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證券經(jīng)紀(jì)商的法律義務(wù)：

1、對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商負(fù)有嚴(yán)守秘密的義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但答復(fù)主管機(jī)構(gòu)與交易所查詢者的除外。

2、證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格的全權(quán)委托，也不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以外的地方，接受有價(jià)證券委托。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利

證券經(jīng)紀(jì)商是代理客戶買賣有價(jià)證券的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利有：

（1）有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即投資者的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定。

（2）有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如交易傭金等。

（3）對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

同時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商也必須承擔(dān)一定的義務(wù)。這些義務(wù)主要體現(xiàn)了為委托人服務(wù)和公平買賣的原則，例如：堅(jiān)持信譽(yù)為本、客戶至上；堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先；堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策；堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利。

《證券法》第一百四十條

證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄?？蛻舻淖C券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限，保存于證券公司。