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證券公司定向資產(chǎn)投資的認(rèn)購義務(wù)有什么?

2022-05-14 16:32

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證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司股票,發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶,并督促其履行相應(yīng)義務(wù);客戶拒不履行的,證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)告。

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公開發(fā)行公司債券的合格投資者條件: 應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力,知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn),并符合下列資質(zhì)條件: (一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等,以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))登記的私募基金管理人; (二)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品,包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金; (三)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè); (四)合格境外機(jī)構(gòu)投資者 (QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者 (RQFII); (五)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金; (六)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣三百萬元的個(gè)人投資者; (七)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。

孟金龍律師

北京市京師律師事務(wù)所

投資公司債券的風(fēng)險(xiǎn)主要如下:利率風(fēng)險(xiǎn);流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);信用風(fēng)險(xiǎn);回收風(fēng)險(xiǎn);通脹風(fēng)險(xiǎn)。

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