證券投資基金管理人法律義務(wù)問(wèn)題研究
來(lái)源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-06-12 15:01:48
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本文以四萬(wàn)字的篇幅，試圖以宏觀和微觀相結(jié)合的角度，運(yùn)用信托法、契約法、民法、公司法、證券法等多方面的法律知識(shí)對(duì)基金管理人信賴義務(wù)理論予以較為深入的闡述，并結(jié)合實(shí)際分析在我國(guó)確立基金管理人信賴義務(wù)的必要性和現(xiàn)實(shí)意義及如何對(duì)基金管理人的信賴義務(wù)進(jìn)行多方位監(jiān)控。全文共分五個(gè)部分：
第一部分：證券投資基金概論。這部分首先介紹了英美德日等國(guó)對(duì)證券投資基金的不同定義，以此反映各國(guó)法律對(duì)證券投資基金功能和形式的不同規(guī)制和各國(guó)立法技術(shù)的差異，接著文章介紹了證券投資基金的兩種基本分類，并闡述了各類證券投資基金的基本定義、當(dāng)事人構(gòu)成和彼此間的區(qū)別。證券投資基金的特征在這部分也有論述?？傊@部分內(nèi)容對(duì)證券投資基金進(jìn)行了初步的闡述，并為下文的展開(kāi)墊定一個(gè)理論基礎(chǔ)和視角前提。
第二部分：證券投資基金管理人的法律義務(wù)——信賴義務(wù)。信賴義務(wù)是一個(gè)源自英美衡平法的概念，它與大陸法中的誠(chéng)信義務(wù)、善良管理人的注意義務(wù)、信托法中的信托義務(wù)皆有區(qū)別。證券投資基金中所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離、基金管理人易產(chǎn)生“內(nèi)部人控制”風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人職務(wù)目標(biāo)與私人目標(biāo)的脫節(jié)等構(gòu)成了基金管理人信賴義務(wù)的制度性因素。英、美、日等國(guó)皆有信賴義務(wù)的立法實(shí)踐。在我國(guó)目前基金法規(guī)不完善、基金行為道德水平低下、基金業(yè)存在種種不規(guī)范行為乃至基金黑幕的情況下，確立基金管理人的信賴義務(wù)顯得尤為必要。
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對(duì)證券投資基金行為選擇的研究，一直是金融經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題之一。本文對(duì)我國(guó)證券投資基金投資組合的構(gòu)建和調(diào)整與其投資策略的匹配性問(wèn)題進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)我國(guó)資本市場(chǎng)中絕大部分證券投資基金存在實(shí)際投資所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離其投資策略所表明的風(fēng)險(xiǎn)偏好類型;同時(shí)發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是風(fēng)險(xiǎn)偏好型還是風(fēng)險(xiǎn)中性的基金，在實(shí)際投資中大多轉(zhuǎn)型為了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的行為。本文對(duì)上述偏離和轉(zhuǎn)型的成因做了分析，并提出了本研究的啟示。關(guān)鍵詞：證券投資基金投資組合投資策略匹配性一、文獻(xiàn)回顧與問(wèn)題的提出在各國(guó)證券市場(chǎng)中，證券投資基金都是規(guī)模最大、影響力最廣泛的機(jī)構(gòu)投資者，也正因此，對(duì)證券投資基金行為選擇的研究，一直是金融經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題之一。目前，這方面的研究文獻(xiàn)主要集中于兩大主題：其一是對(duì)基金投資行為的研究，這方面的代表性文獻(xiàn)如Desia和Jain(1997)所發(fā)現(xiàn)的機(jī)構(gòu)投資者的“反向投資策略(contraryinvestmentst2023-06-12347人看過(guò) -
