內(nèi)幕交易罪中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍應(yīng)如何認(rèn)定
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時(shí)間： 2023-03-25 14:30:26
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內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，利用未公開(kāi)信息交易罪，并規(guī)定內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。
一、利用未公開(kāi)信息交易罪的犯罪構(gòu)成界定
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪。
二、內(nèi)幕交易罪是怎么處罰的
泄露信息交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，涉及證券發(fā)行、證券、期貨交易或者其他證券；
在期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)之前，買(mǎi)賣(mài)證券，或者從事與內(nèi)幕信息相關(guān)的期貨交易，或者泄露信息，或者明確暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重。
一般內(nèi)幕交易罪既遂的處罰規(guī)定如下：
情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；
情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
三、利用未公開(kāi)信息交易罪如何構(gòu)成的
利用未公開(kāi)信息交易罪的構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)：
1、主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人，侵犯的客體都是國(guó)家對(duì)證券交易管理制度和投資者的合法權(quán)益；
2、主觀要件是直接故意；
3、客體是正常的證券交易市場(chǎng)秩序；
4、客觀要件是行為人利用從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露信息，或者明示暗示別人從事上述交易活動(dòng)。
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公司債務(wù)一、什么是內(nèi)幕信息根據(jù)《證券法》第69條之規(guī)定，所謂內(nèi)幕信息，是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)談公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。下列各項(xiàng)信息皆屬內(nèi)幕信息：1、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；2、公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；3、公司訂立重要合同，而該合同可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；4、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；5、公司發(fā)生重大虧損或者過(guò)受超過(guò)凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失；6、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；7、公司的董事長(zhǎng)，三分之一以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；8、持有公司百分之五以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化；9、公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；10、涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷(xiāo)股東大會(huì)、董事會(huì)決議；11、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)；l2、公司分配股利或者增資的2023-02-0659人看過(guò) -
內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。泄露內(nèi)幕信息罪怎么判刑？泄露內(nèi)幕信息罪的判刑規(guī)定：1、犯此罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；2、情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；3、單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有2023-07-18115人看過(guò) -
公司債務(wù)一、內(nèi)幕交易罪的概念是什么內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)人或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。二、哪些信息屬于內(nèi)幕信息本罪侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。證券、期貨市場(chǎng)的運(yùn)用在客觀上要求公正而高效的管理秩序。只有如此，證券、期貨市場(chǎng)才能健康地發(fā)展。作為證券、期貨管理制度的內(nèi)容之一的證券、期貨信息保密制度是根據(jù)這樣一項(xiàng)原則建立的，在證券、期貨市場(chǎng)中，所有的投資者對(duì)于重要情報(bào)都享有同等的權(quán)利。在重要情報(bào)公之于眾之前，掌握這種內(nèi)幕信息的人員（內(nèi)幕人員）不得利用它為自己和其他個(gè)人牟利或者避免損失服務(wù)；否則，就使其他的證券、期貨投資者處于極不公平的位置2023-02-19179人看過(guò) -
1．構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。2．行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過(guò)失不構(gòu)成本罪。3．行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄漏內(nèi)幕信息的行為。4．行為人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的行為只有情節(jié)嚴(yán)重的，才構(gòu)成犯罪。自然人犯本條規(guī)定之罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕交易罪有哪些懲罰？1、犯內(nèi)幕交易罪情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；2、犯內(nèi)幕交易罪情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。法律依據(jù)：《中2023-07-18281人看過(guò)
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公司債務(wù)1、內(nèi)幕信息具有什么特征?內(nèi)幕信息所具備的三大特質(zhì)：(1)是該信息所在集體，內(nèi)部運(yùn)作人員所知悉的信息。(2)是該信息所在集體，尚未對(duì)外公開(kāi)的信息。(3)是對(duì)于信息所在集體或行業(yè)具備商業(yè)價(jià)值的信息。(信息未公開(kāi)：指公司未將信息載體交付或寄送大眾傳播媒介或法定公開(kāi)媒介發(fā)布或發(fā)表。如果信息載體交付或寄送傳播媒介超過(guò)法定時(shí)限，即使未公開(kāi)發(fā)布或發(fā)表，也視為公開(kāi)。)2、內(nèi)幕信息的認(rèn)定(1)內(nèi)幕信息的范圍A、應(yīng)提交臨時(shí)報(bào)告的重大事件;B、上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃;C、上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;D、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;E、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;F、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;G、上市公司的收購(gòu)方案;H、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。(2)內(nèi)幕信息的敏感期內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定首先需要確認(rèn)存在內(nèi)2023-06-1252人看過(guò) -
