保證公司債券是什么？如何交易？
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-06-01 22:32:32
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保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保的債券，是擔(dān)保證券的一種。
擔(dān)保人是發(fā)行人以外的他人(或稱第三者)，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司。一般來說，投資者比較愿意購(gòu)買保證公司債，因?yàn)樵谶@種情況下，如果公司到期不能償還債務(wù)，擔(dān)保人要負(fù)清償之責(zé)。實(shí)踐中，保證行為常見于母子公司之間，如由母公司對(duì)子公司發(fā)行的公司債券予以保證。
二、投資者進(jìn)行融資融券交易是否要提交擔(dān)保物?擔(dān)保物包括哪些?如何提交?
投資者進(jìn)行融資融券交易之前需要提交擔(dān)保物。
擔(dān)保物包括現(xiàn)金和擔(dān)保證券。投資者提交的擔(dān)保證券應(yīng)當(dāng)符合證券交易所和所屬證券公司的規(guī)定。一是投資者提交的擔(dān)保證券應(yīng)當(dāng)是融資融券標(biāo)的證券和證券
所規(guī)定的其他可以充抵保證金的證券。二是投資者通過上海普通證券賬戶持有的深圳市場(chǎng)發(fā)行上海市場(chǎng)配售股份劃轉(zhuǎn)到深圳普通證券賬戶后，方可作為融資融券交易
的擔(dān)保物;投資者通過深圳普通證券賬戶持有的上海市場(chǎng)發(fā)行深圳市場(chǎng)配售股份劃轉(zhuǎn)到上海普通證券賬戶后，方可作為融資融券交易的擔(dān)保物。
投資者可以委托證券公司，由證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)出擔(dān)保證券提交的證券劃轉(zhuǎn)指令。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司指令，于日終記減投資者普通證券賬戶，記增證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，并相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。
三、在何種情形下，投資者需要發(fā)出擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)指令?
投資者申請(qǐng)?zhí)峤粨?dān)保證券，或申請(qǐng)將擔(dān)保證券返還至普通證券賬戶時(shí)，需要通過證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)指令。
投資者發(fā)出擔(dān)保證券提交指令時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)指令將擔(dān)保證券從投資者普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)到證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中;投資者發(fā)出擔(dān)保證券返還指令時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)指令將擔(dān)保證券從證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃回到投資者普通證券賬戶中。
其實(shí)，保證公司債券就是擔(dān)保證券的一種，在我們進(jìn)行發(fā)出擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)指令的時(shí)候，也是需要滿足一定的條件的，一般是需要投資者先進(jìn)行申請(qǐng)?zhí)峤粨?dān)保證券，然后經(jīng)過相關(guān)的審核通過后，有關(guān)部門才可以進(jìn)行發(fā)送擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)指令。
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公司債券交易企業(yè)債券管理?xiàng)l例第一章總則第一條為了加強(qiáng)對(duì)企業(yè)債券的管理，引導(dǎo)資金的合理流向，有效利用社會(huì)閑散資金，保護(hù)投資者的合法益，制定本條例。第二條本條例適用于中華人民共和國(guó)國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱企業(yè))在境內(nèi)發(fā)行的債券。但是，金融債券和外幣債券除外。除前款規(guī)定的企業(yè)外，任何單位和個(gè)人不得發(fā)行企業(yè)債券。第三條企業(yè)進(jìn)行有償籌集資金活動(dòng)，必須通過公開發(fā)行企業(yè)債券的形式進(jìn)行。但是，法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外。第四條發(fā)行和購(gòu)買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌t。第二章企業(yè)債券第五條本條例所稱企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。第六條企業(yè)債券的票面應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：(一)企業(yè)的名稱、住所;(二)企業(yè)債券的面額;(三)企業(yè)債券的利率;(四)還本期限和方式;(五)利息的支付方式;(六)企業(yè)債券發(fā)行日期和編號(hào);(七)企業(yè)的印記和企業(yè)法定代表人的簽章;(八)審批機(jī)關(guān)批2023-06-01133人看過 -