基金管理公司一、總則（一）章程應(yīng)載明規(guī)定公司章程約束力的下列條款：自公司成立之日起，本章程即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間以及股東與股東之間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件。股東可以依據(jù)章程起訴公司、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員，公司可依據(jù)章程起訴股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員，股東也可以依據(jù)章程起訴另一股東。除非有特別說(shuō)明，本章程所稱其他高級(jí)管理人員是指公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。（二）章程須載明規(guī)定基金管理公司組織形式的條款基金管理公司的組織形式為有限責(zé)任公司。（三）章程須載明公司的名稱公司名稱中文全稱：______基金管理有限責(zé)任公司；公司名稱英文全稱。（四）章程須載明公司住所并對(duì)公司須具備的辦公條件作出明確規(guī)定公司須有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。二、經(jīng)營(yíng)宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍和注冊(cè)資本（一）章程須載明規(guī)定公司經(jīng)營(yíng)宗旨的條款：例如，公司的經(jīng)營(yíng)宗旨為：2023-05-02319人看過(guò) -
完全競(jìng)爭(zhēng)我國(guó)理論界認(rèn)為，“證券市場(chǎng)管理的基奪目懷是：統(tǒng)一管理證券的發(fā)行與交易，調(diào)節(jié)證券市場(chǎng)上資金供求的平衡，維持證券市場(chǎng)的基本穩(wěn)定;統(tǒng)一管理證券的發(fā)行與上市公司，為投資者提供及時(shí)、準(zhǔn)確、可靠的有關(guān)信息;統(tǒng)一管理證券機(jī)構(gòu)，包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，創(chuàng)造一個(gè)公正、廉潔、有序、高效的證券業(yè);嚴(yán)格監(jiān)督和管理汪-券交易，防止證券交易中的壟斷、欺詐等不正當(dāng)行為，保障投資者的合法權(quán)益”。我們認(rèn)為，上述看法是值得商榷的。所謂證券市場(chǎng)管理的基本目標(biāo)，是指證券市場(chǎng)監(jiān)管所要達(dá)到的基本目的和對(duì)此進(jìn)行評(píng)價(jià)的基本標(biāo)準(zhǔn)。這一標(biāo)準(zhǔn)具有客觀普遍性，雖然，在不同的國(guó)家和不同的市場(chǎng)條件下，證券市場(chǎng)管理的具體目標(biāo)可能會(huì)有昕側(cè)重，但證券市場(chǎng)管理的基本目標(biāo)則是統(tǒng)一的。無(wú)論是成熟的證券市場(chǎng)還是不成熟的證券市場(chǎng)其監(jiān)管的最終目的部必須符合市場(chǎng)本身的客觀要求。從這個(gè)角度來(lái)看，證券市場(chǎng)管理的堪本目標(biāo)主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：克服和彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷在市2023-06-13390人看過(guò) -
證券投資【釋義】第一百零二條通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股份募集資金，設(shè)立證券投資公司，從事證券投資等活動(dòng)的管理辦法，由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定?！踞屃x】本條是關(guān)于公司型基金的管理力、法由國(guó)務(wù)院另行制定的規(guī)定。3從基金的組織形式劃分，可以分為公司型基金和契約型基金。契約型基金是指根據(jù)基金份額持有人與基金管理人、基金托管人訂立的基金合同，通過(guò)信托關(guān)系運(yùn)作的基金。契約型基金不組成法律實(shí)體，沒(méi)有法人資格，基金當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)通過(guò)基金合同約定。本法規(guī)定的證券投資基金就屬于契約型基金。公司型基金是指通過(guò)發(fā)行股份的方式募集資金成立的從事證券投資等活動(dòng)的投資公司，具有法人資格。股份持有人既是公司型基金的投資者，又是公司股東，依照法律和公司章程的規(guī)定享受權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。4公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是：1.法律依據(jù)不同。契約型基金是依照基金合同產(chǎn)生的，信托法是當(dāng)事人之間法律關(guān)系的依據(jù)。公司型基金是依據(jù)相關(guān)法律組建的一種特殊的公司。2023-06-12110人看過(guò)