公司債務(wù)哪些人屬于內(nèi)幕信息的知情人員內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其會(huì)員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。具體包括：1、發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員;2、持有公司百分之五以上股份的股東;3、發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員;4、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員;5、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其他人員;6、由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。其中第7項(xiàng)“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人”可以擴(kuò)充理解為：證監(jiān)會(huì)《內(nèi)幕交易行為認(rèn)定指引》(以下簡(jiǎn)稱“《指引》”)第2023-04-22187人看過(guò) -
內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪既遂的定罪量刑為處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。一、欺詐發(fā)行股票、債券罪既遂判多久欺詐發(fā)行股票、債券罪既遂的量刑：犯本罪數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金?！缎谭ā返谝话倭畻l規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。二、編造證券交易虛假信息罪如何認(rèn)定構(gòu)成編造并傳播證券交易虛假信息罪一般會(huì)判處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。單位犯本罪2023-03-10278人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，一般判處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；如果情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪刑事責(zé)任應(yīng)該怎么承擔(dān)？的法律依據(jù)《刑法》第一百八十條證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單2022-06-25123人看過(guò)
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證券交易（一）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（三）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（四）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（五）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；（六）保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。關(guān)于證券交易內(nèi)幕信息的提前知情人內(nèi)幕信息知情人，一般是以是否知悉對(duì)證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息為標(biāo)準(zhǔn)，并不局限于公司內(nèi)部人員，還包括外部由于工作性質(zhì)或所任職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的人員，以及相關(guān)公司本身，具體而言：一是發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。二是持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)2023-07-05387人看過(guò) -
內(nèi)幕交易認(rèn)定辦法：如何認(rèn)定內(nèi)幕交易?內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者向他人提出買(mǎi)賣(mài)證券建議的行為據(jù)介紹，《內(nèi)幕交易認(rèn)定辦法》對(duì)內(nèi)幕交易行為的界定，是內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)相關(guān)證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)相關(guān)證券的行為。其中，以內(nèi)幕交易主體計(jì)，“內(nèi)幕信息知情人”和“非法獲取內(nèi)幕信息的人”兩類主體的概念，在《證券法》中已有若干規(guī)定，《證券法》第74條第一項(xiàng)至第六項(xiàng)更是明確列舉了若干“內(nèi)幕信息知情人”的情形?！掇k法》中則進(jìn)一步豐富了“內(nèi)幕信息知情人”的類型，并細(xì)化了對(duì)“非法獲取內(nèi)幕信息的人”這類主體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。此外，還對(duì)盜用、利用他人名義實(shí)施內(nèi)幕交易者，認(rèn)定為內(nèi)幕交易行為人，對(duì)于“利用他人名義”，則列舉了三種情形：直接或間接提供資金給他人購(gòu)買(mǎi)證券，但所買(mǎi)證券之利益或損2023-04-19327人看過(guò) -
內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪量刑的標(biāo)準(zhǔn)是：情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。一、內(nèi)幕交易罪最高判多久內(nèi)幕交易罪法院一般會(huì)判五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金；單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，按自然人的規(guī)定處罰。二、最新內(nèi)幕交易罪判刑標(biāo)準(zhǔn)是怎么樣的？根據(jù)最新規(guī)定內(nèi)幕交易罪判刑標(biāo)準(zhǔn)具體如下：《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、2023-03-05267人看過(guò)
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犯罪構(gòu)成刑法解釋：第一百八十條【內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪定義、量刑】第一百八十條證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。【解釋】本條是關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪及其刑事處罰的規(guī)定。1．97年修改刑法時(shí)，考慮到改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)一些新問(wèn)題和新情況，為了規(guī)范證券發(fā)行和交易，保2023-04-2551人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)一、證券交易內(nèi)幕信息知情人會(huì)受什么處罰對(duì)于違反保密制度，故意披露內(nèi)部機(jī)密資料和信息的行為，依照刑法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)判處五年以下有期徒刑或拘役，同時(shí)處以相應(yīng)罰金；若情節(jié)特別惡劣，則應(yīng)判處五年以上、十年以下有期徒刑，并處以罰金。此外，如果是單位實(shí)施了此類違法行為，那么不僅要對(duì)該單位進(jìn)行罰款，還應(yīng)對(duì)其相關(guān)的直接責(zé)任人處以五年以下有期徒刑或拘役。《刑法》第一百八十條證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，2024-07-30450人看過(guò)
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犯罪構(gòu)成的四個(gè)要素是犯罪主體、犯罪客體、犯罪的主觀方面和犯罪客觀方面。只有符合上述四個(gè)條件的，才可認(rèn)定行為構(gòu)成犯罪，但犯罪成立后也可因?yàn)檎?dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)等原因而對(duì)犯罪認(rèn)定予以否定。... 更多>
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