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把錢交給別人但是沒有證券公司認(rèn)為是詐騙,是否屬于非法提供證券?

2022-11-05 20:40

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青海在線咨詢顧問團(tuán)

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首先,把錢交給別人,本身風(fēng)險(xiǎn)就比較大; 其次,證券公司的做法違反了證券法的規(guī)定,《證券法》第七十九條禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為: (一)違背客戶的委托為其買賣證券; (二)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件; (三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金; (四)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券; (五)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣; (六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息; (七)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。 欺詐客戶行為給客戶造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。收益能夠到達(dá)這么高,為什么他們不做,要讓你去做,即使這么高,會(huì)給你吧。 第三,他們肯定不會(huì)把這寫到合同中,你不信試試,如果收益達(dá)不到,他們賠償,你看他們敢同意不?

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證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券,依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。 根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同,承銷又可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷四種方式。 1、包銷是指發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)簽訂合同,由承銷機(jī)構(gòu)買下全部或銷售剩余部分的證券,承擔(dān)全部銷售風(fēng)險(xiǎn)。適用于那些資金需求量大、社會(huì)知名度低而且缺乏證券發(fā)行經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)。 2、投標(biāo)承購?fù)ǔJ窃谕顿Y銀行處于被動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)較強(qiáng)的情況下進(jìn)行的。采用這種形式發(fā)行的證券通常信用較高,受到投資者歡迎的證券。 3、代銷一般是投資銀行認(rèn)為該證券的信用等級(jí)較低,承銷風(fēng)險(xiǎn)大的。這時(shí)投資銀行只接受發(fā)行者的委托; 代理其銷售證券,如在的期限計(jì)劃內(nèi)發(fā)行的證券沒有全部銷售出去,則將剩余部分返回證券發(fā)行者,發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行者自己承擔(dān)。 4、贊助推銷是指當(dāng)發(fā)行公司增資擴(kuò)股時(shí),其主要對(duì)象是現(xiàn)在股東,但又不能確?,F(xiàn)有股東均認(rèn)購其證券,為防止難以及時(shí)籌集到所需資金; 甚至引起本公司股票價(jià)格下跌,發(fā)行公司一般都要委托投資銀行辦理對(duì)現(xiàn)有股東發(fā)行新股的工作,從而將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給投資銀行。

孟金龍律師

北京市京師律師事務(wù)所

承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)由證券公司依法承銷。根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的不同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn),承銷可分為四種方式:承銷、投標(biāo)承購、代銷和贊助推廣。

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