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房地產(chǎn)投資信托房地產(chǎn)投資信托(RealEstateInvestmentTrsts,REITs)是興起于美國(guó)的一種投資衍生產(chǎn)品。近年來(lái)，亞洲地區(qū)的日本、新加坡、韓國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)、香港地區(qū)紛紛推出房地產(chǎn)投資信托品種，內(nèi)地要求推出REITs的呼聲也日漸高漲。REITs的理念最早來(lái)源于馬薩諸塞州波士頓市設(shè)立的商業(yè)信托關(guān)系。1960年，為了使大眾能夠分享房地產(chǎn)發(fā)展的收益，為中小投資者參與商業(yè)性不動(dòng)產(chǎn)投資提供便利，艾森豪威爾總統(tǒng)簽署了《1960年房地產(chǎn)投資信托法案》，在法律上確立REITs兩大便利條件：稅收優(yōu)惠和允許上市交易，從而解決了傳統(tǒng)房地產(chǎn)資產(chǎn)難以流動(dòng)的問(wèn)題。1961年，第一家REITs正式成立。REITs發(fā)展至今，已經(jīng)成為國(guó)外盛行的房地產(chǎn)融資工具，是房地產(chǎn)證券化的一種主要表現(xiàn)形式，是房地產(chǎn)市場(chǎng)和金融市場(chǎng)發(fā)展到較高階段的金融創(chuàng)新的產(chǎn)物。REITs具有其他投資工具無(wú)可比擬的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。我國(guó)正處于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建2023-06-07473人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)［摘要］告知義務(wù)是誠(chéng)實(shí)信用與契約自由原則在保險(xiǎn)法中的具體體現(xiàn)。保險(xiǎn)合同融專業(yè)性、復(fù)雜性和技術(shù)性為一體，投保人善盡告知的范圍應(yīng)以保險(xiǎn)人的書面詢問(wèn)為限。為使保險(xiǎn)人能準(zhǔn)確衡估危險(xiǎn)，告知義務(wù)主體應(yīng)擴(kuò)大及于被保險(xiǎn)人。違反告知義務(wù)者，保險(xiǎn)人有權(quán)解除合同，故意不履行告知義務(wù)者，對(duì)合同解除前發(fā)生保險(xiǎn)事故造成損失的，保險(xiǎn)人不負(fù)賠償責(zé)任；過(guò)失未履行告知義務(wù)者，對(duì)合同解除前發(fā)生保險(xiǎn)事故造成損失的，保險(xiǎn)人原則上應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。［關(guān)鍵詞］保險(xiǎn)合同，投保人，告知一、引言保險(xiǎn)是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)保險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的大小和性質(zhì)不僅直接影響著保險(xiǎn)人是否承保，且決定著保險(xiǎn)費(fèi)率的高低和保險(xiǎn)合同的內(nèi)容。而保險(xiǎn)標(biāo)的具有廣泛性和復(fù)雜性的特征，保險(xiǎn)方無(wú)法對(duì)承保標(biāo)的進(jìn)行全面了解，投保人作為利害關(guān)系者則通常知之甚詳。為了使保險(xiǎn)方能夠在熟悉情況的基礎(chǔ)上，就合同的締結(jié)做出意思表示，投保方負(fù)有提供與合同締結(jié)相關(guān)的一定信息義務(wù)，以求合同之實(shí)質(zhì)自由。2022-04-19170人看過(guò) -
為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。基金主要投資于證券市場(chǎng)，為保證基金資產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性、基金托管人應(yīng)為基金開(kāi)設(shè)獨(dú)立的銀行存款賬戶，并負(fù)責(zé)賬戶的管理而基金管理人是基金市場(chǎng)最主要的參與者。一般是作為專業(yè)從事基金資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)，最主要職責(zé)就是按照基金契約的規(guī)定，制定基金資產(chǎn)投資策略，組織專業(yè)人士，選擇具體的投資對(duì)象，決定投資時(shí)機(jī)、價(jià)格和數(shù)量，運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行有價(jià)證券投資。比較權(quán)威的，好像沒(méi)有哦?；具€都是靠翻譯國(guó)外文獻(xiàn)。不是前段時(shí)間被海外學(xué)者指責(zé)，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)家合格的不超過(guò)5個(gè)嗎！所以你要了解這些東西最好看看國(guó)外的東西吧。我國(guó)在1997年11月14日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布了《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《基金管理辦法》），為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。而1998年3月23日，基金金泰、基金開(kāi)元成功發(fā)行，揭開(kāi)了我2023-06-06234人看過(guò) -
