證券法中關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)范圍是怎樣規(guī)定的
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自中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起1年內(nèi)有效，1年后自動失效。已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的3個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表、損益表、財務(wù)狀況變動表，法定代理人、主要負責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證書，上一年度經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明，以及證監(jiān)會要求的其他有關(guān)材料，經(jīng)證監(jiān)會審核通過后換發(fā)資格證書。 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會認定的證券自營業(yè)務(wù)資格并領(lǐng)取證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》(以下簡稱”資格證書·)。 未取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)不得從事證券自營業(yè)務(wù)。 證券經(jīng)營機構(gòu)不得從事所稱證券自營業(yè)務(wù)以外的證券自營業(yè)務(wù)。
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證券公司債券不屬于金融債券。有下列情形之一的，不得再次發(fā)行公司債券：上次發(fā)行的公司債券尚未募集；債務(wù)違約或延遲支付本息，且仍處于持續(xù)狀態(tài)的；改變公開發(fā)行公司債券募集資金的用途。
規(guī)定明確，證券公司不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
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證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法全文是如何規(guī)定的是為規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)活動，完善證券交易機制，防范證券公司的風(fēng)險，保護證券投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，促進證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展制定。證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法全文規(guī)定的內(nèi)容有：總則、業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、債權(quán)擔(dān)保、權(quán)益處理、監(jiān)督管
2020.05.13 233 -
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屬于證券公司承銷證券合法行為的是什么證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券，依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。 根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷又可分為包銷、投標承購、代銷、贊助推銷四種方式。 1、包銷是指發(fā)行
2020.03.03 301
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證券金融公司是做什么的？有哪些業(yè)務(wù)？證券金融公司的業(yè)務(wù)是怎樣的
證券金融公司也稱證券融資公司，是指依法設(shè)立的在證券市場上專門從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。證券金融公司自股票市場或銀行取得資金，再將這些資金提供給需要融資的投資人，并依規(guī)定將融資擔(dān)保的股票提供給融券的投
2022-04-15 15,340 -
證券公司投資證券的規(guī)定是什么
證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個集合資產(chǎn)管理計
2022-03-16 15,340 -
關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定
規(guī)定明確，證券公司不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適
2021-12-15 15,340 -
證券公司在證券交易中設(shè)立了哪些職能，證券公司的職能是怎么規(guī)定的
證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能有： 1、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立這是專門為投資者買賣證券而設(shè)立的，證券帳戶用于記錄投資者的買賣證券情況，結(jié)算帳戶的作用在于證券交易中為買賣雙方清算交收服務(wù)。證券公司在證券登記結(jié)
2022-02-15 15,340
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什么是公司債券公司債券，指的是股份公司在一定時期內(nèi)，以追加資本為目的，依照法定程序發(fā)行的一種借款憑證，與債劵持有人約定在一定期限內(nèi)還本付息。對于債券持有人來說，它就相當(dāng)于向公司提供貸款的一項證書，其中反映的只是一種普通的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，公司債券的持有人是公
4,575 2022.04.17 -
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濫用管理公司證券職權(quán)罪怎么判刑如果國家有關(guān)主管部門中的國家機關(guān)工作人員，存在徇私舞弊，濫用職權(quán)的行為，對不符合法定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請，予以批準或者登記，從而導(dǎo)致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，就構(gòu)成了濫用管理公司、證券職權(quán)罪。根
1,315 2022.04.17 -
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法定繼承人的范圍是怎樣的根據(jù)《繼承法》有關(guān)繼承人范圍及繼承順序的相關(guān)規(guī)定，法定繼承人的范圍包含： 1、配偶。 2、子女。包含婚生子女、非婚生子女、養(yǎng)子女和有扶養(yǎng)關(guān)系的繼子女； 3、父母。包含生父母、養(yǎng)父母和有扶養(yǎng)關(guān)系的繼父母； 4、兄弟姐妹。包括生父母的兄弟姐妹、
1,089 2022.04.17
