中信證券08年7項(xiàng)排名居首銀河證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第一
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時(shí)間： 2023-04-24 21:42:43
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中信證券(600030.SH)券商行業(yè)的龍頭地位得到鞏固。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱中證協(xié))近日對(duì)2008年度107家證券公司會(huì)員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行的排名，中信證券在總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本、凈利潤(rùn)、承銷、保薦及并購(gòu)重組等財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的凈收入等7項(xiàng)排名中居于首位。
盡管在2008年，中信證券834.40億元的總資產(chǎn)較前一年有所減少，但仍超過(guò)國(guó)泰君安升至榜首位置。而在2007年，國(guó)泰君安還是唯一一家總資產(chǎn)超過(guò)千億元的證券公司，但在2008年已經(jīng)銳減至680.70億元，不僅低于中信證券，還少于已經(jīng)躍升至第二位的海通證券(600837.SH)。
不過(guò)，在2008年凈利潤(rùn)上，國(guó)泰君安卻沒有輸給中信證券太多。2008年，中信證券實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)為61.73億元，而國(guó)泰君安也達(dá)到了61.16億元。
在中證協(xié)公布的各項(xiàng)排名中，除了自營(yíng)業(yè)務(wù)外，在券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)，以及受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面均有單獨(dú)排名。而從相關(guān)單項(xiàng)業(yè)務(wù)排名的情況來(lái)看，中信證券則僅在投行業(yè)務(wù)方面收入居首。2008年，僅有中信證券及中金公司在承銷、保薦及并購(gòu)重組等財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的凈收入上超過(guò)10億元。其中中信證券為15.91億元，中金公司為11.44億元。
而在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，銀河證券仍憑借其廣泛的網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)勢(shì)無(wú)可爭(zhēng)議地居于首位。2008年度，銀河證券的代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入高達(dá)50.91億元，國(guó)泰君安、廣發(fā)證券及海通證券也均超過(guò)40億元，中信證券以剛剛達(dá)到20億元的凈收入排名12位。
東方證券則在受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面表現(xiàn)突出，盡管由于自營(yíng)業(yè)務(wù)虧損，公司2008年凈利潤(rùn)排名在107家券商中墊底。實(shí)際上，東方證券受托管理資金本金僅有50億元，遠(yuǎn)不及中金公司的221.83億元及中信證券的119.55億元，但東方證券的受托客戶資產(chǎn)管理凈收入以2.35億元居首。
中證協(xié)首次對(duì)券商成本管理能力進(jìn)行的排名中，則主要是中小券商的天下。國(guó)聯(lián)證券、華安證券、和興證券分居前三名。
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首先，介紹一下證券市場(chǎng)。證券商品的交易市場(chǎng)，是股票、公司債券、政府債券等有價(jià)證券的交易場(chǎng)所。證券交易通過(guò)發(fā)行各種證券，組織、吸收長(zhǎng)期資金，提供政府和企業(yè)所需要的財(cái)政資金和長(zhǎng)期資金。具體包括證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)兩部分。從整體上看，證券市場(chǎng)隸屬于長(zhǎng)期金融市場(chǎng)(或資本市場(chǎng))，是其構(gòu)成部分之一。證券市場(chǎng)交易種類的不同，可分為股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)，且兩者均由各自的發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)構(gòu)成。證券業(yè)是從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)。是證券市場(chǎng)的基本組成要素之一，主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是溝通證券需求者和供給者直接的聯(lián)系，并為雙方證券交易提供服務(wù)，促使證券發(fā)行與流通高效地進(jìn)行，并維持證券市場(chǎng)的運(yùn)轉(zhuǎn)秩序。主要由證券交易所、證券公司、證券協(xié)會(huì)及金融機(jī)構(gòu)組成。證券商是由證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)成立的證券市場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)代理證券發(fā)行業(yè)務(wù)，代理證券買賣業(yè)務(wù)、自營(yíng)證券買賣業(yè)務(wù)及代理證券還本付息和支付紅利等業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。它主要由法人機(jī)構(gòu)組2023-04-24262人看過(guò) -
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)——是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商——指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。證券經(jīng)紀(jì)商的作用——充當(dāng)證券買賣的媒介;提供咨詢服務(wù)。證券經(jīng)濟(jì)關(guān)系的建立——投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并為投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶。經(jīng)過(guò)這個(gè)環(huán)節(jié)就意味著證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間建立了經(jīng)紀(jì)關(guān)系。證券交易委托代理協(xié)議書——是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。證券交易結(jié)算資金賬戶——投資者用于證券交易2023-04-24332人看過(guò) -