基金運(yùn)作一、證券投資基金運(yùn)作管理辦法中投資基金策略有哪些？“負(fù)利率”的投資策略最近貨幣市場(chǎng)基金公布的收益率引起了部分投資者的關(guān)注，某貨幣市場(chǎng)基金公布的當(dāng)日每萬(wàn)份基金凈收益為-0.2566元，7日年化收益率降至1.6260%，成為年內(nèi)第一只當(dāng)日收益出現(xiàn)負(fù)值的基金。第二天，另外一只貨幣市場(chǎng)基金的日收益也出現(xiàn)負(fù)值。貨幣市場(chǎng)基金出現(xiàn)負(fù)利率雖然只是個(gè)別現(xiàn)象，而且在第二天也恢復(fù)了正值，但提醒人們貨幣市場(chǎng)基金投資并非僅僅像儲(chǔ)蓄那樣簡(jiǎn)單。近期市場(chǎng)利率的快速變化是導(dǎo)致出現(xiàn)負(fù)收益的主要原因，出現(xiàn)這種現(xiàn)象的也只是個(gè)別基金，偶爾出現(xiàn)的負(fù)收益并不會(huì)改變貨幣市場(chǎng)基金的低風(fēng)險(xiǎn)特征，對(duì)長(zhǎng)期持有貨幣市場(chǎng)基金的投資者來(lái)說(shuō)，并沒(méi)有產(chǎn)生根本性的影響。但對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，除了關(guān)注貨幣市場(chǎng)基金本身的收益之外，也要關(guān)注貨幣政策以及市場(chǎng)利率的變化，由于下一步貨幣政策的取向是增強(qiáng)貨幣政策的主動(dòng)性，因此預(yù)期市場(chǎng)利率仍有上升空間。由于新股發(fā)行而導(dǎo)致的貨2023-06-03378人看過(guò)
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2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。3.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。4.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)人員在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。5.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包2023-06-01291人看過(guò) -
代位繼承不需要。有扶養(yǎng)能力和有扶養(yǎng)條件的繼承人，不盡扶養(yǎng)義務(wù)的，分配遺產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)不分或者少分。所以，代位繼承并非必須付出贍養(yǎng)義務(wù)，只有在祖父母子女死亡或無(wú)力贍養(yǎng)的條件下，并且孫子女具有負(fù)擔(dān)能力的條件下，代位繼承人必須承擔(dān)贍養(yǎng)的義務(wù)。遺囑繼承能用代位繼承嗎遺囑繼承不可以適用代位繼承。按照我國(guó)相關(guān)法律的規(guī)定，代位繼承是指在法定繼承中，被繼承人子女先于被繼承人死亡，由被繼承人的子女的晚輩直系血親代位繼承。這是對(duì)法定繼承的補(bǔ)充，與遺囑繼承在性質(zhì)、范圍、條件等方面是不同的?！睹穹ǖ洹返谝磺б话俣藯l：被繼承人的子女先于被繼承人死亡的，由被繼承人的子女的直系晚輩血親代位繼承。被繼承人的兄弟姐妹先于被繼承人死亡的，由被繼承人的兄弟姐妹的子女代位繼承。代位繼承人一般只能繼承被代位繼承人有權(quán)繼承的遺產(chǎn)份額。注：民法典于2021年1月1日生效。2023-07-05299人看過(guò) -
基金管理人一、證券投資基金管理人注冊(cè)資本是多少?證券投資基金管理人注冊(cè)資本是：一億元人民幣。注冊(cè)資本，是指合營(yíng)企業(yè)在登記管理機(jī)構(gòu)登記的資本總額,是合營(yíng)各方已經(jīng)繳納的或合營(yíng)者承諾一定要繳納的出資額的總和。我國(guó)法律、法規(guī)規(guī)定，合營(yíng)企業(yè)成立之前必須在合營(yíng)企業(yè)合同、章程中明確企業(yè)的注冊(cè)資本，合營(yíng)各方的出資額、出資比例、利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的比例，并向登記機(jī)構(gòu)登記。注冊(cè)資本與注冊(cè)資金的概念有很大差異。注冊(cè)資金是國(guó)家授予企業(yè)法人經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)或者企業(yè)法人自有財(cái)產(chǎn)的數(shù)額體現(xiàn)。