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1、利率風(fēng)險(xiǎn)。利率是影響債券價(jià)格的重要因素之一，當(dāng)利率提高時(shí)，債券的價(jià)格就降低，此時(shí)便存在風(fēng)險(xiǎn)。債券剩余期限越長(zhǎng)，利率風(fēng)險(xiǎn)越大。2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性差的債券使得投資者在短期內(nèi)無(wú)法以合理的價(jià)格賣掉債券，從而遭受降低損失或喪失新的投資機(jī)會(huì)。3、信用風(fēng)險(xiǎn)。是指發(fā)行債券的公司不能按時(shí)支付債券利息或償還本金，而給債券投資者帶來(lái)的損失。4、再投資風(fēng)險(xiǎn)。購(gòu)買短期債券，而沒(méi)有購(gòu)買長(zhǎng)期債券，會(huì)有再投資風(fēng)險(xiǎn)。例如，長(zhǎng)期債券利率為14%，短期債券利率13%，為減少利率風(fēng)險(xiǎn)而購(gòu)買短期債券。但在短期債券到期收回現(xiàn)金時(shí)，如果利率降低到10%，就不容易找到高于10%的投資機(jī)會(huì)，還不如當(dāng)期投資于長(zhǎng)期債券，仍可以獲得14%的收益，歸根到底，再投資風(fēng)險(xiǎn)還是一個(gè)利率風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。5、回收性風(fēng)險(xiǎn)。具體到有回收性條款的債券，因?yàn)樗３Ｓ袕?qiáng)制收回的可能，而這種可能又常常是市場(chǎng)利率下降、投資者按券面上的名義利率收取實(shí)際增額利息的時(shí)候，一

交易時(shí)間每周一至周五，每天上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。報(bào)價(jià)單位以張（面值100元）為報(bào)價(jià)單位，即每百元面值的價(jià)格，價(jià)格是指每100元面值國(guó)債的價(jià)格委托買賣單位以手為交易單位，每次交易最小數(shù)量是1手，以人民幣1000元面額為1手（10張），以1手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)價(jià)格最小變化檔位債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元漲跌幅限制不設(shè)漲跌限制交易方式國(guó)債T+0交易，T+1資金清算。企債和可轉(zhuǎn)債是T+1交易費(fèi)用投資者委托證券商買賣債券時(shí)，向證券商交納傭金，最高不得超過(guò)成交金額的2%，債券交易不征收印花稅。

發(fā)布部門:上海證券交易所發(fā)布文號(hào):中國(guó)石化齊魯股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱\齊魯石化\)控股股東中國(guó)石油化工股份有限公司自2006年3月6日至2006年4月6日向齊魯石化全體流通股股東實(shí)施全面要約收購(gòu)。收購(gòu)?fù)瓿珊簖R魯石化的股權(quán)分布已不滿足股票上市條件。在齊魯石化向本所提交退市申請(qǐng)后，根據(jù)《證券法》第九十七條規(guī)定，本所決定自2006年4月24日起依法終止齊魯石化股票在本所上市交易。特此公告。上海證券交易所二○○六年四月十九日

該段內(nèi)容講述了上市公司子公司的上市條件和要求。子公司需保持連續(xù)經(jīng)營(yíng)滿3年，但若獲得國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，則可以放寬連續(xù)經(jīng)營(yíng)的要求。上市公司是股份有限公司中的一個(gè)特定組成部分，其公開發(fā)行股票，達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，經(jīng)依法核準(zhǔn)其股票進(jìn)入證券集中交易市場(chǎng)進(jìn)行交易。股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件。證券交易所依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定決定是否接受其股票上市交易。上市公司子公司在滿足一定條件的前提下，可以實(shí)現(xiàn)上市。但需滿足一定期限要求，即子公司需保持連續(xù)經(jīng)營(yíng)滿3年。然而，若獲得國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，這一要求可以被放寬。上市公司是股份有限公司中的一個(gè)特定組成部分，其公開發(fā)行股票，達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，經(jīng)依法核準(zhǔn)其股票進(jìn)入證券集中交易市場(chǎng)進(jìn)行交易。股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件。證券交易所依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定決定是否接受其股票上市交易。 子 公 司 能 否 上 市 交

