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如果說(shuō)國(guó)內(nèi)證券公司經(jīng)紀(jì)人是雇傭制，國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人可稱為代理制，那么香港證券經(jīng)紀(jì)人是完全市場(chǎng)化的合伙人制。在雇傭制下，薪酬最主要的體現(xiàn)形式是工資，銷售任務(wù)與績(jī)效工資或獎(jiǎng)金掛鉤浮動(dòng)，經(jīng)紀(jì)人負(fù)責(zé)客戶管理與維護(hù)，但客戶產(chǎn)權(quán)歸證券公司所有。在保險(xiǎn)代理制下，經(jīng)紀(jì)人類似保險(xiǎn)公司的專賣店或經(jīng)銷商，接受保險(xiǎn)公司招募、培訓(xùn)、考核、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)、淘汰等一系列人力制度管理，其收入完全來(lái)源于保單銷售提成，沒(méi)有工資概念，保戶產(chǎn)權(quán)特別是已簽約保單的產(chǎn)權(quán)歸保險(xiǎn)公司所有。香港的證券經(jīng)紀(jì)人合伙人制，證券行與經(jīng)紀(jì)人之間完全是商業(yè)伙伴合作關(guān)系，證券行對(duì)經(jīng)紀(jì)人基本上沒(méi)有制度化管理?xiàng)l款，通過(guò)聘用合同來(lái)明確雙方責(zé)權(quán)利。按照香港證監(jiān)委法律規(guī)章，證券行為經(jīng)紀(jì)人代繳保險(xiǎn)，經(jīng)紀(jì)人接受證券行監(jiān)察部監(jiān)控。根據(jù)客戶傭金收入，證券行與經(jīng)紀(jì)人按約定比例分成，稅收由經(jīng)紀(jì)人自行申報(bào)繳納，客戶產(chǎn)權(quán)完全歸經(jīng)紀(jì)人所有。國(guó)內(nèi)轟動(dòng)一時(shí)的富友模式，基本拷貝了香港證券經(jīng)紀(jì)

銀行結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟，為斷地在網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)中推出新的業(yè)務(wù)。五、證券經(jīng)紀(jì)電子商務(wù)體系的開(kāi)發(fā)及經(jīng)營(yíng)模式證券公司在開(kāi)展證券電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)時(shí)，進(jìn)入證券電子商務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮對(duì)客戶的計(jì)算機(jī)技術(shù)和證券業(yè)務(wù)的的指導(dǎo)問(wèn)題，以保證證券經(jīng)營(yíng)的安全、穩(wěn)定與高效。1、硬件環(huán)境的完善證券電子商務(wù)有三方面的網(wǎng)絡(luò)問(wèn)題：互聯(lián)網(wǎng)的安全、網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定可靠性和網(wǎng)絡(luò)速度?；ヂ?lián)網(wǎng)的安全不僅是證券電子商務(wù)所關(guān)心的，它更是整個(gè)國(guó)家的安全問(wèn)題，特別是象金融證券這類國(guó)家支柱產(chǎn)業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，更要嚴(yán)格使用國(guó)產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)，以確保安全性。如我國(guó)《網(wǎng)上證券委托暫行辦法》規(guī)定，有關(guān)系統(tǒng)傳輸安全、系統(tǒng)及維護(hù)管理等需經(jīng)過(guò)這家權(quán)威機(jī)構(gòu)測(cè)評(píng)和認(rèn)證。因此，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立起公司級(jí)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力。一方面證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)硬件設(shè)備方面要采用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品，這里涉及的東西包括：實(shí)用非否認(rèn)協(xié)議、智能卡軟件安全規(guī)范、智能卡安全集成平臺(tái)、internet安全

證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利：1、有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)；2、對(duì)于違約或損害經(jīng)紀(jì)人自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)人有權(quán)通過(guò)留置資金、證券或司法渠道要求其履行或賠償；3、有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求，即投資者的委托要求應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。一、什么是委托人和受托人1、委托人是指委托他人為自己辦理事務(wù)的人。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。是指委托公司拍賣其享有所有權(quán)或處分權(quán)的拍賣物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的公民、法人或其他組織(亦稱賣家)。2、受委托人是接受委托人的委托代理處理相關(guān)事務(wù)的人，受委托人應(yīng)履行的義務(wù)有，依委托人指示親自處事務(wù)，處理結(jié)果向委托人報(bào)告義務(wù)，處理委托事務(wù)所得財(cái)產(chǎn)應(yīng)交與委托人，因受委托人原因造成委托人損失，受委托人應(yīng)予以賠償。二、履行抗辯權(quán)的適用條件有哪些抗辯權(quán)的履行必須符合下列適用條件：1、雙方必須互相負(fù)債；2、兩項(xiàng)債務(wù)必須按順序履行；3、先履行一