二、具體情況(一)《證券法》第121條規(guī)定設(shè)立綜合類證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元，經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元;(二)證監(jiān)會(huì)《證券公司管理辦法》第5號(hào)令規(guī)定證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司實(shí)收資本必須不少于人民幣5億元;設(shè)立從事證券承銷、上市推薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)的投資銀行類子公司實(shí)收資本不低于人民幣5億元;(三2023-06-02333人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)提出管轄權(quán)異議，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）人民法院已經(jīng)受理案件，但尚未進(jìn)行實(shí)體審理。沒(méi)有受理的案件或者已經(jīng)進(jìn)入實(shí)體審理的，不得提出管轄權(quán)異議。（二）管轄權(quán)異議只能對(duì)第一審法院提出，對(duì)于第二審法院不得提出管轄權(quán)異議。二審提管轄權(quán)異議的法律規(guī)定1、人民法院受理案件后，當(dāng)事人對(duì)管轄權(quán)有異議的，應(yīng)當(dāng)在提交答辯狀期間提出。人民法院對(duì)當(dāng)事人提出的異議，應(yīng)當(dāng)審查。異議成立的，裁定將案件移送有管轄權(quán)的人民法院；異議不成立的，裁定駁回。當(dāng)事人未提出管轄異議，并應(yīng)訴答辯的，視為受訴人民法院有管轄權(quán)，但違反級(jí)別管轄和專屬管轄規(guī)定的除外。2、兩個(gè)以上人民法院都有管轄權(quán)的案件，原告可以選擇其中一個(gè)人民法院提起訴訟。原告向兩個(gè)以上有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟的，由最先立案的人民法院管轄?？梢钥吹匠艘恍┨厥馇闆r外管轄權(quán)異議就只能在一審當(dāng)中提出，并且即使在一審當(dāng)中也只能提一次，只要這一次管轄權(quán)異議被法院駁回那么將無(wú)法再進(jìn)行2023-07-15161人看過(guò)
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基金托管托管協(xié)議封面封面應(yīng)標(biāo)有“××證券投資基金托管協(xié)議”的字樣。封面下端應(yīng)標(biāo)有托管協(xié)議當(dāng)事人名稱的全稱。報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的稿件，必須標(biāo)有“送審稿”顯著字樣。托管協(xié)議目錄托管協(xié)議目錄自首頁(yè)開(kāi)始排印。目錄應(yīng)列明具體的標(biāo)題及相應(yīng)的頁(yè)碼。托管協(xié)議正文一、托管協(xié)議當(dāng)事人列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、營(yíng)業(yè)期限等。二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用。三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查訂明基金托管人與管理人之間2023-04-23312人看過(guò) -
競(jìng)爭(zhēng)引言保障措施是WTO允許的保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受進(jìn)口損害的貿(mào)易救濟(jì)手段。在進(jìn)口增加，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到嚴(yán)重?fù)p害的情況下，進(jìn)口國(guó)可以采取提高關(guān)稅或者實(shí)施數(shù)量限制等手段，對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行一段時(shí)間的保護(hù)。但保障措施不得任意實(shí)施。WTO《保障措施協(xié)定》對(duì)采取保障措施規(guī)定了一定的紀(jì)律。WTO成立以來(lái)，一些國(guó)家采取的保障措施被訴諸WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制，從而形成了一些案例。這些案例對(duì)《保障措施協(xié)定》所規(guī)定的紀(jì)律作了更具操作性的解釋。采取保障措施的國(guó)家，一般是先行調(diào)查，以確定進(jìn)口增加是否給國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成了嚴(yán)重?fù)p害，然后確定采取的措施及其實(shí)施的方式。此外，WTO成員還有通報(bào)、磋商等程序性義務(wù)。本文即就《保障措施協(xié)定》的規(guī)定，結(jié)合相關(guān)案例，對(duì)使用保障措施時(shí)所必須遵守的紀(jì)律，即基本法律要件，從調(diào)查、措施實(shí)施和程序性義務(wù)等三個(gè)方面作一闡述。一、關(guān)于調(diào)查的基本法律問(wèn)題1、進(jìn)口增加《保障措施協(xié)定》第2條第1款規(guī)定，只有在一產(chǎn)品進(jìn)口正2023-06-05422人看過(guò)
