久久精品免费一区二区喷潮,精品人妻乱码一,二,三区,精品一区二区三区在线成人,久久国产劲暴∨内射,精品久久久久成人码免费动漫

您的位置:法師兄 > 精選問答 > 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任包括哪些

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任包括哪些

2022-05-15 14:50

該咨詢?yōu)橛脩舫R妴栴},經(jīng)整理發(fā)布,僅供參考學(xué)習(xí)!

我也有類似問題!點(diǎn)擊提問

推薦答案

寧夏在線咨詢顧問團(tuán)

2022-05-15回復(fù)

證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的,暫停其任職資格1至3年;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格,并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。第六十條被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)人員有下列情形之一的,處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款,并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格,處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款,并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施:(一)拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé);(二)拒絕向托管組、接管組、行政清理組移交財(cái)產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料;(三)隱匿、銷毀、偽造有關(guān)資料,或者故意提供虛假情況;(四)隱匿財(cái)產(chǎn),擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn);(五)妨礙證券公司正常經(jīng)營(yíng)管理秩序和業(yè)務(wù)運(yùn)行,誘發(fā)不穩(wěn)定因素;(六)妨礙處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作正常進(jìn)行的其他情形。證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有前款規(guī)定的違法行為的,對(duì)控股股東、實(shí)際控制人依照前款規(guī)定從重處罰。

展開更多

對(duì)內(nèi)容有疑問,可立即反饋反饋

同類普法

章法律師

廣東律參律師事務(wù)所

所謂監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限,是指國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為履行職責(zé)所享有的權(quán)力。根據(jù)《證券法》第一百六十八的規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列措施: 1、調(diào)查取證權(quán)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證。 2、詢問權(quán)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為履行自己的監(jiān)督管理職責(zé),有權(quán)詢問與被監(jiān)督檢查的事項(xiàng)相關(guān)的當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與所調(diào)查的事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明。 3、查閱、復(fù)制和封存權(quán)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為履行自己的監(jiān)督管理職責(zé),有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;也有權(quán)對(duì)可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料予以封存,被封存的文件和資料,有關(guān)人員不得自由處理。 4、查詢帳戶與申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)凍結(jié)權(quán)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金證券和證券帳戶,對(duì)于有證據(jù)證明轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的,有權(quán)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。

豐培銘律師

天津東方律師事務(wù)所

我國(guó)的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)是人民檢察院。 檢察院是世界各國(guó)普遍設(shè)立的國(guó)家機(jī)關(guān),人民檢察院是中華人民共和國(guó)國(guó)家法律監(jiān)督機(jī)關(guān)。中華人民共和國(guó)設(shè)立最高人民檢察院、地方各級(jí)人民檢察院和軍事檢察院等專門人民檢察院。

律師普法更多>>
  • 我國(guó)反洗錢監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括哪些
    我國(guó)反洗錢監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括哪些

    為深入貫徹落實(shí)黨中央和國(guó)務(wù)院關(guān)于反腐倡廉、打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的一系列指示精神,有效防范和打擊洗錢犯罪,維護(hù)國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、金融安全和正常的經(jīng)濟(jì)秩序,根據(jù)國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志批示,建立反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議制度。具備金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理職能的機(jī)構(gòu)包括:

    2020.10.28 1,927
  • 醫(yī)療機(jī)構(gòu)法人責(zé)任范圍包括哪些
    醫(yī)療機(jī)構(gòu)法人責(zé)任范圍包括哪些

    醫(yī)療機(jī)構(gòu),是指依法定程序設(shè)立的從事疾病診斷、治療活動(dòng)的衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的總稱。 醫(yī)療機(jī)構(gòu)法定代表人責(zé)任范圍非常廣,包括對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任、醫(yī)療事故的連帶責(zé)任等。

