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公開發(fā)行債券與非公開發(fā)行債券的區(qū)別有哪些

來源：法律編輯整理時間： 2023-09-17 01:47:48 233 人看過

一、公開發(fā)行債券與非公開發(fā)行債券的區(qū)別有哪些

1．發(fā)行對象不同：高信用等級的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇向合格投資者公開發(fā)行；非公開債只能向只能向合格投資者發(fā)行。

2．交易場所不同：公開債可以在上海、深圳證券交易所或者全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易；非公開債可以在上深證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價服務(wù)系統(tǒng)和證券公司柜臺進行交易。

3．核準備案機構(gòu)不同：公開債是經(jīng)過國證監(jiān)會核準的；非公開債是向中國證券業(yè)協(xié)會備案的。

二、公司發(fā)行公司債券是否會帶來正面利益

公司發(fā)行公司債券會帶來正面利益，具體好處包括：

1．獲得資金：發(fā)債券可以為公司提供資金，幫助公司擴大規(guī)模、投資擴張等。相比于股票融資，債券融資更為穩(wěn)定，不會稀釋現(xiàn)有股東的權(quán)益。

2．降低財務(wù)風(fēng)險：債券通常有固定的利率和到期日，這使得公司可以更好地規(guī)劃財務(wù)預(yù)算和管理財務(wù)風(fēng)險。此外，相對于銀行貸款等融資方式，債券融資也更具靈活性和自主性。

3．提升信譽度：發(fā)債券可以增加公司在資本市場的知名度和聲譽度，向投資者展示公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營能力，提高市場認可度和投資價值。

三、公開發(fā)行公司債券經(jīng)核準的流程

公開發(fā)行公司債券經(jīng)核準的流程如下：

1．作出決議或決定

股份有限公司、有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券，由董事會制訂方案，股東會作出決議；國有獨資公司發(fā)行公司債券，應(yīng)由國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門作出決定。

2．申請發(fā)行

公司在作出發(fā)行公司債券的決議或者決定后，必須依照公司法規(guī)定的條件，向國務(wù)院授權(quán)的部門提交規(guī)定的申請文件，報請批準，所提交的申請文件，必須真實、準確、完整。向國務(wù)院授權(quán)的部門提交的申請文件包括：公司登記證明、公司章程。

3．發(fā)行公司債券的批準

國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負責(zé)批準公司債券的發(fā)行，該部門應(yīng)當(dāng)自受理公司債券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)作出決定；不予審批的，應(yīng)當(dāng)作出說明。

4．公告募集辦法

發(fā)行公司債券申請經(jīng)批準后，應(yīng)當(dāng)公告?zhèn)技k法。

5．公司債券的載明事項

公司發(fā)行公司債券，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項，并由董事長簽名，公司蓋章。

6．公司債券存根簿

公司發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)置備公司債券存根簿。

7．發(fā)行中不當(dāng)行為的糾正

國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的審批公司債券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷；尚未發(fā)行的，停止發(fā)行；已經(jīng)發(fā)行公司債券的，發(fā)行的公司應(yīng)當(dāng)向認購人退還所繳股款并加算銀行同期存款利息。

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一、非公開發(fā)行的公司債券發(fā)行人數(shù)有限制嗎？我國法律明確規(guī)定，向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人，向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行。二、發(fā)行債券的條件有哪些？按照《證券法》規(guī)定，公司發(fā)行債券應(yīng)該符合以下條件：1、股份公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。凈資產(chǎn)是指公司所有者權(quán)益，也是股東權(quán)益。股份公司要發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)額不低于3000萬元，這樣，發(fā)行債券的公司的資產(chǎn)數(shù)額比較大，從而保證它在發(fā)行公司債券后，有足夠的償還能力。有限責(zé)任公司不同于股份公司，它具有封閉性的特征，社會公眾無法了解其具體情況，對其業(yè)務(wù)難以實施監(jiān)督，為了保障投資者權(quán)益，降低有限責(zé)任公司發(fā)行債券風(fēng)險，規(guī)定其凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。2、累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的40%。累計債券總額是指公司設(shè)立以來發(fā)行而未償還的所有債權(quán)金額的總和。累計債券

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一、非公開發(fā)行公司債券發(fā)行對象1、非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行。2、合格投資者的界定合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合下列資質(zhì)條件：(1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等，以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人；(2)上述金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金；(3)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)；(4)合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)；(5)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；(6)名下金融資產(chǎn)(包括銀行存款、股票

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一、非公開發(fā)行的債券可以上市嗎（一）非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，并不得采用公告、公開勸誘和變相公開發(fā)行方式，每次發(fā)行對象不得超過200人。（二）非公開發(fā)行公司債券，可以申請在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓。非公開發(fā)行的公司債券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計不得超過200人。（三）非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定，并在債券募集說明書中披露。（四）非公開發(fā)行公司債券，承銷機構(gòu)或者依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會備案。（五）取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)非公開發(fā)行公司債券可以自行銷售。二、上市公司收購需要多長時間一般審核上市公司并購重組有一定的流程，包括受理申請、初審、復(fù)審、公布審核結(jié)果等環(huán)

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一、企業(yè)債券是否可以非公開發(fā)行發(fā)改委的企業(yè)債不可以非公開發(fā)行。加快企業(yè)債券的定位轉(zhuǎn)型。對于城投債，一方面要放寬發(fā)債門檻，積極支持以企業(yè)信用為基礎(chǔ)的城投公司發(fā)債融資。另一方面要進行規(guī)范，推動城投公司市場化轉(zhuǎn)型，清晰界定企業(yè)債和政府債的邊界，防止以企業(yè)債的形式在政府債務(wù)規(guī)模以外無序放大政府負債。二、公司債公開發(fā)行條件證券法第十六條公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；（二）累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；（三）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（四）籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；（五）債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平；（六）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。三、公司債券與企業(yè)債券的區(qū)別第一，發(fā)行主體的差別。公司債券是由股份有限公司或有限責(zé)任公司發(fā)行的債券，我國2005年《公司法》和《證券