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基金管理人，是指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。... 更多>
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證券投資基金的托管人和基金管理人的區(qū)別？浙江在線咨詢 2022-10-20問(wèn)題證券投資基金的托管人和基金管理人有什么區(qū)別我國(guó)誰(shuí)對(duì)證券投資基金的研究比較權(quán)威關(guān)于證券投資基金的管理的研究有什么突破呢答案為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。基金主要投資于證券市場(chǎng)，為保證基金資產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性、基金托管人應(yīng)為基金開(kāi)設(shè)獨(dú)立的銀行存款賬戶，并負(fù)責(zé)賬戶的管理而基金管理人是基金市場(chǎng)最主要的參與者。一般是作為專業(yè)從事基金 -
保險(xiǎn)公司資金管理及運(yùn)用問(wèn)題研究黑龍江在線咨詢 2025-01-24第一條規(guī)定，保險(xiǎn)公司必須依法提取保證金。經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，保險(xiǎn)公司可以以中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的有價(jià)證券繳存保證金。 第二條規(guī)定，保險(xiǎn)公司提存的各項(xiàng)保險(xiǎn)責(zé)任準(zhǔn)備金必須真實(shí)、充足。 第三條規(guī)定，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照已經(jīng)提出的保險(xiǎn)賠償或者給付金額提取未決賠款準(zhǔn)備金；對(duì)已經(jīng)發(fā)生保險(xiǎn)事故但尚未提出的保險(xiǎn)賠償或者給付應(yīng)當(dāng)提取已發(fā)生未報(bào)告賠款準(zhǔn)備金，其提取金額按不超過(guò)當(dāng)年實(shí)際賠款支出額的百分之四計(jì)提。 第四條規(guī)定， -
證券投資基金管理人注冊(cè)資本是多少？上海在線咨詢 2023-11-27證券投資基金管理人注冊(cè)資本是：一億元人民幣。注冊(cè)資本，是指合營(yíng)企業(yè)在登記管理機(jī)構(gòu)登記的資本總額,是合營(yíng)各方已經(jīng)繳納的或合營(yíng)者承諾一定要繳納的出資額的總和。我國(guó)法律、法規(guī)規(guī)定，合營(yíng)企業(yè)成立之前必須在合營(yíng)企業(yè)合同、章程中明確企業(yè)的注冊(cè)資本，合營(yíng)各方的出資額、出資比例、利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的比例，并向登記機(jī)構(gòu)登記。 -
農(nóng)村宅基地問(wèn)題研究四川在線咨詢 2024-12-021. 宅基地只能由本村居民享有。若子女戶口已遷出,則不再享有本村宅基地。 2. 若子女戶口遷出,農(nóng)村父母去世后,父母所享有的宅基地應(yīng)由村集體收回。若宅基地上存有房屋,子女依法可繼承該房屋,無(wú)論子女戶口是否在本村內(nèi)。房屋存續(xù)期間,宅基地可繼續(xù)使用至房屋消滅。 原為農(nóng)村居民,子女參加工作已成為城鎮(zhèn)人口,其在農(nóng)村父母去世后,其宅基地使用權(quán)應(yīng)歸還農(nóng)業(yè)集體經(jīng)濟(jì)組織。若房屋尚存,則房屋為個(gè)人私有財(cái)產(chǎn),宅基 -
證券投資基金管理暫行辦法是哪些的？河北在線咨詢 2022-08-05證券投資基金（secritiesinvestmentfnds）是一種由眾多不確定的投資者將不同的出資份額匯集起來(lái)，交由專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于股票或債權(quán)等有價(jià)證券，所得收益由投資者按出資份額分享的投資工具。 投資基金（investmentfnds）是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度。投資基金集中投資者的資金，由基金托管人委托職業(yè)經(jīng)理人員管理，專門從事投資活動(dòng)。人們平常所說(shuō)的基金主要是指證券投資基金。 投
