手機(jī)證券券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新戰(zhàn)場(chǎng)
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時(shí)間： 2023-04-24 21:42:42
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回顧2006年啟動(dòng)的牛市，讓手機(jī)證券走進(jìn)了眾多投資者的生活?，F(xiàn)如今，一場(chǎng)手機(jī)證券的戰(zhàn)爭(zhēng)正在券業(yè)展開(kāi)。業(yè)內(nèi)人士表示，目前部分券商的手機(jī)證券交易額已接近電話委托。未來(lái)手機(jī)證券不僅是投資者重要交易形式和信息獲取渠道，而且將成為券商多種業(yè)務(wù)的總平臺(tái)。
傾向自主運(yùn)營(yíng)
據(jù)了解，手機(jī)證券已經(jīng)歷了幾代發(fā)展。本世紀(jì)初，移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商推出的移動(dòng)證券，拉開(kāi)了手機(jī)證券業(yè)務(wù)的大幕，但這類收費(fèi)性質(zhì)的軟件在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中日顯缺乏專業(yè)性而被市場(chǎng)淘汰。同期，一些第三方軟件公司開(kāi)發(fā)的手機(jī)證券，則因根據(jù)投資需求不斷改善脫穎而出，但券商在合作中發(fā)現(xiàn)，由于客戶資料將通過(guò)第三方平臺(tái)，這類軟件存在一定的安全隱患。在運(yùn)行一段時(shí)間后，部分券商逐步放棄了與第三方軟件公司的合作關(guān)系，轉(zhuǎn)而尋求新的模式。
在這種背景下，各大型券商公司根據(jù)自身業(yè)務(wù)需求，將基礎(chǔ)軟件開(kāi)發(fā)工作包給第三方，推出了獨(dú)立品牌———招商智遠(yuǎn)手機(jī)證券和一陽(yáng)指手機(jī)證券等品牌。由于整個(gè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)(包括服務(wù)器和后臺(tái)系統(tǒng)等)在券商內(nèi)部，客戶資料不會(huì)外泄，保證了客戶信息的安全。
在業(yè)務(wù)摸索過(guò)程中，為獲得最大自主性，已有券商走上了自行開(kāi)發(fā)道路。國(guó)信證券在2007年推出的金太陽(yáng)手機(jī)證券，成為國(guó)內(nèi)券商完全自主掌控的手機(jī)證券系統(tǒng)，在擁有了系統(tǒng)的持續(xù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新能力基礎(chǔ)上，從根本上保護(hù)客戶數(shù)據(jù)的安全。
前景超出想象
據(jù)了解，大多數(shù)券商提出的手機(jī)證券目標(biāo)是為客戶提供免費(fèi)、有價(jià)值的多方位服務(wù)。現(xiàn)階段所面臨的主要問(wèn)題集中于，移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商網(wǎng)絡(luò)速度不太理想、客戶手機(jī)終端品種較雜等方面，據(jù)此，券商主攻路徑包括客戶終端的兼容性和功能進(jìn)一步完善。
對(duì)手機(jī)證券未來(lái)的展望決定著券商對(duì)其的定位和重視程度。深圳一家券商負(fù)責(zé)人表示，基于目前的通訊網(wǎng)絡(luò)狀況和投資者的交易習(xí)慣，手機(jī)證券可能在今后一段時(shí)間內(nèi)只是網(wǎng)上交易的一種業(yè)務(wù)補(bǔ)充形式。該公司雖已對(duì)客戶提供了手機(jī)證券業(yè)務(wù)，但不會(huì)在短期內(nèi)重點(diǎn)推廣。
那些花大力氣開(kāi)發(fā)手機(jī)證券的券商顯然看得更遠(yuǎn)。上海一家券商信息部人士表示，手機(jī)證券目前在發(fā)展初期，業(yè)務(wù)量比較校但隨著3G的推出，手機(jī)證券將迎來(lái)廣闊的發(fā)展空間。目前可以看到的是，手機(jī)證券的交易量已迅速上漲，部分券商的手機(jī)證券交易額已接近電話委托額。隨著科學(xué)信息技術(shù)的發(fā)展和人們生活習(xí)慣的逐步改變，不僅交易、資訊功能能夠在手機(jī)上輕松實(shí)現(xiàn)，且手機(jī)作為移動(dòng)通訊設(shè)備，將成為券商和客戶的互動(dòng)工具。資產(chǎn)管理等創(chuàng)新業(yè)務(wù)可以通過(guò)移動(dòng)通訊設(shè)備開(kāi)展。甚至可以說(shuō)，業(yè)務(wù)空間可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)我們目前所能想象的范圍。從這個(gè)角度上看，券商完全自主開(kāi)發(fā)獲得的發(fā)展速度和空間更大，并將成為未來(lái)的主要趨勢(shì)。
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1、不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易；2、不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物；3、不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益；4、不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托；5、不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；6、不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。一、證券公司融資融券的準(zhǔn)入條件有哪些1、證券公司資格條件：根據(jù)《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》，只有取得證監(jiān)會(huì)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)許可的證券公司，方可開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券。2、客戶資格條件：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，投資者參與融資融券交易前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解該投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等內(nèi)容。對(duì)于不滿足證券公司征信2023-06-28372人看過(guò) -