發(fā)布部門:上海證券交易所發(fā)布文號(hào):第一章總則第一條為規(guī)范上市公司關(guān)聯(lián)交易行為，提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平，保護(hù)上市公司和全體股東的合法權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股票上市規(guī)則》”）、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》等規(guī)定，制定本指引。第二條上市公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)定價(jià)公允、決策程序合規(guī)、信息披露規(guī)范。公司應(yīng)當(dāng)積極通過(guò)資產(chǎn)重組、整體上市等方式減少關(guān)聯(lián)交易。第三條上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)規(guī)定其下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)或關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)履行上市公司關(guān)聯(lián)交易控制和日常管理的職責(zé)。銀行等特殊行業(yè)上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管規(guī)定下設(shè)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)。本所鼓勵(lì)關(guān)聯(lián)交易比重較大的上市公司董事會(huì)設(shè)立關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)。第四條上市公司臨時(shí)報(bào)告和定期報(bào)告中非財(cái)務(wù)報(bào)告部分的關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易的披露應(yīng)當(dāng)遵守《股票上市規(guī)則》和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第

《證券法》第47條規(guī)定：“股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱?！薄蹲C券法》第48條規(guī)定：“上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請(qǐng)文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：（一）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數(shù)額；（三）董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級(jí)管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況。”通過(guò)上述程序，股份有限公司的股票可以上市進(jìn)行交易。上市公司喪失《公司法》規(guī)定的上市條件的，其股票依法暫停上市或終止上市。上市公司有下列情形之一的，由證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市：1．公司股本總額、股份結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化，不再具備上市條件；2．公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛偽記載；3．公司有重大違法行為；4．公司最近三年連續(xù)虧損。上市公司有前述的2、3項(xiàng)情形之一，經(jīng)查證屬

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第十章暫停上市、恢復(fù)上市與終止上市(節(jié)選)第一節(jié)暫停上市10.1.1根據(jù)《公司法》第一百五十七條的規(guī)定，本節(jié)所稱的暫停上市包括以下四種情形：(一)上市公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(二)上市公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載;(三)上市公司有重大違法行為;(四)上市公司最近三年連續(xù)虧損。10.1.2上市公司出現(xiàn)10.1.1條第(一)、(二)、(三)項(xiàng)所列情形之一的，本所根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定暫停其股票上市。10.1.3上市公司出現(xiàn)10.1.1條第(四)項(xiàng)所列情形，本所作出暫停其股票上市的決定。本所在作出暫停股票上市決定后的兩個(gè)交易日內(nèi)通知公司并公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。10.1.4上市公司出現(xiàn)連續(xù)三年虧損的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到年度審計(jì)報(bào)告后兩個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并披露年度報(bào)告。同時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)刊登股票可能被暫停上

深交所日前發(fā)布了《上市委員會(huì)工作細(xì)則》，并在網(wǎng)站上對(duì)擬聘任的28名委員進(jìn)行公示。據(jù)悉，為適應(yīng)新證券法賦予交易所對(duì)證券上市和終止上市的審核權(quán)，保證上市審核工作的公開、公平和公正，提高審核工作的質(zhì)量和透明度，深交所在對(duì)原《深圳證券交易所上市委員會(huì)工作辦法》進(jìn)行修改的基礎(chǔ)上，制定了《深圳證券交易所上市委員會(huì)工作細(xì)則》。《工作細(xì)則》共六章三十六條，對(duì)上市委的組成、職責(zé)、權(quán)利和工作程序等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。根據(jù)《工作細(xì)則》，上市委員會(huì)由28名委員組成，其中深交所7名，深交所以外21名。委員聘任前，在網(wǎng)站上對(duì)擬聘任委員的基本情況進(jìn)行公示。上市委員會(huì)的職責(zé)包括首次公開發(fā)行股票的上市、股票恢復(fù)上市、股票終止上市的審核。上市委員會(huì)工作程序分普通程序和特別程序。對(duì)于普通程序，在每次會(huì)議前，深交所將抽取的參會(huì)委員名單通知公司，公司可以提出回避申請(qǐng)，會(huì)議結(jié)束后及時(shí)公開表決結(jié)果。

暫停公司債券上市交易是由證券交易所作出的。一、公司上市人數(shù)要求公司上市沒(méi)有要求人數(shù)，上市公司是指所公開發(fā)行的股票經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的證券管理部門批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的股份有限公司。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200以下為發(fā)起人，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣500萬(wàn)元。二、上市公司收購(gòu)股權(quán)有哪些途徑上市公司收購(gòu)是指收購(gòu)人通過(guò)法定方式，取得上市公司一定比例的發(fā)行在外的股份，以實(shí)現(xiàn)對(duì)該上市公司控股或者合并的行為。我國(guó)上市公司股權(quán)收購(gòu)的方式主要有兩種，即要約收購(gòu)與協(xié)議收購(gòu)。要約收購(gòu)是指通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到“30%”時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司“所有股東”(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司“全部或者部分”股份的要約。收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起15日后，公告其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約確定的承諾期限