    2021.01.27 372
  • 構(gòu)成包辦婚姻的主要法律責(zé)任包括哪些
    構(gòu)成包辦婚姻的主要法律責(zé)任包括哪些

    包辦婚姻的法律責(zé)任如下: 1、進(jìn)行嚴(yán)肅的批評(píng)教育,必要時(shí)視其情節(jié),予以行政處分或法律制裁; 2、對(duì)以暴力干涉他人婚姻自由的,還須追究刑事責(zé)任。 禁止包辦、買賣婚姻和其他干涉婚姻自由的行為。禁止借婚姻索取財(cái)物。 禁止重婚。禁止有配偶者與他人同

    2021.01.26 128
專業(yè)問答更多>>
  • 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)事的法律責(zé)任有哪些

    證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的,暫停其任職資格1至3年;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格,并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。第六十條被處置證券公司

    2022-03-16 15,340
  • 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的哪些行為會(huì)追究法律責(zé)任

    監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,由主管機(jī)關(guān)、政府或上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門責(zé)令改正,造成嚴(yán)重后果的,對(duì)主管領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員,由上級(jí)機(jī)關(guān)或所在單位追究責(zé)任。1.未按規(guī)定履行監(jiān)督職責(zé),對(duì)被監(jiān)督單位及管轄單位財(cái)

    2022-01-30 15,340
  • 融資融券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律規(guī)定

    本所對(duì)市場(chǎng)融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控。融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí),本所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布:(一)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;(二)調(diào)整可充抵保證金證券的折算率;(三)調(diào)整融資、融券保證金比例;(四)調(diào)

    2022-03-16 15,340
  • 證券投資評(píng)估報(bào)告的法律責(zé)任包括哪些內(nèi)容

    為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、法律意見、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告及其他專項(xiàng)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在其出具的專項(xiàng)文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起十二個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)機(jī)構(gòu)

    2022-03-30 15,340
法律短視頻更多>>
  • 發(fā)包人的法律責(zé)任有哪些 01:04
    發(fā)包人的法律責(zé)任有哪些

    發(fā)包人和承包人是建設(shè)工程合同中的主體,其中,發(fā)包人在工程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任包括: 1、按照約定提供給承包方材料、設(shè)備、設(shè)計(jì)圖紙等資料,否則造成的損失由其自己承擔(dān),并且賠償承包方因停工等所造成的損失;2、發(fā)包人應(yīng)當(dāng)采取措施來彌補(bǔ)因自己的原因?qū)е?/p>

    1,586 2022.04.15
  • 工程轉(zhuǎn)包法律責(zé)任有哪些 01:01
    工程轉(zhuǎn)包法律責(zé)任有哪些

    工程轉(zhuǎn)包的法律責(zé)任有三種,即民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。 第一種民事責(zé)任:因?yàn)檗D(zhuǎn)包而產(chǎn)生的拖欠材料費(fèi)、租賃費(fèi)、農(nóng)民工薪水等等費(fèi)用,轉(zhuǎn)包人自己或和實(shí)際的施工人一起承擔(dān)連帶支付責(zé)任;因轉(zhuǎn)包而出現(xiàn)的安全事故的責(zé)任承擔(dān),轉(zhuǎn)包人要和實(shí)際施工人,就安

    1,839 2022.04.15
  • 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)包括哪些 01:22
    監(jiān)事會(huì)的職權(quán)包括哪些

    公司監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)立監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事職權(quán)有: 1、可以對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查; 2、對(duì)出現(xiàn)違反公司章程、法律法規(guī)的董事或者高級(jí)管理人員,可以提出免職的建議; 3、當(dāng)公司的董事或者高級(jí)管理人員出現(xiàn)損害公司的利益時(shí),監(jiān)事會(huì)可以要求其立刻進(jìn)行改正; 4

    1,565 2022.04.17
公司法不同階段法律問題導(dǎo)航
有問題
就會(huì)有解決辦法
在線咨詢

離婚、工傷、刑事、債務(wù)... 最快3分鐘內(nèi)有答案

法師兄法務(wù)
您好,請(qǐng)問有什么可以幫助到您的?