一、委托人的權(quán)利和義務(wù)（1）選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利，即投資者可以自由地選擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人。（2）要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利，即經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按投資者委托的條件買賣證券。如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來(lái)的委托指令。（3）對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)，即投資者可以自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券。（4）對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)，即投資者有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。（5）尋求司法保護(hù)權(quán)，即投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)。（6）享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。同時(shí)，投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：（1）2023-12-06459人看過(guò) -
在牛市的曙光尚不明朗時(shí)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)依然是券商的救命稻草。然而德邦證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部卻在短短數(shù)月內(nèi)出現(xiàn)大出走現(xiàn)象，該部門核心團(tuán)隊(duì)幾乎流失殆盡。6月10日，CBN記者致電多位原德邦證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士，又獲悉其領(lǐng)先業(yè)內(nèi)的客戶細(xì)分品牌財(cái)富玖功的開發(fā)團(tuán)隊(duì)已經(jīng)加盟齊魯證券。核心團(tuán)隊(duì)出走據(jù)記者了解，從2009年一季度末開始，德邦證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部相繼有數(shù)十人離開。原總裁助理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理田洪，目前就任長(zhǎng)江證券營(yíng)銷管理總部主管;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理李杰，目前則就任齊魯證券研究所副所長(zhǎng)、產(chǎn)品總監(jiān);其中李杰領(lǐng)銜的財(cái)富玖功核心團(tuán)隊(duì)幾乎悉數(shù)加盟齊魯證券。此外，該部門下屬的股票銷售交易部?jī)晌回?fù)責(zé)人也一并離開，在上海地區(qū)的兩家營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人也相繼出走。而在2008年10月，原德邦證券總裁鄧輝出任齊魯證券副總裁。德邦證券官網(wǎng)顯示，該公司總裁一職目前仍然空缺。對(duì)于離開的原因，一位現(xiàn)已離開德邦證券的人士告訴CBN記者，這是很多2023-04-24409人看過(guò)
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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實(shí)行而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。由于在證券交易所內(nèi)交易的證券種類繁多，數(shù)額巨大，而交易廳內(nèi)席位有限，一般投資者不能直接進(jìn)入證券交易所進(jìn)行交易，固此只能通過(guò)特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來(lái)促成交易的完成。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。2023-04-24342人看過(guò) -
有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人，一般的理解，有兩層含義，一是從個(gè)人層面上來(lái)說(shuō)，二是從機(jī)構(gòu)層面上來(lái)說(shuō)。從從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的個(gè)人層面上說(shuō)：證券經(jīng)紀(jì)人是證券交易中充當(dāng)買賣雙方的中介收取傭金的商人。經(jīng)紀(jì)人最重要的特點(diǎn)就是不為自己買賣證券，只是在證券交易中替別人買賣和撮合交易。證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀(jì)人。作為一個(gè)合格的證券經(jīng)紀(jì)人，有三個(gè)條件必須符合，一是對(duì)證券市場(chǎng)有深刻的認(rèn)識(shí)；二是有著豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；三是有良好的職業(yè)道德。傳統(tǒng)的投資模式，首先要學(xué)會(huì)如何將品牌推薦給證券公司的經(jīng)紀(jì)人，然后再進(jìn)行其它操作，這種做法現(xiàn)在看來(lái)顯然已與網(wǎng)絡(luò)時(shí)代不合拍。這樣，應(yīng)運(yùn)而生的大批網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的經(jīng)紀(jì)人新生代也有了大展宏圖之地。這些新生代證券經(jīng)紀(jì)人多半從事與投資有關(guān)的知識(shí)、信息方面的咨詢業(yè)務(wù)，是一批精力旺盛、且能自2023-04-2463人看過(guò) -
在上半年火熱的股市行情下,包括宏源證券(000562,股吧)、東北證券(000686,股吧)以及國(guó)元證券(000728,股吧)在內(nèi)的券商均公布了業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的中報(bào),但是令人意外的是,目前唯獨(dú)中信證券(600030,股吧)卻爆出業(yè)績(jī)冷門,遭遇了收入和凈利潤(rùn)雙降的尷尬,凈利潤(rùn)同比下降近兩成。8月15日,中信證券公布上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入89.54億元,同比減少17.91%,凈利潤(rùn)為38.27億元,同比下降19.77%。盡管上半年未能增收增利,但第二季度還是有所增長(zhǎng)。實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入54.95億元,凈利潤(rùn)23.23億元,環(huán)比增加154%。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)份額縮減不過(guò),作為國(guó)內(nèi)券商的老大,上述業(yè)績(jī)稍顯黯淡,遜色于已公布業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的宏源證券、東北證券、國(guó)元證券。東海證券券商研究員陶正傲認(rèn)為,上半年?duì)I業(yè)收入下降對(duì)中信證券的影響還是較大的,因?yàn)槭杖虢Y(jié)構(gòu)和別的券商不大一樣,大部分券商主要依賴經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)有所增收,但中2023-04-2474人看過(guò) -