一、證券經(jīng)紀(jì)人薦股屬于違法嗎推薦是不違法的，但是要掌握尺度，不能做出保證盈利之類的承諾。《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》上從業(yè)人員都沒(méi)有要求不能有自己的證券帳戶,更不用說(shuō)只是考了證的。證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡(jiǎn)稱。該證書(shū)是全國(guó)性質(zhì)的資格認(rèn)證考試，是國(guó)家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書(shū)，有較高的含金量。證券從業(yè)人員資格考試是從事證券行業(yè)的入門(mén)考試。二、股票交易費(fèi)用股票買進(jìn)和賣出都要收傭金（手續(xù)費(fèi)），買進(jìn)和賣出的傭金由各證券商自定（最高為成交金額的千分之三，最低沒(méi)有限制，越低越好），一般為：成交金額的0.05%，傭金不足5元按5元收。賣出股票時(shí)收印花稅：成交金額的千分之一（以前為3%，2008年印花稅下調(diào)，單邊收取千分之一）。2015年8月1日起，深市、滬市股票的買進(jìn)和賣出都要照成交金額0.02%收取過(guò)戶費(fèi)。以上費(fèi)用，小于1分錢的部分，按四舍五入收取。還有一個(gè)很少時(shí)間發(fā)生的費(fèi)用：批量利息

一、證券公司辭退經(jīng)紀(jì)人合法嗎當(dāng)勞動(dòng)合同期滿時(shí)，雇員有權(quán)決定是否與企業(yè)續(xù)約，但這需要在雙方充分協(xié)商并達(dá)成一致共識(shí)的基礎(chǔ)上做出決策，否則必須進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償。假若存在具有法律約束力的規(guī)定禁止解除勞動(dòng)合同，然而雇主卻強(qiáng)制解約，則需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。若用人單位與雇員在平等協(xié)商的情況下，均同意解除勞動(dòng)關(guān)系，則勞動(dòng)合同得以終止；對(duì)于連續(xù)簽訂兩次固定期限勞動(dòng)合同的情況，被視為用人單位與雇員已經(jīng)簽署了無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。若雇員盡職履行合同義務(wù)，而用人單位未經(jīng)正當(dāng)理由擅自解雇雇員，依據(jù)《勞動(dòng)合同法》第四十六條及第八十七條的規(guī)定，用人單位須支付雙倍賠償金以彌補(bǔ)雇員損失。關(guān)于雇員工資補(bǔ)償方面，通常情況下，按照雇員在本單位工作年限為準(zhǔn)，每滿一年便支付一個(gè)月的工資作為經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。若雇員的工作年限超過(guò)六個(gè)月但不足一年，將按一整年來(lái)計(jì)算補(bǔ)償金額；如未達(dá)到半年的時(shí)間，則適用半個(gè)月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償原則?！秳趧?dòng)合同法》第十四

案情概要：某證券有限責(zé)任公司投資理財(cái)服務(wù)中心有20多名職工，公司為職工配置工號(hào)。工作期間，公司一直不給投資理財(cái)服務(wù)中心任職人員簽定勞動(dòng)合同，也不給繳納社會(huì)保險(xiǎn)。直到2009年了，營(yíng)業(yè)部要求投資理財(cái)服務(wù)中心任職人員簽訂一份不允許填寫(xiě)日期的所謂臨時(shí)勞動(dòng)合同，有的公司強(qiáng)迫職工填寫(xiě)的是非全日制用工合同，而且要求一式兩份的合同全部交由營(yíng)業(yè)部保管，不給勞動(dòng)者本人。為此遭到職工的拒絕。最后都被迫交出了辦公桌、椅以及文件柜鑰匙，不允許上班，也不給辦理正常的離職手續(xù)。職工在無(wú)奈的情形下向勞動(dòng)仲裁委員會(huì)提出仲裁，要求解除勞動(dòng)關(guān)系的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、不簽訂勞動(dòng)合同的雙倍工資差額以及補(bǔ)繳社會(huì)保險(xiǎn)等申訴請(qǐng)求。證券公司則聲稱這些職工與公司不屬于勞動(dòng)關(guān)系，不應(yīng)按勞動(dòng)法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。律師分析：對(duì)于證券公司聲稱這些職工是“正式在編職工”以外的自然人，“是以獨(dú)立身份為公司招攬客戶的證券經(jīng)紀(jì)人，不應(yīng)該享受勞動(dòng)法的勞動(dòng)關(guān)系待遇”的說(shuō)法