記名債券公司債券可以轉(zhuǎn)讓。公司債券在證券交易所上市交易的，按照證券交易所的交易規(guī)則轉(zhuǎn)讓。公司債券根據(jù)是否在公司債券上簽署債權(quán)人的姓名或名稱，可分為記名債券和無記名債券。公司債券和公司股票一樣，可以依法轉(zhuǎn)讓，記名債券和無記名債券的轉(zhuǎn)讓方式不同。記名債券應(yīng)當(dāng)通過背書或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。由于記名債券必須將債券持有人的相關(guān)信息記錄在公司債券存根簿中。因此，公司將受讓人的姓名或住所記錄在公司債券存根簿上。無記名債券采用交付方式，即債券持有人將債券交付給受讓人后，具有轉(zhuǎn)讓效力。公司債券投資技巧1、等級(jí)投資計(jì)劃法等級(jí)投資計(jì)劃法，是公式投資計(jì)劃法中最簡(jiǎn)單的一種，它由股票投資技巧而得來，方法是投資者事先按照一個(gè)固定的計(jì)算方法和公式計(jì)算出買入和賣出公司債券的價(jià)位，然后根據(jù)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行操作。其操作要領(lǐng)是＂低進(jìn)高出＂，即在低價(jià)時(shí)買進(jìn)、高價(jià)時(shí)賣出。只要公司債券價(jià)格處于不斷波動(dòng)中，投資者就必須嚴(yán)格按照事先擬2023-07-02479人看過 -
證券交易傭金是指委托者委托買賣成交后，按實(shí)際成交金額數(shù)的一定比例向承辦委托的證券商交納的費(fèi)用。傭金也就是證券商代理委托買賣成交后的經(jīng)營(yíng)收入，或者說手續(xù)費(fèi)收入。委托買賣股票的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是3.5%，最底起點(diǎn)為5元。委托者委托買賣成交后，應(yīng)在向承辦委托的證券商辦理交割時(shí)，按實(shí)際成交金額的3.5%向證券商交納委托買賣傭金。證券商不得任意或變相提高或降低傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，受托買賣未成交時(shí)，證券商也不得向委托者收取傭金。證券交易傭金的三大趨勢(shì)1.傭金自由化從世界范圍看、經(jīng)紀(jì)人傭金原先大多是固定的，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)普遍比現(xiàn)在偏高。20世紀(jì)70年代以來，隨著世界范圍內(nèi)金融自由化浪潮的到來，傳統(tǒng)的傭金制度發(fā)生了很大的變化。1975年5月1日，美國(guó)的交易所率先打破固定傭金制，采取競(jìng)爭(zhēng)性的協(xié)議傭金制。此后，法國(guó)從1985年開始對(duì)大額交易實(shí)行協(xié)議傭金制。英國(guó)在1986年的金融改革大震（BigBang）中，取消了固定傭金制。22023-04-24156人看過
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公司債券交易一、基金公司債券交易員這里特指公募基金交易員，主要負(fù)責(zé)資金現(xiàn)券日常詢價(jià)、執(zhí)行經(jīng)理指令進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外報(bào)價(jià)、或者兼有一級(jí)投標(biāo)，線下存款等。在投資決策上交易員沒有決策權(quán)，公募基金經(jīng)理為投資人負(fù)責(zé)，為自己的業(yè)績(jī)負(fù)責(zé)。在公募基金，投資、研究、交易，這三者都是相對(duì)獨(dú)立的，在部門設(shè)置和風(fēng)控體系上，三者各司其職以符合證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)合規(guī)監(jiān)管要求。交易員要在理解經(jīng)理意圖的基礎(chǔ)上，確保交易在合法合規(guī)的前提下盡最大程度實(shí)現(xiàn)經(jīng)理的意圖并且高效的完成。二、券商交易員大致可以分為幾類。1、銷售交易。一級(jí)和中間業(yè)務(wù)是很多券商的重要業(yè)務(wù)之一，就算不是作為承銷商，也有許多代投標(biāo)代繳款的業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)比較靈活，銷售交易員和自營(yíng)交易員都有可能有權(quán)限。2、自營(yíng)交易，或者稱為投資經(jīng)理。他們有自己的敞口，有相應(yīng)的投資決策權(quán)，也許兼有做衍生品、國(guó)債期貨等，為券商固定收益部門賺取投資收益。另外，在過去二級(jí)市場(chǎng)信息極不對(duì)稱的情況下，直到現(xiàn)在，券2023-02-23396人看過 -
融資交易是指，投資者向證券公司交納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。投資者向證券公司提交的保證金可以是現(xiàn)金或者可充抵保證金的證券。以后證券公司向投資者進(jìn)行授信后，投資者可以在授信額度內(nèi)買入由證券交易所和證券公司公布的融資標(biāo)的名單內(nèi)的證券。投資者信用賬戶內(nèi)融資買入的證券及其他資金證券，整體作為其對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保物。融資交易為投資者提供了一種新的交易方式。如果證券價(jià)格符合投資者預(yù)期上漲，融入資金購(gòu)買證券，而后通過以較高價(jià)格賣出證券歸還欠款能放大盈利；如果證券價(jià)格不符合投資者預(yù)期，股價(jià)下跌，融入資金購(gòu)買證券，而后賣出證券歸還欠款后虧損將被放大。因此融資交易是一種杠桿交易，能放大投資者的盈利或者虧損，參與融資融券交易要求投資者有較強(qiáng)的證券研究能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。近年來證券公司重組模式的比較3．1托管＋并購(gòu)重組模式：推動(dòng)優(yōu)質(zhì)券商做大做強(qiáng)自1999年港澳國(guó)際信托被中銀國(guó)2023-08-05384人看過 -
