境外投資者參股上市內(nèi)資證券公司，有哪些條件和程序?
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境外投資者可以依照法律法規(guī)以及《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》的規(guī)定，參股上市內(nèi)資證券公司。參股的途徑有兩種： 一是境外投資者與上市內(nèi)資證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)持有上市內(nèi)資證券公司股份。上市內(nèi)資證券公司在外資依法參股后，其經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不變。在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有一名內(nèi)資股東的持股比例不低于三分之一的限制。 二是境外投資者可以依法通過證券交易所的證券交易，持有上市內(nèi)資證券公司股份。在此情況下，境外投資者直接持有和間接控制上市內(nèi)資證券公司股份達(dá)5%以上(含5%)的，應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)以及中國證監(jiān)會的規(guī)定，履行報告、暫停交易等義務(wù)。中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》第129條的規(guī)定，對境外投資者持有證券公司5%以上股權(quán)的股東資格進(jìn)行審查。股東資格未獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的，境外投資者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)將其持有的上市內(nèi)資證券公司的股份降低至5%以下。 單個境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20%，全部境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25%。
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1、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。 2、有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。 3、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 4、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄3年，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
公司債券和股票的區(qū)別如下： 1、投資風(fēng)險程度不同； 2、兩者所體現(xiàn)的投資性質(zhì)和所包含的權(quán)利不同； 3、收益和風(fēng)險不同；等等。
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