回顧2006年啟動(dòng)的牛市，讓手機(jī)證券走進(jìn)了眾多投資者的生活?，F(xiàn)如今，一場(chǎng)手機(jī)證券的戰(zhàn)爭(zhēng)正在券業(yè)展開(kāi)。業(yè)內(nèi)人士表示，目前部分券商的手機(jī)證券交易額已接近電話委托。未來(lái)手機(jī)證券不僅是投資者重要交易形式和信息獲取渠道，而且將成為券商多種業(yè)務(wù)的總平臺(tái)。傾向自主運(yùn)營(yíng)據(jù)了解，手機(jī)證券已經(jīng)歷了幾代發(fā)展。本世紀(jì)初，移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商推出的移動(dòng)證券，拉開(kāi)了手機(jī)證券業(yè)務(wù)的大幕，但這類收費(fèi)性質(zhì)的軟件在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中日顯缺乏專業(yè)性而被市場(chǎng)淘汰。同期，一些第三方軟件公司開(kāi)發(fā)的手機(jī)證券，則因根據(jù)投資需求不斷改善脫穎而出，但券商在合作中發(fā)現(xiàn)，由于客戶資料將通過(guò)第三方平臺(tái)，這類軟件存在一定的安全隱患。在運(yùn)行一段時(shí)間后，部分券商逐步放棄了與第三方軟件公司的合作關(guān)系，轉(zhuǎn)而尋求新的模式。在這種背景下，各大型券商公司根據(jù)自身業(yè)務(wù)需求，將基礎(chǔ)軟件開(kāi)發(fā)工作包給第三方，推出了獨(dú)立品牌———招商智遠(yuǎn)手機(jī)證券和一陽(yáng)指手機(jī)證券等品牌。由于整個(gè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)(包

1、不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易；2、不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物；3、不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益；4、不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托；5、不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；6、不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。一、證券公司融資融券的準(zhǔn)入條件有哪些1、證券公司資格條件：根據(jù)《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》，只有取得證監(jiān)會(huì)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)許可的證券公司，方可開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券。2、客戶資格條件：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，投資者參與融資融券交易前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解該投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等內(nèi)容。對(duì)于不滿足證券公司征信

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)——是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商——指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。證券經(jīng)紀(jì)商的作用——充當(dāng)證券買賣的媒介;提供咨詢服務(wù)。證券經(jīng)濟(jì)關(guān)系的建立——投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，并為投資者開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶。經(jīng)過(guò)這個(gè)環(huán)節(jié)就意味著證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間建立了經(jīng)紀(jì)關(guān)系。證券交易委托代理協(xié)議書(shū)——是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。證券交易結(jié)算資金賬戶——投資者用于證券交易

在傭金戰(zhàn)正酣之際，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部如何維持現(xiàn)有傭金率，并爭(zhēng)奪客戶資源、留住客戶，這是個(gè)問(wèn)題。為了贏得客戶，深圳證券業(yè)正掀起一場(chǎng)營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)(又稱分析師)層次升級(jí)的暗戰(zhàn)。于是，在某某證券深圳某營(yíng)業(yè)部里，出現(xiàn)了一支28名多元化背景的投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)，其中30%有研究員經(jīng)歷，30%有資產(chǎn)管理經(jīng)歷，20%有咨詢服務(wù)經(jīng)歷，90%以上有碩士學(xué)歷，25%有海外留學(xué)和工作經(jīng)歷。與此同時(shí)，某某證券還公開(kāi)向社會(huì)推出了千人雛鷹計(jì)劃招聘培養(yǎng)行動(dòng)。雛鷹計(jì)劃是國(guó)信今后常年進(jìn)行的一個(gè)人才選拔培養(yǎng)計(jì)劃，本次將從2009年7月開(kāi)始啟動(dòng)，共分為5期，每期持續(xù)4-6個(gè)月。某某證券總裁表示：該計(jì)劃主要是面向應(yīng)屆本科、碩士、博士畢業(yè)生和非應(yīng)屆畢業(yè)生，專業(yè)以經(jīng)濟(jì)、金融、工商管理等專業(yè)為主。雛鷹計(jì)劃首期將招聘1000名投資顧問(wèn)，派往企業(yè)在全國(guó)的45個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。2008年以來(lái)，隨著國(guó)際金融危機(jī)的蔓延，國(guó)內(nèi)證券行業(yè)再度面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，如何迎接挑

