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證券經(jīng)紀(jì)人的法律義務(wù)如下：

1、認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托合同，即開戶；

2、堅持了解客戶原則，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)認(rèn)真審查客戶，不接受不符合法律規(guī)定的客戶的委托；

3、證券經(jīng)紀(jì)人必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)；

4、經(jīng)紀(jì)人有義務(wù)嚴(yán)格遵守委托人的所有委托事項的秘密，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，但答復(fù)主管機(jī)構(gòu)和交易所的查詢師并非如此；

5、經(jīng)紀(jì)人接受委托，代客買賣證券的，應(yīng)當(dāng)制作交易報告，并在交易時交付給委托人；

6、經(jīng)紀(jì)人必須有真實的憑證和詳細(xì)的記錄委托人的銷售內(nèi)容、存款和證券庫存的變化，接受客戶支付的存款和存款證券后，應(yīng)當(dāng)給予委托人合法的憑證；

7、根據(jù)中國現(xiàn)行法律法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)人不得接受全權(quán)委托，代替客戶決定買賣證券的數(shù)量、類型、價格和買賣，也不得接受營業(yè)場所以外的證券委托；

8、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，經(jīng)紀(jì)人在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券，經(jīng)紀(jì)人在證券代理交易中必須履行上述義務(wù)，不履行或者不當(dāng)履行委托合同的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該證券公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施。

什么是證券經(jīng)紀(jì)人

證券經(jīng)紀(jì)人，一般的理解，有兩層含義，一是從個人層面上來說，二是從機(jī)構(gòu)層面上來說。

從從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的個人層面上說：

證券經(jīng)紀(jì)人是證券交易中充當(dāng)買賣雙方的中介收取傭金的商人。經(jīng)紀(jì)人最重要的特點就是不為自己買賣證券，只是在證券交易中替別人買賣和撮合交易。

證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀(jì)人。

作為一個合格的證券經(jīng)紀(jì)人，有三個條件必須符合，一是對證券市場有深刻的認(rèn)識；二是有著豐富的從業(yè)經(jīng)驗；三是有良好的職業(yè)道德。

傳統(tǒng)的投資模式，首先要學(xué)會如何將品牌推薦給證券公司的經(jīng)紀(jì)人，然后再進(jìn)行其它操作，這種做法現(xiàn)在看來顯然已與網(wǎng)絡(luò)時代不合拍。這樣，應(yīng)運而生的大批網(wǎng)絡(luò)時代的經(jīng)紀(jì)人新生代也有了大展宏圖之地。這些新生代證券經(jīng)紀(jì)人多半從事與投資有關(guān)的知識、信息方面的咨詢業(yè)務(wù)，是一批精力旺盛、且能自如馳騁網(wǎng)絡(luò)，令昔日經(jīng)紀(jì)人刮目相看的投資家。

從從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這個層面上來說：

證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀(jì)人、兩美元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。

傭金經(jīng)紀(jì)人

傭金經(jīng)紀(jì)人與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系，其職責(zé)在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買賣，并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。傭金經(jīng)紀(jì)人是交易所的主要會員。

兩美元經(jīng)紀(jì)人

兩美元經(jīng)紀(jì)人不接受一般顧客的委托，而只受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，從事證券買賣。

債券經(jīng)紀(jì)人

債券經(jīng)紀(jì)人是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報酬的證券商，另外，債券經(jīng)紀(jì)人亦可兼營自行買賣證券業(yè)務(wù)。

證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀(jì)人。根據(jù)上述規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人的性質(zhì)如下：

1．證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)

證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經(jīng)紀(jì)人來買賣證券的。證券經(jīng)紀(jì)人作為買賣雙方的中介人，是這樣代理客戶買賣證券的：它詢問證券買賣雙方的買價和賣價，按照客戶的委托，如實地向證券交易所報人客戶指令，通過證券交易所，在買價和賣價一致時，促成雙方證券買賣的成交，并向雙方收取交易手續(xù)費（傭金）。

2．證券經(jīng)紀(jì)人具有法人資格

在國外某些國家，證券經(jīng)紀(jì)人可以是自然人，也可以是法人。在我國，證券經(jīng)紀(jì)人根據(jù)證券法的規(guī)定，只能是證券公司。這些證券公司必須是符合公司法規(guī)定的有限責(zé)任公司和股份有限公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)并符合規(guī)定的法定條件。因此，我國的證券經(jīng)紀(jì)人不能由自然人擔(dān)任，它必須是法人。法人是被法律賦予民事的權(quán)利、義務(wù)和能力，擁有必要的財產(chǎn)，并設(shè)有章程和管理機(jī)構(gòu)的組織。

《中華人民共和國證券法》第一百四十三條證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該證券公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施。