(guān)的司法解釋提供經(jīng)驗。
下面我就《破產(chǎn)法》施行和設(shè)立企業(yè)破產(chǎn)案件中管理人的有關(guān)問題提幾點意見。
破產(chǎn)管理人的特點
1986年《破產(chǎn)法》(試行)沒有設(shè)置破產(chǎn)管理人制度,只有相似的清算組。按照規(guī)定,由政府有關(guān)工作部門派人組成清算組,對破產(chǎn)程序進(jìn)行清償、分配。實踐證明這種做法存在弊端,因為政府參與破產(chǎn),對清算組無法行使監(jiān)督權(quán),從而使清算過程缺乏有效的制約機制。即使清算組行為不當(dāng),造成破產(chǎn)財產(chǎn)損失,破產(chǎn)成本過高,侵犯權(quán)利人的權(quán)利,甚至出現(xiàn)地方保護主義等問題。債權(quán)人、投資者很難追究清算組的責(zé)任。這是實踐中債權(quán)人害怕破產(chǎn)的重要原因,也是假破產(chǎn)真逃債的一個重要方面。
新《破產(chǎn)法》引入更加通行的破產(chǎn)管理人制度,這個制度具有以下特點。
——獨立性。在破產(chǎn)程序中,任何一方利害關(guān)系人不能參與管理人,管理人是獨立的機構(gòu)。管理人受債權(quán)人會議監(jiān)督,向人民法院報告工作,向人民法院負(fù)責(zé)。這就為排除政府干預(yù),公平保護當(dāng)事人的利益提供了條件和空間。
——專業(yè)性。新《破產(chǎn)法》吸收了管理人應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)資格的國際慣例,對管理人采用資格準(zhǔn)入制度,即管理人必須由具備一定專業(yè)資格并具備一定職業(yè)道德的律師、會計師擔(dān)任。這可以從制度上保證管理人在破產(chǎn)過程中提高清算效率,降低破產(chǎn)財產(chǎn)。
——全程參與性。在破產(chǎn)程序啟動后,債務(wù)人的財產(chǎn)由法院指定的人員進(jìn)行監(jiān)督管理。破產(chǎn)費用后,必須由管理人管理債務(wù)人的全部財產(chǎn)。這有效地改變了原來的法院受理破產(chǎn)案件后宣告破產(chǎn)之前,債務(wù)人的財產(chǎn)仍然處于債務(wù)人的管理之下的狀況。這可以防止債務(wù)人轉(zhuǎn)移破產(chǎn)財產(chǎn),或造成破產(chǎn)財產(chǎn)的損失。
——職責(zé)的法定性。根據(jù)新《破產(chǎn)法》第25條規(guī)定,管理人負(fù)責(zé)管理債務(wù)人的全部財產(chǎn)以及對財產(chǎn)進(jìn)行清算、補價、變價等工作。管理人對法院負(fù)責(zé)并報告工作,接受債權(quán)人會議監(jiān)督。管理人基于故意或重大過失,給債權(quán)人造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任,構(gòu)成犯罪的應(yīng)追究其刑事責(zé)任。
由此可見,在整個破產(chǎn)程序中,管理人始終處于中心地位,其他機關(guān)或者組織僅起監(jiān)督或者輔助作用。破產(chǎn)程序能否在公正、公平和高效的基礎(chǔ)上順利進(jìn)行,很大程度取決于管理人的設(shè)置是否合理以及管理人是否認(rèn)真履行職責(zé)。對審理破產(chǎn)案件的人民法院來說,其能否依法有效地指定好管理人,恰當(dāng)?shù)卮_定管理人的報酬,是實施破產(chǎn)管理人制度的關(guān)鍵。因此,最高法院在新《破產(chǎn)法》施行前,抓住管理人制度這個中心環(huán)節(jié)進(jìn)行司法解釋是非常適時和必要的。
在立法過程中,理論界對破產(chǎn)管理人的法律地位認(rèn)識是不統(tǒng)一的,主要有代理說、職務(wù)說、破產(chǎn)法人代表說,我傾向破產(chǎn)法人代表說。因為,債務(wù)人財產(chǎn)因破產(chǎn)宣告成為以破產(chǎn)清算為目的而存在的、與過去由登記而形成的法人財產(chǎn)不同的、獨立的財產(chǎn)。管理人是這種人格化財產(chǎn)的代表機構(gòu)。它使管理人在破產(chǎn)案件中獨立于債務(wù)人和債權(quán)人,有利于保證破產(chǎn)程序公正、合理地進(jìn)行。諸如破產(chǎn)財產(chǎn)歸屬、破產(chǎn)宣告前債權(quán)債務(wù)關(guān)系的承繼、破產(chǎn)宣告后新生債權(quán)債務(wù)關(guān)系的承繼等法律問題得到合理解決。
盡管對破產(chǎn)管理人法律地位的認(rèn)識還未統(tǒng)一,但我認(rèn)為新《破產(chǎn)法》引入這項制度的必要性以及這項制度的法律價值人們是有一致看法的。
如何確定破產(chǎn)管理人
管理人名冊制度能確保人民法院確定管理人的便利性、有效性、公正性,消除管理人指定工作的盲目性和隨意性。
鑒于我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡,破產(chǎn)案件與社會中介機構(gòu)數(shù)量差異較大,這個規(guī)定要求高級法院確定編制管理人名冊的法院。但高級法院不能隨意地確定,要根據(jù)本地區(qū)破產(chǎn)案件的數(shù)量和社會中介機構(gòu)的數(shù)量,結(jié)合《破產(chǎn)法》施行的緊迫性,指定編制名冊的法院。寧夏、破產(chǎn)宣告等較發(fā)達(dá)地區(qū)由中級法院編制管理人名冊。
為保證編制管理人名冊工作的公平、公正,司法解釋要求組成評審委員會完成這項工作。評審委員會由審理企業(yè)破產(chǎn)案件的審判庭成員、法院內(nèi)部司法技術(shù)負(fù)責(zé)工作人員、審判委員會委員以及法院內(nèi)部監(jiān)察人員組成。評審機制適用評分機制,由評審委員會根據(jù)申請人的情況和評定標(biāo)準(zhǔn),正確地確定申請人的分?jǐn)?shù),體現(xiàn)擇優(yōu)編制申請人的原則。
為遵循新《破產(chǎn)法》避免市場準(zhǔn)入的立法本意,這個規(guī)定沒有為管理人設(shè)置積極條件,而是規(guī)定人民法院根據(jù)破產(chǎn)案件的數(shù)量和社會中介機構(gòu)的數(shù)量,按公平、公開的原則,擇優(yōu)分批確定管理人名冊。通過這樣的安排,既可以海南民法院選擇出最好的中介機構(gòu)擔(dān)任管理人,又避免了造成法院對這一市場準(zhǔn)入設(shè)置限制的嫌疑。對管理人名冊不需頻繁調(diào)整,而應(yīng)根據(jù)實際需要進(jìn)行,避免因頻繁調(diào)整,給這支隊伍的穩(wěn)定造成問題。
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