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關(guān)于擅自發(fā)行公司債券罪的量刑規(guī)定在法律中為，自然人構(gòu)成該罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金；單位構(gòu)成該罪的，對單位判處罰金，并對其直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。一、法院對擅自發(fā)行股票債券罪一般會判幾年?法院對擅自發(fā)行股票債券罪一般會判處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。本罪犯罪主體是單位的，法院會對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。二、欺詐發(fā)行股票罪量刑指南？欺詐發(fā)行股票罪的量刑指南包括以下內(nèi)容：1、構(gòu)成本罪的，一般處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金；2、單位構(gòu)成本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以本罪個人犯相應(yīng)的處罰。三、欺詐發(fā)行股票、債

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非公開發(fā)行公司債券承銷協(xié)議要有哪些內(nèi)容

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一、公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：第一，發(fā)行主體的范圍不同。企業(yè)債券主要是以大型的企業(yè)為主發(fā)行的；公司債券的發(fā)行不限于大型公司，一些中小規(guī)模公司只要符合一定法規(guī)標準，都有發(fā)行機會。第二，發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同。企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制或注冊制；公司債券的發(fā)行采取核準制，引進發(fā)審委制度和保薦制度。第三，擔(dān)保要求不同。企業(yè)債券較多地采取了擔(dān)保的方式，同時又以一定的項目（國家批準或者政府批準）為主；公司債券募集資金的使用不強制與項目掛鉤，包括可以用于償還銀行貸款、改善財務(wù)結(jié)構(gòu)等股東大會核準的用途，也不強制擔(dān)保，而是引入了信用評級方式。第四，發(fā)行定價方式不同。企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40％；公司債券的利率或價格由發(fā)行人通過市場詢價確定。二、公司債券發(fā)行的條件是什么？（一）發(fā)行主體1、具獨立法人地位的股份有限公司和有限責(zé)任

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非公開發(fā)行的公司債券需在發(fā)行結(jié)束后有什么義務(wù)？

一、非公開發(fā)行的公司債券發(fā)行后要做什么？非公開公司債券由交易所監(jiān)管，向證券業(yè)協(xié)會備案。不需要公開披露信息，也不需要報送證監(jiān)會核準。因此，發(fā)行人成功發(fā)行私募公司債后，公開市場只能查詢到此債項的發(fā)行人名稱、承銷商、發(fā)行規(guī)模、期限、票面利率等關(guān)鍵要素，而整個過程中發(fā)行人是不需要向公開市場披露相關(guān)信息的。二、發(fā)行人的非公開發(fā)行債券的義務(wù)1、發(fā)行人、承銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、證券自律組織規(guī)定的投資者適當(dāng)性制度，了解和評估投資者對非公開發(fā)行公司債券的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，確認參與非公開發(fā)行公司債券認購的投資者為合格投資者，并充分揭示風(fēng)險。2、非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定，并在債券募集說明書中披露。（1）非公開發(fā)行債券的備案非公開發(fā)行公司債券，承銷機構(gòu)依照相關(guān)規(guī)定自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后五個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會備案。中國證券業(yè)協(xié)會在材料齊備時應(yīng)當(dāng)及時予以備案。備案不代表

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一、公司債券不再可以公開發(fā)行的情形有哪些1．《證券法》規(guī)定：有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：（1）前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；（2）對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；（3）違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。2．《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定：存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券：（1）最近三十六個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為；（2）本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（3）對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；（4）嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。二、公司債券發(fā)行面臨的風(fēng)險種類1．利率風(fēng)險，利率是影響債券價格的重要因素之一，當(dāng)利率提高時，債券的價格就降低，此時便存在風(fēng)險。債券剩余期限越長，利率風(fēng)險越大

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公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件(2015年修訂)第一條為規(guī)范公開發(fā)行公司債券申請文件的報送行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》制定本準則。第二條申請公開發(fā)行公司債券的，應(yīng)按本準則的規(guī)定制作申請文件。第三條本準則規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最低要求，中國證監(jiān)會根據(jù)審核需要，可以要求發(fā)行人和中介機構(gòu)補充材料。如果某些材料對發(fā)行人不適用，可不必提供，但應(yīng)向中國證監(jiān)會作出書面說明。第四條發(fā)行人、主承銷商報送申請文件，應(yīng)當(dāng)提交原件一份，復(fù)印件兩份。第五條發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。第六條申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)

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借款
非公開發(fā)行公司債券條件發(fā)行人數(shù)限制是多少？

一、非公開發(fā)行公司債券條件發(fā)行人數(shù)限制是多少?1、非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)向“合格投資者”發(fā)行，并不得采用公告、公開勸誘和變相公開發(fā)行方式，每次發(fā)行對象不得超過200人。2、非公開發(fā)行公司債券，可以申請在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓。非公開發(fā)行的公司債券僅限于在“合格投資者”范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的“合格投資者”合計不得超過200人。3、非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定，并在債券募集說明書中披露。4、非公開發(fā)行公司債券，承銷機構(gòu)或者依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會備案。5、取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)非公開發(fā)行公司債券可以自行銷售。二、如何加強對非公開發(fā)行公司債券的管理?1、從嚴監(jiān)管落到實處，對于發(fā)行人財務(wù)會計文件存在虛

2023-05-02

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