規(guī)定明確，證券公司不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。一、證券公司是什么性質(zhì)的企業(yè)證券公司屬于具有獨(dú)立法人地位性質(zhì)的企業(yè)。證券公司屬于有限責(zé)任公司或者股份有限公司，具有獨(dú)立法人地位。依照相關(guān)規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。 證券公司根據(jù)注冊(cè)資本的不同，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的范圍也不同，比如注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元時(shí)只能經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。當(dāng)注冊(cè)資本達(dá)到1億元時(shí)可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務(wù)。證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)2023-03-3097人看過(guò)
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合同無(wú)效員工可以根據(jù)自己的選擇，根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第三十六條、第三十七條的規(guī)定，一是可以提前30天以書面形式通知用人單位解除勞動(dòng)合同；二是可以與用人單位協(xié)商一致解除勞動(dòng)合同。一、公司強(qiáng)迫員工辭職該怎么辦《勞動(dòng)合同法》第四十六條有下列情形之一的，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償：（一）勞動(dòng)者依照本法第三十八條規(guī)定解除勞動(dòng)合同的；（二）用人單位依照本法第三十六條規(guī)定向勞動(dòng)者提出解除勞動(dòng)合同并與勞動(dòng)者協(xié)商一致解除勞動(dòng)合同的；（三）用人單位依照本法第四十條規(guī)定解除勞動(dòng)合同的；（四）用人單位依照本法第四十一條第一款規(guī)定解除勞動(dòng)合同的；（五）除用人單位維持或者提高勞動(dòng)合同約定條件續(xù)訂勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者不同意續(xù)訂的情形外，依照本法第四十四條第一項(xiàng)規(guī)定終止固定期限勞動(dòng)合同的；（六）依照本法第四十四條第四項(xiàng)、第五項(xiàng)規(guī)定的；（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。第四十七條經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動(dòng)者在本單位工作的年限，每滿一年支付一2023-02-24304人看過(guò) -
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法律綜合知識(shí)一、證券經(jīng)紀(jì)人傭金怎么算根據(jù)《財(cái)政部稅務(wù)總局關(guān)于個(gè)人所得稅法修改后有關(guān)優(yōu)惠政策銜接問(wèn)題的通知》（財(cái)稅〔2018〕164號(hào)）文件規(guī)定，保險(xiǎn)營(yíng)銷員、證券經(jīng)紀(jì)人取得的傭金收入，屬于勞務(wù)報(bào)酬所得，以不含增值稅的收入減除20％的費(fèi)用后的余額為收入額，收入額減去展業(yè)成本以及附加稅費(fèi)后，并入當(dāng)年綜合所得，計(jì)算繳納個(gè)人所得稅。保險(xiǎn)營(yíng)銷員、證券經(jīng)紀(jì)人展業(yè)成本按照收入額的25％計(jì)算?？劾U義務(wù)人向保險(xiǎn)營(yíng)銷員、證券經(jīng)紀(jì)人支付傭金收入時(shí)，應(yīng)按照《個(gè)人所得稅扣繳申報(bào)管理辦法（試行）》（國(guó)家稅務(wù)總局公告2018年第61號(hào)）規(guī)定的累計(jì)預(yù)扣法計(jì)算預(yù)扣稅款。二、什么是證券經(jīng)紀(jì)人證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)。這就是說(shuō)，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人來(lái)買賣證券的。證券經(jīng)紀(jì)人作為買賣雙方的中介人，是這樣代理客戶買賣證券的：它詢問(wèn)證券買賣雙方的買價(jià)和賣價(jià)2021-11-15270人看過(guò) -
第八章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)第一百六十九條投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。第一百七十條投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。第一百七十一條投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：（一）代理委托人從事證券投資；（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；（三）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；（四）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（五）法律、行2023-04-24245人看過(guò)