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)——是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商——指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。證券經(jīng)紀(jì)商的作用——充當(dāng)證券買賣的媒介;提供咨詢服務(wù)。證券經(jīng)濟(jì)關(guān)系的建立——投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，并為投資者開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶。經(jīng)過(guò)這個(gè)環(huán)節(jié)就意味著證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間建立了經(jīng)紀(jì)關(guān)系。證券交易委托代理協(xié)議書(shū)——是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。證券交易結(jié)算資金賬戶——投資者用于證券交易2023-04-24332人看過(guò) -
申請(qǐng)仲裁1.委托人的權(quán)利與義務(wù)。權(quán)利和義務(wù)是雙方的。在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利。主要有：(1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利，即投資者可以自由地選擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人。(2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利，即經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按投資者委托的條件買賣證券。如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來(lái)的委托指令。(3)對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)，即投資者可以自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券。(4)對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)，即投資者有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。(5)尋求司法保護(hù)權(quán)，即投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)。(6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余2023-06-08229人看過(guò) -
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實(shí)行而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。由于在證券交易所內(nèi)交易的證券種類繁多，數(shù)額巨大，而交易廳內(nèi)席位有限，一般投資者不能直接進(jìn)入證券交易所進(jìn)行交易，固此只能通過(guò)特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來(lái)促成交易的完成。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。2023-04-24342人看過(guò)
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在牛市的曙光尚不明朗時(shí)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)依然是券商的救命稻草。然而德邦證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部卻在短短數(shù)月內(nèi)出現(xiàn)大出走現(xiàn)象，該部門核心團(tuán)隊(duì)幾乎流失殆盡。6月10日，CBN記者致電多位原德邦證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士，又獲悉其領(lǐng)先業(yè)內(nèi)的客戶細(xì)分品牌財(cái)富玖功的開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)已經(jīng)加盟齊魯證券。核心團(tuán)隊(duì)出走據(jù)記者了解，從2009年一季度末開(kāi)始，德邦證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部相繼有數(shù)十人離開(kāi)。原總裁助理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理田洪，目前就任長(zhǎng)江證券營(yíng)銷管理總部主管;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理李杰，目前則就任齊魯證券研究所副所長(zhǎng)、產(chǎn)品總監(jiān);其中李杰領(lǐng)銜的財(cái)富玖功核心團(tuán)隊(duì)幾乎悉數(shù)加盟齊魯證券。此外，該部門下屬的股票銷售交易部?jī)晌回?fù)責(zé)人也一并離開(kāi)，在上海地區(qū)的兩家營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人也相繼出走。而在2008年10月，原德邦證券總裁鄧輝出任齊魯證券副總裁。德邦證券官網(wǎng)顯示，該公司總裁一職目前仍然空缺。對(duì)于離開(kāi)的原因，一位現(xiàn)已離開(kāi)德邦證券的人士告訴CBN記者，這是很多2023-04-24409人看過(guò) -
