境外上市流程怎么走
來源：法律編輯整理
時間： 2023-08-18 11:13:11
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1．前期準備：了解并理順公司股權結構，規(guī)劃好財務稅收，提前咨詢和培訓境外法律、會計及具體實施等方面的知識和工作，企業(yè)做好規(guī)范性調整。
2．開展境外上市流程盡職調查：企業(yè)整理好內部有效合規(guī)資料，進行盡職調查，協(xié)調各中介意見、初步擬訂上市方案，代表和配合企業(yè)向各中介機構團隊提交持續(xù)的盡職調查資料和公司驗證資料。
3．中國公司境外上市步驟：召集專業(yè)人員組成上市籌備班子、開展宣傳工作；對公司賬目進行仔細審查，全面調查企業(yè)運營情況；境外上市向中國證監(jiān)會提出海外上市申請，并提交招股說明書；向海外證券管理機構申請批準上市，并與券商簽定承銷協(xié)議；上市地管理機構批準；推銷股票，公開招股；公司上市，股票上市掛牌交易。
境外上市公司上市條件是什么？
我國企業(yè)赴境外直接上市，除了要滿足上市地法律法規(guī)的要求和有關交易所對企業(yè)發(fā)行上市的具體規(guī)定之外，還要滿足我國證監(jiān)會的如下有關規(guī)定：1）符合我國有關海外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則；2）籌資用途的資金必須符合國家產業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規(guī)定；3）凈資產不少于4億人民幣，過去一年稅后利潤不少于6000萬人民幣，并有增長潛力，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于5000萬美元。4）具有規(guī)范的法人治理結構及較完善的內部管理制度，有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平；5）上市后分紅派息有可靠的外匯來源，符合國家外匯管理的有關規(guī)定；6）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。法律依據(jù)：《中華人民共和國證券法》第二百三十八條境內企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構依照國務院的規(guī)定批準。
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境外上市境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。它也采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購。在境外上市時，可以采取境外存股證形式或者股票的其他派生形式。在境外上市的外資股除了應符合我國的有關法規(guī)外，還須符合上市所在地國家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。紅籌股已經成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。但紅籌股不屬于外資股。2023-06-09157人看過 -
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