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第一，穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格確保業(yè)績(jī)穩(wěn)定1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入下降幅度較小上半年兩市股票、基金交易量同比下降了28%，多數(shù)中、小型券商的交易量和市場(chǎng)份額下跌幅度超過(guò)市場(chǎng)水平;而公司股票、基金交易的市場(chǎng)份額逆市增加了0.61個(gè)百分點(diǎn)，交易量?jī)H下降了21%。由于公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中權(quán)證交易量的比重不高，目前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的綜合市場(chǎng)份額(股票、基金、權(quán)證交易量)為8.09%，較2007年末增長(zhǎng)了0.33個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比下降了30%，在同級(jí)別競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和上市券商中下降幅度較小。2、自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)公司自營(yíng)持倉(cāng)結(jié)構(gòu)良好，2008年中期交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)中，債券投資的比重分別為67%和90%，較2007年末大幅度提高，而股票投資的比重很小，同時(shí)交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比重分別8%和37.7%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他券商。雖然公司上半年提前注銷了18.67億元的南航權(quán)證，使權(quán)證創(chuàng)設(shè)收入僅2.5億元，2023-04-24313人看過(guò) -
有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人的法律義務(wù)如下：1、認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托合同，即開戶；2、堅(jiān)持了解客戶原則，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)認(rèn)真審查客戶，不接受不符合法律規(guī)定的客戶的委托；3、證券經(jīng)紀(jì)人必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)；4、經(jīng)紀(jì)人有義務(wù)嚴(yán)格遵守委托人的所有委托事項(xiàng)的秘密，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，但答復(fù)主管機(jī)構(gòu)和交易所的查詢師并非如此；5、經(jīng)紀(jì)人接受委托，代客買賣證券的，應(yīng)當(dāng)制作交易報(bào)告，并在交易時(shí)交付給委托人；6、經(jīng)紀(jì)人必須有真實(shí)的憑證和詳細(xì)的記錄委托人的銷售內(nèi)容、存款和證券庫(kù)存的變化，接受客戶支付的存款和存款證券后，應(yīng)當(dāng)給予委托人合法的憑證；7、根據(jù)中國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)人不得接受全權(quán)委托，代替客戶決定買賣證券的數(shù)量、類型、價(jià)格和買賣，也不得接受營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以外的證券委托；8、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，經(jīng)紀(jì)人在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券，經(jīng)紀(jì)人在證券代理交易中必須履行上述義務(wù)，不履行或者不當(dāng)履行委托合同的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任2023-07-0395人看過(guò)
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分居是指夫妻雙方在繼續(xù)維持其夫妻關(guān)系的情況下，停止共同生活，并各自建立屬于自己的生活方式的狀況。 通常情況下，即使夫妻雙方仍然同住于一個(gè)屋檐下，但只要彼此已分房，各不相干，這種情況如果滿了兩年，那么在法律上即可認(rèn)定為夫妻分居。 在法定分居情... 更多>
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如何證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？新疆在線咨詢 2023-06-13國(guó)家對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，實(shí)行分類管理。證券法針對(duì)證券公司未實(shí)行分類管理的違法行為，根據(jù)不同情況和情節(jié)，規(guī)定了責(zé)令改正；沒收違法所得；處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷原核定的證券業(yè)務(wù)等處罰措施。 -
什么是證券經(jīng)紀(jì)人澳門在線咨詢 2023-04-121、傭金經(jīng)紀(jì)人與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系，其職責(zé)在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買賣，并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。傭金經(jīng)紀(jì)人是交易所的主要會(huì)員。 2、兩美元經(jīng)紀(jì)人不接受一般顧客的委托，而只受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，從事證券買賣。 3、債券經(jīng)紀(jì)人是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報(bào)酬的證券商，另外，債券經(jīng)紀(jì)人亦可兼營(yíng)自行買賣證券業(yè)務(wù)。 4、證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中 -
證券經(jīng)紀(jì)人是什么?寧夏在線咨詢 2022-12-311、傭金經(jīng)紀(jì)人與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系，其職責(zé)在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買賣，并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。傭金經(jīng)紀(jì)人是交易所的主要會(huì)員。 2、兩美元經(jīng)紀(jì)人不接受一般顧客的委托，而只受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，從事證券買賣。 3、債券經(jīng)紀(jì)人是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報(bào)酬的證券商，另外，債券經(jīng)紀(jì)人亦可兼營(yíng)自行買賣證券業(yè)務(wù)。 4、證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中 -
關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定吉林省在線咨詢 2021-12-15規(guī)定明確，證券公司不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