中信證券(600030.SH)券商行業(yè)的龍頭地位得到鞏固。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱中證協(xié))近日對(duì)2008年度107家證券公司會(huì)員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行的排名，中信證券在總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本、凈利潤(rùn)、承銷、保薦及并購(gòu)重組等財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的凈收入等7項(xiàng)排名中居于首位。盡管在2008年，中信證券834.40億元的總資產(chǎn)較前一年有所減少，但仍超過(guò)國(guó)泰君安升至榜首位置。而在2007年，國(guó)泰君安還是唯一一家總資產(chǎn)超過(guò)千億元的證券公司，但在2008年已經(jīng)銳減至680.70億元，不僅低于中信證券，還少于已經(jīng)躍升至第二位的海通證券(600837.SH)。不過(guò)，在2008年凈利潤(rùn)上，國(guó)泰君安卻沒(méi)有輸給中信證券太多。2008年，中信證券實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)為61.73億元，而國(guó)泰君安也達(dá)到了61.16億元。在中證協(xié)公布的各項(xiàng)排名中，除了自營(yíng)業(yè)務(wù)外，在券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)，以及受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面均有單獨(dú)排名。而從相關(guān)單項(xiàng)業(yè)務(wù)排名2023-04-24271人看過(guò) -
【研究報(bào)告內(nèi)容摘要】公司是一家具有鮮明特色的券商。公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)少，營(yíng)業(yè)部分布較為集中，公司15家營(yíng)業(yè)部中有9家在四川省。在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)受限的情況下，公司大力發(fā)展機(jī)構(gòu)客戶。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中機(jī)構(gòu)交易占比很高，2007年公司代理交易額3354億，排名不高，但其中有2110億為基金分倉(cāng)交易額，占比達(dá)63％，基金分倉(cāng)排名13位。我們認(rèn)為這將使得公司未來(lái)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的波動(dòng)性要明顯小于行業(yè)。同時(shí)，伴隨著機(jī)構(gòu)客戶力量的不斷壯大，公司將受益明顯。公司的研發(fā)實(shí)力在業(yè)內(nèi)得到了普遍的認(rèn)可，為公司更好的服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶提供了強(qiáng)有力的支持。公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中利潤(rùn)平滑的空間較大。2007年末，公司可供出售類資產(chǎn)的成本市值比為22%，是上市券商中最低的。公司2008年1季度出色的業(yè)績(jī)也與浮盈平滑有明顯的關(guān)系。公司收入結(jié)構(gòu)單一，對(duì)自營(yíng)依賴度較高。07年公司41％收入來(lái)自自營(yíng)收入，08年1季度這一比例為67％，在上市券商中處于較高水平。在浮盈消耗2023-04-24328人看過(guò) -
規(guī)定明確，證券公司不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。一、證券公司是什么性質(zhì)的企業(yè)證券公司屬于具有獨(dú)立法人地位性質(zhì)的企業(yè)。證券公司屬于有限責(zé)任公司或者股份有限公司，具有獨(dú)立法人地位。依照相關(guān)規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。 證券公司根據(jù)注冊(cè)資本的不同，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的范圍也不同，比如注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元時(shí)只能經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。當(dāng)注冊(cè)資本達(dá)到1億元時(shí)可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務(wù)。證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)2023-03-3097人看過(guò)
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證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)。這就是說(shuō)，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人來(lái)買賣證券的。證券經(jīng)紀(jì)人作為買賣雙方的中介人，是這樣代理客戶買賣證券的：它詢問(wèn)證券買賣雙方的買價(jià)和賣價(jià)，按照客戶的委托，如實(shí)地向證券交易所報(bào)人客戶指令，通過(guò)證券交易所，在買價(jià)和賣價(jià)一致時(shí)，促成雙方證券買賣的成交，并向雙方收取交易手續(xù)費(fèi)(傭金)。證券經(jīng)紀(jì)人是法人或自然人國(guó)務(wù)院頒布的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。據(jù)此，在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人可以是法人，也可以是自然人。2023-04-24438人看過(guò) -
