證券公司治理準(zhǔn)則第1條
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綜合類(lèi)證券公司的設(shè)立條件： 1、有符合法律規(guī)定的公司章程； 2、有符合法律規(guī)定的股東和實(shí)際控制人。主要股東及公司的實(shí)際控制人須最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄； 3、有符合法律規(guī)定的公司注冊(cè)資本； 4、法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： (一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； (二)主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄； (三)有符合《證券法》規(guī)定的公司注冊(cè)資本； (四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件； (五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度； (六)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)； (七)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。
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公司治理的原則是什么它是第一個(gè)政府間為公司治理結(jié)構(gòu)開(kāi)發(fā)出的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，并得到國(guó)際社會(huì)的積極響應(yīng)。主要內(nèi)容如下： 1.公司治理結(jié)構(gòu)框架應(yīng)當(dāng)維護(hù)股東的權(quán)利。 2.公司治理結(jié)構(gòu)框架應(yīng)當(dāng)確保包括小股東和外國(guó)股東在內(nèi)的全體股東受到平等的待遇。 3.公司治理結(jié)構(gòu)框架應(yīng)當(dāng)確認(rèn)
2020.06.08 495 -
證券公司股東的條件證券公司股東的條件：第一，要具有持續(xù)盈利能力。并且是持續(xù)的，不間斷的盈利能力；第二，信譽(yù)良好。信譽(yù)良好要求沒(méi)有在銀行金融機(jī)構(gòu)、稅務(wù)部門(mén)、監(jiān)管部門(mén)等發(fā)現(xiàn)不良誠(chéng)信記錄；第三，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄或或者因重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰。也不存在被
2021.05.07 999 -
證券公司的設(shè)立條件證券公司設(shè)立的條件是： 1、有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)； 2、有符合法律規(guī)定的公司章程、股東、注冊(cè)資本； 3、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度； 4、法律、行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
2020.10.26 440
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證券公司治理準(zhǔn)則第1條內(nèi)容有哪些？
為推動(dòng)證券完善公司治理，促進(jìn)證券公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)證券公司股東、客戶(hù)及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《》、《》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及其他，制定本準(zhǔn)則。
2022-09-10 15,340 -
證券公司治理準(zhǔn)則第1條如何規(guī)定的?
為推動(dòng)證券完善公司治理，促進(jìn)證券公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)證券公司股東、客戶(hù)及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《》、《》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及其他，制定本準(zhǔn)則。
2022-09-10 15,340 -
證券公司治理準(zhǔn)則第31條第1款含什么內(nèi)容
獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)6年。
2022-09-09 15,340 -
證券公司治理準(zhǔn)則第五十條？
證券公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并可以錄音。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄會(huì)議過(guò)程、決議內(nèi)容、監(jiān)事發(fā)言和表決情況，并依法保存。出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。
2022-09-09 15,340
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00:58
濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)具體如下：第一，工商管理部門(mén)的工作人員對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)，違法予以批準(zhǔn)、登記，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的；第二，金融證券管理機(jī)構(gòu)工作人員對(duì)不符合法律規(guī)定條件的
966 2022.04.17 -
01:15
治安管理處罰法第四十二條釋義《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》第四十二條釋義如下：有下列行為之一的，處5日以下拘留或者500元以下罰款；情節(jié)較重的，處5日以上10日以下拘留，可以并處500元以下罰款：1、寫(xiě)恐嚇信或者以其他方法威脅他人人身安全的；2、公然侮辱他人或者捏造
26,618 2022.04.17 -
01:00
濫用管理公司證券職權(quán)罪怎么判刑如果國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)中的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，存在徇私舞弊，濫用職權(quán)的行為，對(duì)不符合法定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)或者股票、債券發(fā)行、上市申請(qǐng)，予以批準(zhǔn)或者登記，從而導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的，就構(gòu)成了濫用管理公司、證券職權(quán)罪。根
1,317 2022.04.17
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