證券交易所證券交易所決定暫停公司債券上市交易的情形包括：一、公司有重大違法行為;二、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;三、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;四、未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);五、公司最近二年連續(xù)虧損。公司有前條第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有前條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。一、證券上市的條件是什么（一）公司債券的期限為1年以上；（二）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；（三）公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。另依2007年8月14日《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第32條規(guī)定，公司債券的上市交易事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)遵守所在證券交易場(chǎng)所的有關(guān)規(guī)定。2007年9月18日《上海證券交易所公司債券上市2023-04-10360人看過 -
證券交易所證券交易所是證券市場(chǎng)的核心機(jī)構(gòu)，其職能包括：保障公平交易、公布交易行情、處理上市及停牌事務(wù)、監(jiān)控交易情況、監(jiān)督信息披露、制定交易規(guī)則、處罰違規(guī)行為。 證券交易所是證券市場(chǎng)的核心機(jī)構(gòu)，其職能包括：為組織公平的集中競(jìng)價(jià)交易提供保障，即時(shí)公布證券交易行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布；依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù)；因突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；對(duì)在交易所進(jìn)行的證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告；對(duì)上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促上市公司依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息；依照證券法律、行政法規(guī)制定證券集中競(jìng)價(jià)交易的具體規(guī)則，制訂證券交易所的會(huì)員管理規(guī)章和證券交易所從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；對(duì)違反證券交易所交易規(guī)則的證券交易人給予紀(jì)2024-01-05293人看過
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證券公司債券的交易程序：債券交易市場(chǎng)包括場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)兩部分。場(chǎng)內(nèi)債券交易程序也叫交易所交易，證券交易所是市場(chǎng)的核心，在證券交易所內(nèi)部，其交易程序都要經(jīng)證券交易所立法規(guī)定，其具體步驟明確而嚴(yán)格。債券的交易程序有五個(gè)步驟：開戶，委托，成交，清算和交割，過戶。場(chǎng)外債券交易就是證券交易所以外的證券公司柜臺(tái)進(jìn)行的債券交易，場(chǎng)外交易又包括自營(yíng)買賣和代理買賣兩種。自營(yíng)買賣債券的程序，場(chǎng)外自營(yíng)買賣債券就是由投資者個(gè)人作為債券買賣的一方，由證券公司作為債券買賣的一方，其交易價(jià)格由證券公司自己掛牌。一、自營(yíng)買賣程序十分簡(jiǎn)單，具體包括：1.1買入、賣出者根據(jù)證券公司的掛牌價(jià)格，填寫申請(qǐng)單。申請(qǐng)單上載明債券的種類提出買入或賣出的數(shù)量。1.2證券公司按照買入、賣出者申請(qǐng)的券種和數(shù)量，根據(jù)掛牌價(jià)格開出成交單。成交單的內(nèi)容包括交易日期、成交債券名稱、單價(jià)、數(shù)量、總金額、票面金額、客戶的姓名、地址、證券公司的名稱、2023-04-10228人看過 -
證券公司私募發(fā)行對(duì)券商的征信評(píng)估能力提出了較大的挑戰(zhàn)，私募債的推出也為主攻中小企業(yè)融資的證券公司提供了又一片廣闊的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。一、發(fā)揮投行中介本色，加強(qiáng)中小企業(yè)融資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，牽手PE發(fā)行私募債私募發(fā)行對(duì)券商的征信評(píng)估能力提出了較大的挑戰(zhàn)，私募債的推出也為主攻中小企業(yè)融資的證券公司提供了又一片廣闊的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。券商要在充分積累項(xiàng)目資源的基礎(chǔ)上，充分了解發(fā)行主體的資質(zhì)與融資需求，這樣才能從中擇優(yōu)挑選私募債融資主體。在實(shí)踐中，私募發(fā)行的中小企業(yè)面臨信息不對(duì)稱問題，因而企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)高、融資成本高，而且在市場(chǎng)很難找到債券購(gòu)買者。針對(duì)這一問題，券商可以發(fā)揮中介本色，利用PE投資者的高風(fēng)險(xiǎn)偏好，由中小企業(yè)向PE投資者發(fā)行非標(biāo)準(zhǔn)化的債券，具體債券條款由PE投資者和中小企業(yè)自己設(shè)定，例如中小企業(yè)可以向PE投資者發(fā)行具有轉(zhuǎn)股條款的債券。二、構(gòu)建私募債產(chǎn)品的有限流通機(jī)制，提高產(chǎn)品的市場(chǎng)流動(dòng)性私募債融資工具的弊端之一是產(chǎn)品流動(dòng)性2023-06-09497人看過 -