有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人，一般的理解，有兩層含義，一是從個(gè)人層面上來(lái)說(shuō)，二是從機(jī)構(gòu)層面上來(lái)說(shuō)。從從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的個(gè)人層面上說(shuō)：證券經(jīng)紀(jì)人是證券交易中充當(dāng)買賣雙方的中介收取傭金的商人。經(jīng)紀(jì)人最重要的特點(diǎn)就是不為自己買賣證券，只是在證券交易中替別人買賣和撮合交易。證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀(jì)人。作為一個(gè)合格的證券經(jīng)紀(jì)人，有三個(gè)條件必須符合，一是對(duì)證券市場(chǎng)有深刻的認(rèn)識(shí)；二是有著豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；三是有良好的職業(yè)道德。傳統(tǒng)的投資模式，首先要學(xué)會(huì)如何將品牌推薦給證券公司的經(jīng)紀(jì)人，然后再進(jìn)行其它操作，這種做法現(xiàn)在看來(lái)顯然已與網(wǎng)絡(luò)時(shí)代不合拍。這樣，應(yīng)運(yùn)而生的大批網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的經(jīng)紀(jì)人新生代也有了大展宏圖之地。這些新生代證券經(jīng)紀(jì)人多半從事與投資有關(guān)的知識(shí)、信息方面的咨詢業(yè)務(wù)，是一批精力旺盛、且能自2023-04-2463人看過(guò) -
合同無(wú)效員工可以根據(jù)自己的選擇，根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第三十六條、第三十七條的規(guī)定，一是可以提前30天以書(shū)面形式通知用人單位解除勞動(dòng)合同；二是可以與用人單位協(xié)商一致解除勞動(dòng)合同。一、公司強(qiáng)迫員工辭職該怎么辦《勞動(dòng)合同法》第四十六條有下列情形之一的，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償：（一）勞動(dòng)者依照本法第三十八條規(guī)定解除勞動(dòng)合同的；（二）用人單位依照本法第三十六條規(guī)定向勞動(dòng)者提出解除勞動(dòng)合同并與勞動(dòng)者協(xié)商一致解除勞動(dòng)合同的；（三）用人單位依照本法第四十條規(guī)定解除勞動(dòng)合同的；（四）用人單位依照本法第四十一條第一款規(guī)定解除勞動(dòng)合同的；（五）除用人單位維持或者提高勞動(dòng)合同約定條件續(xù)訂勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者不同意續(xù)訂的情形外，依照本法第四十四條第一項(xiàng)規(guī)定終止固定期限勞動(dòng)合同的；（六）依照本法第四十四條第四項(xiàng)、第五項(xiàng)規(guī)定的；（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。第四十七條經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動(dòng)者在本單位工作的年限，每滿一年支付一2023-02-24304人看過(guò) -
證券經(jīng)紀(jì)商是代理客戶天賣有價(jià)證券的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利有：（1）有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即投資者的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定。（2）有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如交易傭金等。（3）對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金，證券或可法途經(jīng)要求其屋約或賠信的權(quán)利。同時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商也必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)主要體現(xiàn)了為委托人服務(wù)和公平買賣的原則，例如：堅(jiān)持信售為本，客戶至上：堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先：堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策：堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段全取私利。證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)包括哪些證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)如下：1、認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托契約，即＇開(kāi)戶＇。2、堅(jiān)持了解客戶原則，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查委托人，對(duì)不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托。3、證券經(jīng)紀(jì)商必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)。4、經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有嚴(yán)守秘密的2023-07-05199人看過(guò)
