證券公司的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定是什么？
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有下列情形之一的，管理人應(yīng)當(dāng)在計(jì)劃說(shuō)明書中充分披露有關(guān)事項(xiàng)，并對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施予以說(shuō)明：(一)管理人持有原始權(quán)益人5%以上的股份或出資份額;(二)原始權(quán)益人持有管理人5%以上的股份或出資份額;(三)管理人與原始權(quán)益人之間近三年存在承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)關(guān)系;(四)管理人與原始權(quán)益人之間存在其他重大利益關(guān)系。
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是為規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)，完善證券交易機(jī)制，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展制定。證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法全文規(guī)定的內(nèi)容有：總則、業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、債權(quán)擔(dān)保、權(quán)益處理、監(jiān)督管理、附則。
資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。在資產(chǎn)證券化過(guò)程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券稱為證券化產(chǎn)品。我國(guó)試點(diǎn)資產(chǎn)證券化的銀行有兩家，分別是國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)建設(shè)銀行。
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證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門依法對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案行為實(shí)施監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案，不代表對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)能力的認(rèn)可。條會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事下列證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定
2020.10.08 634 -
按照規(guī)定什么是證券公司證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
2020.03.16 248 -
關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定規(guī)定明確，證券公司不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容
2020.09.13 1,020
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證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定是什么？
管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查;(二)在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促可能對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃以及資產(chǎn)支持證券投資者的利益產(chǎn)生重大影響的原始權(quán)益人(以下簡(jiǎn)稱特定原始權(quán)益人)以及
2022-09-11 15,340 -
證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定
資產(chǎn)支持證券可以由取得中國(guó)XX核準(zhǔn)的證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu))進(jìn)行初始評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)。
2022-09-12 15,340 -
證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定新規(guī)定是哪
為專項(xiàng)計(jì)劃出具現(xiàn)金流預(yù)測(cè)報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告、法律意見(jiàn)書等文件的相關(guān)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，中國(guó)XX依照《》等有關(guān)法律、行政法規(guī)進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司
2022-09-12 15,340 -
證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定第24條
有下列情形之一的，管理人應(yīng)當(dāng)在計(jì)劃說(shuō)明書中充分披露有關(guān)事項(xiàng)，并對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施予以說(shuō)明：(一)管理人持有原始權(quán)益人5%以上的股份或出資份額;(二)原始權(quán)益人持有管理人5%以上的股
2022-09-11 15,340
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濫用管理公司證券職權(quán)罪怎么判刑如果國(guó)家有關(guān)主管部門中的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，存在徇私舞弊，濫用職權(quán)的行為，對(duì)不符合法定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)或者股票、債券發(fā)行、上市申請(qǐng)，予以批準(zhǔn)或者登記，從而導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的，就構(gòu)成了濫用管理公司、證券職權(quán)罪。根
1,315 2022.04.17 -
00:58
濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)具體如下：第一，工商管理部門的工作人員對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)，違法予以批準(zhǔn)、登記，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的；第二，金融證券管理機(jī)構(gòu)工作人員對(duì)不符合法律規(guī)定條件的
961 2022.04.17 -
01:23
什么是公司債券公司債券，指的是股份公司在一定時(shí)期內(nèi)，以追加資本為目的，依照法定程序發(fā)行的一種借款憑證，與債劵持有人約定在一定期限內(nèi)還本付息。對(duì)于債券持有人來(lái)說(shuō)，它就相當(dāng)于向公司提供貸款的一項(xiàng)證書，其中反映的只是一種普通的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，公司債券的持有人是公
4,575 2022.04.17
