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中國公司不同的債券行為分別由不同的監(jiān)督機構來監(jiān)督，為此我們分為三種也分別由三種機構監(jiān)督著。債券市場上常常會伴隨著偷稅漏稅等事件的發(fā)生，因此需要中國公司債券市場的監(jiān)管機構的跟進監(jiān)督以確保公平，我們?yōu)榇诉€為找了5個公眾普遍關注問題和解答，希望對大家有所幫助。
按照《證券法》、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，公司債券的發(fā)行、交易、登記結算等方面的業(yè)務或行為，由證監(jiān)會實施行政監(jiān)管；中國證券業(yè)協會對非公開發(fā)行公司債券實行行業(yè)自律組織事后備案和負面清單管理；交易場所、中國證券登記結算公司等按各自職責負責自律監(jiān)管。
1、我國公司債券市場監(jiān)管規(guī)則體系的安排
我國公司債券市場的監(jiān)管規(guī)則體系比較健全，在法律層面，有《公司法》和《證券法》。在行政規(guī)章層面，2015年1月證監(jiān)會修訂發(fā)布了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》；相配套的，證監(jiān)會還制定了多項規(guī)范性文件，包括《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第23號——公開發(fā)行公司債券募集說明書》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第38號——公司債券年度報告的內容與格式》《關于公開發(fā)行公司債券的上市公司年度報告披露的補充規(guī)定》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第39號——公司債券半年度報告的內容與格式》《關于公開發(fā)行公司債券的上市公司半年度報告披露的補充規(guī)定》。此外，針對部分特殊債券品種，證監(jiān)會還專門制定了相關規(guī)則，如：《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》、《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》等。
在自律組織層面，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協會以及中國證券登記結算公司都制定發(fā)布了相應的自律規(guī)則，如滬、深交易所均制定發(fā)布了公司債券上市規(guī)則、交易規(guī)則、債券交易實施細則、非公開發(fā)行公司債券業(yè)務管理暫行辦法、投資者適當性管理辦法等；中國證券業(yè)協會制定發(fā)布了公司債券承銷業(yè)務規(guī)范、公司債券承銷業(yè)務盡職調查指引、公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則、證券資信評級機構執(zhí)業(yè)行為準則、證券市場資信評級機構評級業(yè)務實施細則等；中國證券登記結算公司制定發(fā)布了債券登記、托管與結算業(yè)務細則、非公開發(fā)行公司債券登記結算業(yè)務實施細則等。
2、地方政府在交易所發(fā)行債券
交易所是財政部證券交易所國債發(fā)行招投標系統的技術支持單位。地方政府債券可以面向全國銀行間債券市場、證券交易所市場發(fā)行，投資者可通過地方債承銷團成員認購地方債。
3、交易所債券市場不是一個以個人投資者為主的零售市場
交易所債券市場是一個以機構投資者為主的市場，投資者類型豐富多元，結構比較均衡。證券公司、保險、基金、信托、上市商業(yè)銀行、理財產品、一般法人、QFII/RQFII等是債券市場的主力投資機構，個人投資者的賬戶數量相對較多，但投資債券占比并不高。截至2016年8月底，交易所債券市場中個人投資者的持債占比不足0.4%。
4、公司債券發(fā)行方式
按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。
（一）公司債券的公開發(fā)行
按照《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指：
（1）向不特定對象發(fā)行證券；
（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人；