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法律綜合知識(shí)一、怎樣進(jìn)行公司債券的交易交易公司債券既可以通過線下還可以通過線上的方式。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)按照時(shí)間的先后順序成交。公司的債券必須用于核準(zhǔn)的用途。不得用來彌補(bǔ)虧損。《證券法》第十六條公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；（二）累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；（三）最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；（四）籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；（五）債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平；（六）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。二、暫停公司債券上市交易的情形暫停公司債券上市交易的情2023-11-05129人看過
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公司債券交易公司債券交易糾紛起訴狀原告：名稱：________地址：__________法定代表人：姓名：______職務(wù)：______電話：______被告：名稱：________地址：__________法定代表人：姓名：______職務(wù)：______電話：______被告：名稱：________地址：__________法定代表人：姓名：______職務(wù)：______電話：______訴訟請(qǐng)求：1、請(qǐng)求人民法院依法判令第一被告向原告兌付債券本金___萬元及其利息__萬元;2、判令第二被告對(duì)上述債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任;3、要求被告承擔(dān)本案訴訟費(fèi)。事實(shí)與理由：原告持有第一被告__公司債券___萬元，根據(jù)被告企業(yè)債券章程中規(guī)定：企業(yè)債券的期限為_年，年利率__%，自____年直至____年止，到期__。2023-06-09390人看過 -
公司證券一、企業(yè)上市前應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)及對(duì)策研究1．關(guān)于股份有限公司的設(shè)立方式根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年5月17日發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令【2006】32號(hào)文）明確企業(yè)改制的核心精神是提倡整體改制，即要求企業(yè)在上市前3年應(yīng)該有同一資產(chǎn)、同一實(shí)際控制人、同一業(yè)務(wù)和同一管理層，又據(jù)《擬發(fā)行上市公司改制重組指導(dǎo)意見》，規(guī)定由持續(xù)經(jīng)營(yíng)企業(yè)變更形成擬發(fā)行上市公司的，應(yīng)采取整體重組的方式，不得進(jìn)行任何資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的剝離。因此企業(yè)多采取變更設(shè)立和吸收合并的方式設(shè)立股份有限公司，在設(shè)立過程中務(wù)必注意政策、規(guī)范的調(diào)整，以避免產(chǎn)生新的歷史遺留問題。2．關(guān)于企業(yè)改制上市過程中的資產(chǎn)重組在《擬發(fā)行上市公司改制重組指導(dǎo)意見》中，對(duì)變更設(shè)立股份有限公司的企業(yè)，明確規(guī)定不得進(jìn)行任何資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的剝離。但是，對(duì)于已設(shè)立為股份公司的企業(yè)，考慮到企業(yè)改制上市后的實(shí)際需要，允許進(jìn)行重大資產(chǎn)（含股權(quán)）置換、收購(gòu)（包括合2023-06-05408人看過
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保證是合同雙方當(dāng)事人以外的第三方向合同關(guān)系中的債權(quán)方保證合同關(guān)系中的債務(wù)方全部或部分履行合同債務(wù)的擔(dān)保方式。保證人在被擔(dān)保的當(dāng)事人不履行合同時(shí)，承擔(dān)連帶賠償?shù)呢?zé)任。... 更多>
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公司債券上市交易條件是什么，公司債券上市交易條件需要哪些條件？廣東在線咨詢 2022-02-15證券交易所可以依法作出對(duì)證券不予上市、暫停上市、終止上市的決定，對(duì)證券交易所的上述決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。一、股票上市交易條件 (1)經(jīng)核準(zhǔn)已公開發(fā)行; (2)股本總額不少于人民幣3000萬元; (3)公開發(fā)行的股份達(dá)到股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過人民幣4億元的，該比例為10%以上; (4)最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。二、公司債券上市交易條件 -
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