證券經(jīng)紀(jì)人的法律義務(wù)如下：1、認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托合同，即開(kāi)戶；2、堅(jiān)持了解客戶原則，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)認(rèn)真審查客戶，不接受不符合法律規(guī)定的客戶的委托；3、證券經(jīng)紀(jì)人必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)；4、經(jīng)紀(jì)人有義務(wù)嚴(yán)格遵守委托人的所有委托事項(xiàng)的秘密，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，但答復(fù)主管機(jī)構(gòu)和交易所的查詢師并非如此；5、經(jīng)紀(jì)人接受委托，代客買賣證券的，應(yīng)當(dāng)制作交易報(bào)告，并在交易時(shí)交付給委托人；6、經(jīng)紀(jì)人必須有真實(shí)的憑證和詳細(xì)的記錄委托人的銷售內(nèi)容、存款和證券庫(kù)存的變化，接受客戶支付的存款和存款證券后，應(yīng)當(dāng)給予委托人合法的憑證；7、根據(jù)中國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)人不得接受全權(quán)委托，代替客戶決定買賣證券的數(shù)量、類型、價(jià)格和買賣，也不得接受營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以外的證券委托；8、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，經(jīng)紀(jì)人在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券，經(jīng)紀(jì)人在證券代理交易中必須履行上述義務(wù)，不履行或者不當(dāng)履行委托合同的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

一、證券經(jīng)紀(jì)人合同屬于勞動(dòng)合同嗎1、如果合同約定工作內(nèi)容、工作時(shí)間、勞動(dòng)報(bào)酬等內(nèi)容，屬于勞動(dòng)合同。2、法律依據(jù)：《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第十七條【勞動(dòng)合同的內(nèi)容】勞動(dòng)合同應(yīng)當(dāng)具備以下條款：(一)用人單位的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人;(二)勞動(dòng)者的姓名、住址和居民身份證或者其他有效身份證件號(hào)碼;(三)勞動(dòng)合同期限;(四)工作內(nèi)容和工作地點(diǎn);(五)工作時(shí)間和休息休假;(六)勞動(dòng)報(bào)酬;(七)社會(huì)保險(xiǎn);(八)勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)條件和職業(yè)危害防護(hù);(九)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)納入勞動(dòng)合同的其他事項(xiàng)。勞動(dòng)合同除前款規(guī)定的必備條款外，用人單位與勞動(dòng)者可以約定試用期、培訓(xùn)、保守秘密、補(bǔ)充保險(xiǎn)和福利待遇等其他事項(xiàng)。二、什么是證券經(jīng)紀(jì)人1、證券經(jīng)紀(jì)人是證券交易中充當(dāng)買賣雙方的中介收取傭金的商人。經(jīng)紀(jì)人最重要的特點(diǎn)就是不為自己買賣證券，只是在證券交易中替別人買賣和撮合交易。2、證券法規(guī)定，在證券交易中，代

證券經(jīng)紀(jì)商是代理客戶天賣有價(jià)證券的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利有：（1）有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即投資者的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定。（2）有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如交易傭金等。（3）對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金，證券或可法途經(jīng)要求其屋約或賠信的權(quán)利。同時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商也必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)主要體現(xiàn)了為委托人服務(wù)和公平買賣的原則，例如：堅(jiān)持信售為本，客戶至上：堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先：堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策：堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段全取私利。證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)包括哪些證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)如下：1、認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托契約，即＇開(kāi)戶＇。2、堅(jiān)持了解客戶原則，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查委托人，對(duì)不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托。3、證券經(jīng)紀(jì)商必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)。4、經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有嚴(yán)守秘密的