（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。就公司債券來說，不對投資者范圍做限制的，俗稱“大公募”；僅面向“合格投資者”公開發(fā)行的，俗稱“小公募”。
（二）公司債券的非公開發(fā)行
非公開發(fā)行的公司債券，俗稱“私募公司債”，應當向合格投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發(fā)行對象不得超過200人。中國證券業(yè)協會對非公開發(fā)行公司債實行行業(yè)自律組織事后備案和負面清單管理，承銷機構項目承接不得涉及負面清單限制的范圍。
5、公司債券發(fā)行過程中對于公平與合規(guī)的要求
發(fā)行人和承銷機構在推介過程中，不得夸大宣傳，不得通過虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。非公開發(fā)行債券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發(fā)行對象不得超過二百人。承銷機構應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料，并按相關法律法規(guī)規(guī)定存檔備查。發(fā)行人、承銷機構及其相關工作人員在發(fā)行定價和配售過程中，不得有違反公平競爭、進行利益輸送、謀取不正當利益以及其他破壞市場秩序的行為。(中國證監(jiān)會投資者保護局、債券監(jiān)管部供稿)
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對我國證券市場中的監(jiān)管者進行監(jiān)管
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證券法》第六十條規(guī)定：股票或者上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交記載以下內容的中期報告，并予公告：(一)公司財務會計報告和經營情況;(二)涉及公司的重大訴訟事項;(三)已發(fā)行的股票、公司債券變動情況;(四)提交審議的重要事項;(五)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項?！蹲C券法》第六十一條規(guī)定：股票或者公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起四個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交記載以下內容的年度報告，并予公告：(一)公司概況;(二)公司財務會計報告和經營情況;(三)董事、監(jiān)事、經理及有關高級管理人員簡介及其持股情況;(四)已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數額;(五)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。2023-06-1355人看過 -
證券發(fā)行1.政府集中監(jiān)管模式。這種模式是指國家通過立法，由政府專門設立主管部門對證券發(fā)行、交易的整個過程進行監(jiān)督與管理的一種證券監(jiān)管模式。這種模式的最大特點是：國家通過立法積極參與和干預證券市場的活動，國家設置有一個或多個專門的政府機關作為證券主管機構，由其代表國家對證券市場依法行使全面的管理職權。美國是采用政府集中監(jiān)管模式的典型代表。美國的證券監(jiān)督管理機構是一個以美國聯邦證券交易管理委員會(SEC)為核心，以若干證券交易所和場外交易商協會為基礎的雙層次的監(jiān)管組織體系。美國聯邦證券交易管理委員會直屬于美國總統，兼有立法、執(zhí)法和準司法權，獨立行使對證券市場的全面監(jiān)管職權;證券交易所和場外交易商協會則通過自律性規(guī)則的落實來行使輔助監(jiān)管權。采用這種體制的國家除美國外，還有日本、韓國、以色列、菲律賓、埃及、巴西、新加坡、香港、臺灣等大多數國家或地區(qū)。我國的證券市場監(jiān)管也基本采用這種模式。證券集中監(jiān)管模式，2023-06-12329人看過 -