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證券經(jīng)紀(jì)人的權(quán)利有：（1）有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求，即投資者的委托要求應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（2）有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)，如交易傭金等；（3）對(duì)于違約或損害經(jīng)紀(jì)人自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)人有權(quán)通過(guò)留置資金、證券或司法渠道要求其履行或賠償。同時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)人也必須承擔(dān)一定的義務(wù)。這些義務(wù)主要體現(xiàn)了為客戶服務(wù)和公平交易的原則，如：堅(jiān)持信譽(yù)第一、客戶至上、客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先、對(duì)客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶決策；堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段謀取私利。證券經(jīng)紀(jì)人是代理客戶買賣證券的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。證券經(jīng)紀(jì)商法律責(zé)任有哪些？證券經(jīng)紀(jì)商法律義務(wù)有：1、認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托契約；2、證券經(jīng)紀(jì)商必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)；3、堅(jiān)持了解客戶原則，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查委托人，對(duì)不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托；4、保密義務(wù)；5、經(jīng)紀(jì)商若接受委托，代客買賣證券，在成交時(shí)應(yīng)制作買賣報(bào)告書(shū)交付委托人等。《中華人民共和國(guó)證2023-07-05315人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)一、證券經(jīng)紀(jì)人傭金怎么算根據(jù)《財(cái)政部稅務(wù)總局關(guān)于個(gè)人所得稅法修改后有關(guān)優(yōu)惠政策銜接問(wèn)題的通知》（財(cái)稅〔2018〕164號(hào)）文件規(guī)定，保險(xiǎn)營(yíng)銷員、證券經(jīng)紀(jì)人取得的傭金收入，屬于勞務(wù)報(bào)酬所得，以不含增值稅的收入減除20％的費(fèi)用后的余額為收入額，收入額減去展業(yè)成本以及附加稅費(fèi)后，并入當(dāng)年綜合所得，計(jì)算繳納個(gè)人所得稅。保險(xiǎn)營(yíng)銷員、證券經(jīng)紀(jì)人展業(yè)成本按照收入額的25％計(jì)算。扣繳義務(wù)人向保險(xiǎn)營(yíng)銷員、證券經(jīng)紀(jì)人支付傭金收入時(shí)，應(yīng)按照《個(gè)人所得稅扣繳申報(bào)管理辦法（試行）》（國(guó)家稅務(wù)總局公告2018年第61號(hào)）規(guī)定的累計(jì)預(yù)扣法計(jì)算預(yù)扣稅款。二、什么是證券經(jīng)紀(jì)人證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)。這就是說(shuō)，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人來(lái)買賣證券的。證券經(jīng)紀(jì)人作為買賣雙方的中介人，是這樣代理客戶買賣證券的：它詢問(wèn)證券買賣雙方的買價(jià)和賣價(jià)2021-11-15270人看過(guò)
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證券交易是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購(gòu)的證券的買賣,是一種具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值的特定權(quán)利的買賣,也是一種標(biāo)準(zhǔn)化合同的買賣。 證券法規(guī)定必須采用公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、... 更多>
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如何證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？新疆在線咨詢 2023-06-13國(guó)家對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，實(shí)行分類管理。證券法針對(duì)證券公司未實(shí)行分類管理的違法行為，根據(jù)不同情況和情節(jié)，規(guī)定了責(zé)令改正；沒(méi)收違法所得；處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷原核定的證券業(yè)務(wù)等處罰措施。 -
證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)包括哪些江西在線咨詢 2023-12-12證券經(jīng)紀(jì)商是代理客戶買賣有價(jià)證券的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。 證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利有： (1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即投資者的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定。 (2)有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如交易傭金等。 (3)對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。 同時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商也必須承擔(dān)一定的義務(wù)。 這些義務(wù)主要體現(xiàn)了為委托人服務(wù)和公平買賣 -
關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定吉林省在線咨詢 2021-12-15規(guī)定明確，證券公司不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
