證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券公司可以將其混合操作嗎？
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證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券，依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。證券承銷是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。它是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)之一。
包括下列風(fēng)險(xiǎn)： 1.杠桿交易風(fēng)險(xiǎn)。融資融券交易具有杠桿交易特點(diǎn)，投資者在從事融資融券交易時(shí)，如同普通交易一樣，要面臨判斷失誤、遭受虧損的風(fēng)險(xiǎn)。 2.強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。融資融券交易中，投資者與證券公司間除了普通交易的委托買賣關(guān)系外，還存在著較為復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，以及由于債權(quán)債務(wù)產(chǎn)生的擔(dān)保關(guān)系。 3.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管部門和證券公司在融資融券交易出現(xiàn)異常、或市場(chǎng)出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，都將對(duì)融資融券交易采取監(jiān)管措施，以維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，甚至可能暫停融資融券交易。
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在證券市場(chǎng)操縱證券業(yè)戶罪刑事責(zé)任操縱證券價(jià)格或者證券交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金
2020.01.26 192 -
屬于證券公司承銷證券合法行為有什么證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的，由證券公司依法承銷。 根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過(guò)程中承擔(dān)的不同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，承銷可分為四種方式：承銷、投標(biāo)承購(gòu)、代銷和贊助推廣。 1、承銷是指發(fā)行人與
2022.04.16 2,901 -
證券公司承銷證券合法行為怎么分類的？屬于證券公司承銷證券合法行為的是發(fā)行人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開銷售證券。包銷是指證券公司買入全部的股票，然后銷售，沒(méi)有銷售完畢的由證券公司承擔(dān)。
2020.07.27 338
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證券公司可以將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作嗎？
《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十六條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)
2022-10-01 15,340 -
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券公司必須將其分開操作嗎？
《中華人民共和國(guó)》第一百三十六條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分
2022-10-01 15,340 -
對(duì)混合操作證券業(yè)務(wù)嚴(yán)重的證券公司，可以撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可嗎？
《中華人民共和國(guó)》第二百二十條證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重
2022-10-01 15,340 -
證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)嗎？
《中華人民共和國(guó)》第一百二十五條經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；（四）證券承銷與保
2022-10-01 15,340
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企業(yè)發(fā)行債券條件根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，企業(yè)發(fā)行債券的條件有以下五點(diǎn)：1、股份有限公司的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣6000萬(wàn)元；2、本次債券發(fā)行后，公司債券余額總金額不能超過(guò)最近一期期末凈資產(chǎn)額的40%，且最近三個(gè)會(huì)計(jì)年
2,251 2022.04.17 -
01:17
有價(jià)證券是什么意思有價(jià)證券也被稱為代替性證券，是指具有一定價(jià)格和代表某種所有權(quán)或債權(quán)的憑證。最典型的就是股票和債券。比如，股票是向股份公司投資入股的憑證。有價(jià)證券就是代表公司資產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)的法律證書，即代表一種經(jīng)濟(jì)權(quán)利。相應(yīng)的有價(jià)證券的持有者，也要承擔(dān)一定
7,708 2022.04.15 -
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什么是公司債券公司債券，指的是股份公司在一定時(shí)期內(nèi)，以追加資本為目的，依照法定程序發(fā)行的一種借款憑證，與債劵持有人約定在一定期限內(nèi)還本付息。對(duì)于債券持有人來(lái)說(shuō)，它就相當(dāng)于向公司提供貸款的一項(xiàng)證書，其中反映的只是一種普通的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，公司債券的持有人是公
4,584 2022.04.17
