證券公司開設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部需要哪些
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證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料，并報(bào)擬設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：（一）證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)表；（二）具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本規(guī)則第六條第（一）、（二）、（四）項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)出具的報(bào)告書；（三）證券公司對(duì)所屬證券營(yíng)業(yè)部開戶、交易、清算等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管的技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)告；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
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設(shè)立證券公司所需條件如下：公司章程；主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好；符合規(guī)定的注冊(cè)資本；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有證券從業(yè)資格；有風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；有營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)設(shè)施；其他條件。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百一十八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： （一）符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； （二）主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄； （三）有符合本法規(guī)定的公司注冊(cè)資本； （四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件； （五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度； （六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)； （七）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。
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設(shè)立證券公司所需的條件有哪些設(shè)立證券公司所需的條件如下： 1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近三年無(wú)重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元； 3、符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本； 4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有證券資格； 5、有
2022.04.14 502 -
設(shè)立證券公司需要符合的條件有哪些設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)
2020.11.14 363 -
開辦證券公司需要具備哪些條件？設(shè)立證券公司需要的條件有： 1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元； 3.有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本； 4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，
2020.07.19 314
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證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部需要哪些資料
證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料，并報(bào)擬設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：（一）證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)表；（二）具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本規(guī)則第六條第（一）、（二）、（
2022-03-16 15,340 -
證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備哪些條件
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，且已依照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的要求管理客戶交易結(jié)算資金;（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開辦理，管理人員、業(yè)務(wù)人員、
2022-03-16 15,340 -
設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部需要哪些材料
證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料，并報(bào)擬設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：（一）證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)表；（二）具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本規(guī)則第六條第（一）、（二）、（
2022-01-30 15,340 -
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備哪些條件，設(shè)立條件是怎樣的
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，且已依照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的要求管理客戶交易結(jié)算資金;（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開辦理，管理人員、業(yè)務(wù)人員、
2022-01-20 15,340
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公開發(fā)行公司債券的條件是什么公司債券公開發(fā)行需要具備股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元，發(fā)行的債券利率不得超過(guò)國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率標(biāo)準(zhǔn)等條件。具體應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 1、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限
708 2022.07.15 -
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濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)具體如下：第一，工商管理部門的工作人員對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)，違法予以批準(zhǔn)、登記，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的；第二，金融證券管理機(jī)構(gòu)工作人員對(duì)不符合法律規(guī)定條件的
966 2022.04.17 -
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什么是公司債券公司債券，指的是股份公司在一定時(shí)期內(nèi)，以追加資本為目的，依照法定程序發(fā)行的一種借款憑證，與債劵持有人約定在一定期限內(nèi)還本付息。對(duì)于債券持有人來(lái)說(shuō)，它就相當(dāng)于向公司提供貸款的一項(xiàng)證書，其中反映的只是一種普通的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，公司債券的持有人是公
4,583 2022.04.17