證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所的字樣。《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所的字樣。任何其他單位或個(gè)人不得使用證券交易所或類似名稱。本規(guī)定的目的是明確定義和區(qū)分不同的證券機(jī)構(gòu)，使證券交易所的名稱不被濫用或冒用，以確保證券交易所和其他證券機(jī)構(gòu)明確其職能和業(yè)務(wù)范圍。證券交易所章程應(yīng)包括的內(nèi)容1、設(shè)立目的；2、名稱；3、主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地；4、職能范圍；5、會(huì)員的資格和加入、退出程序；6、會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；7、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分；8、組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)；9、高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；10、資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)；11、解散的條件和程序；12、其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)。《中華人民共和國(guó)證券法》第一百零四條因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)

上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則是必須要符合我國(guó)法定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)并在可轉(zhuǎn)換公司債券公開發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人可以向本所申請(qǐng)上市。發(fā)行人申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，必須符合下列條件：(一)可轉(zhuǎn)換公司債券的實(shí)際發(fā)行額(以面值計(jì)算)在1億元以上；(二)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年；(三)法律、法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他要求。中華人民共和國(guó)規(guī)定，只有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以為公司債權(quán)受托管理人。發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)受托管理人。受托管理人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人訂立公司債券受托管理協(xié)議。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在公司債券募集說(shuō)明書中約定，投資者認(rèn)購(gòu)或持有本期公司債券視作同意受托協(xié)議。公司債券受托管理人費(fèi)用也可以在受托協(xié)議中進(jìn)行約定。一、公司債券受托管人的職責(zé)是什么？1、公司債券受托管人的職責(zé)包括：(1)持續(xù)關(guān)注公司和保證人的資信狀況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項(xiàng)時(shí)，召集債券持有人會(huì)議；(2

上海證券交易所公司債券上市預(yù)審核流程是哪些？其實(shí)在2015年5月20日，上海證券交易所便對(duì)此出臺(tái)了具體的文件，具體的內(nèi)容自文件中已經(jīng)做出了非常詳細(xì)的說(shuō)明，上海證券交易所公司債券上市預(yù)審核流程是為了規(guī)范證券公司預(yù)審核工作，提高工作效率而產(chǎn)生的，是比較權(quán)威的文件。相關(guān)內(nèi)容：上海證券交易所公司債券上市預(yù)審核流程第一章總則第一條為規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）公司債券上市預(yù)審核工作，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本流程。第二條面向合格投資者公開發(fā)行并擬在本所上市的公司債券（以下簡(jiǎn)稱“公司債券”），發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前委托承銷機(jī)構(gòu)向本所提交申請(qǐng)文件，由本所進(jìn)行上市預(yù)審核。第三條本所根據(jù)相關(guān)法規(guī)和本流程，對(duì)公司債券是否符合本所上市條件進(jìn)行預(yù)審核并出具意見。本所對(duì)公司債券出具預(yù)審核意見，不

1、上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；（2）公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；（3）公司有重大違法行為；（4）公司最近3年連續(xù)虧損；（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。2、上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；（2）公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；（3）公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；（4）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。證券上市的有利之處1、在一個(gè)有次序的市場(chǎng)內(nèi)交易。2、流動(dòng)性（liqidity）高。3、公平的價(jià)格決定過(guò)程。4、交易數(shù)量與價(jià)格準(zhǔn)確而

一、可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)并在可轉(zhuǎn)換公司債券公開發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人可以向本所申請(qǐng)上市。發(fā)行人申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，必須符合下列條件：(一)可轉(zhuǎn)換公司債券的實(shí)際發(fā)行額(以面值計(jì)算)在1億元以上;(二)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年;(三)法律、法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他要求。二、發(fā)行人申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交以下文件(一)上市申請(qǐng)書及董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的決議;(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的文件;(三)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的全套發(fā)行、上市申報(bào)材料;(四)上市推薦人出具的上市推薦書;(五)上市推薦協(xié)議;(六)上市公告書;(七)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束報(bào)告;(八)發(fā)行人擬聘任或已聘任的信息披露負(fù)責(zé)人的資料;(九)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和信息披露負(fù)責(zé)人的身份證復(fù)印件、股東帳戶卡