公司債券市場公司債券市場體系由一級市場、二級市場兩部分組成。從成熟市場實踐來看，一級市場通常以私募發(fā)行為主，二級市場相應的以場外為主，市場交易主要在合格投資者之間進行。1.美國。私募發(fā)行在美國公司債券市場占主流地位，許多在美國上市并銷售的公司債券并不是公開發(fā)行的，并不遵守《證券法》對公司債上市與銷售的登記和報告要求，發(fā)行人可以豁免注冊，降低發(fā)行費用，減輕《證券法》關于公開信息披露的責任，更好地保守公司商業(yè)秘密。調整私募發(fā)行制度的規(guī)范主要有：《1933年證券法》、1982年的D條例和1990年的《144A規(guī)則》。2.日本。日本的公司債發(fā)行采用公募發(fā)行和私募發(fā)行兩種方式。在實踐中，電力債券和某些一般事業(yè)債券采用公募發(fā)行，其他公司債券則通常采用私募發(fā)行方式，二級市場交易絕大部分是在日本證券業(yè)協會組織的柜臺市場進行，柜臺交易的價格以日本證券業(yè)協會制定的《場外交易市場債券價格等的發(fā)表及交易價格的有關規(guī)則》為標準2023-06-09214人看過 -
股份轉讓美國著名法學家霍*斯曾言“法律是對法官遭遇一系列事實時將如何行為的一種預測”，1這其實是說明我們看待問題必須超越外在的形式來研究它的實質。對于證監(jiān)會在中國證券市場中所起到的作用，我們也不能僅僅從《證券法》條文的字面意思中來理解它的功用，而必須通過觀察現實的一系列事件，通過現實中的反映來理解證監(jiān)會的作用。關于證監(jiān)會的作用，法律的規(guī)定是比較原則的，如《證券法》第一百六十六條規(guī)定“國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行?！?，而現實中時時刻刻發(fā)生的事件又表明了它的確以十分具體的行動來行使著自己的職能發(fā)揮著巨大的作用。本文試圖探討一下關于我國證監(jiān)會對證券市場監(jiān)管理念的一些問題，分析它的一些特點和原因，提出一些建議。首先是關于中國證券市場“政策市”的問題。中國證券市場被稱為典型的“政策市”，這與證監(jiān)會在中國證券市場中所發(fā)揮的作用是密切聯系的，證監(jiān)會的監(jiān)管帶有2023-06-12204人看過
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接受監(jiān)督義務在黨內，監(jiān)督的主體是黨的各級組織、專門機關（即各級紀委）和全體黨員。監(jiān)督的對象則是這些組織的活動和黨員個人的行為。也就是說，一切黨的組織和黨員既是監(jiān)督者，又是被監(jiān)督者。他們在行使監(jiān)督權的同時，也履行接受監(jiān)督義務。黨內監(jiān)督必須把法律挺在前面對不對把紀律挺在前面是實現監(jiān)督目的的內在要求。強化黨內監(jiān)督是協調推進“四個全面”戰(zhàn)略布局、實現黨的歷史使命、應對風險挑戰(zhàn)的迫切需要，根本目的是通過總結經驗教訓、創(chuàng)新管理制度，形成發(fā)現問題、糾正偏差的有效機制，確保黨章黨規(guī)黨紀在全黨得到有效執(zhí)行，維護黨的團結統一。紀律嚴明是我們黨的光榮傳統和獨特優(yōu)勢。95年來，我們黨能夠從小到大、由弱變強，不斷取得革命、建設和改革的勝利，很重要的一個原因，就是有嚴密的組織和嚴格的紀律作保證。加強紀律性，革命無不勝，這是黨的歷史經驗的深刻總結；黨紀嚴于國法，破法必先破紀，這是近年來許多黨員干部違紀違法案件的深刻啟示。加強黨內監(jiān)2023-07-12316人看過 -
中國證券市場監(jiān)管的歷史是伴隨中國證券市場的成長與變化，在摸索中逐步發(fā)展的一個從無到有的制度創(chuàng)新過程，隨著市場的發(fā)展變化，我國證券市場監(jiān)管體制經歷了一個從地方監(jiān)管到中央監(jiān)管，由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管的過程，大致可以分為三個階段。第一階段，80年代中期到90年代初期。這是我國證券市場的起步階段，股票發(fā)行僅限于少數地區(qū)的試點企業(yè)。1990年，國務院決定分別設立上海、深圳證券交易所，兩地的一些股份公司開始進行股票公開發(fā)行和上市交易的試點。1992年，又選擇少數上海、深圳以外的股份公司到上海、深圳兩家交易所上市。這一時期證券市場的監(jiān)管如圖1所示主要是由上海、深圳地方政府負責。分別頒布了一些有關股份公司證券交易的地方性法規(guī)，建立了地方的證券市場監(jiān)管機構。中央政府只是進行宏觀指導和協調，這時的證券監(jiān)管處于初始萌芽階段。第二階段，1992年至1998年8月。國務院在總結區(qū)域性證券市場試點經驗教訓的基礎上，決定2023-06-06454人看過 -
證券公司基本原則1、適度性原則：資本充足性是資本監(jiān)管的核心內容。資本充足性規(guī)定應當適度，不能過高或過低。2、全面性原則：一是須全面考慮市場風險、信用風險、操作風險等各類風險綜合確定資本充足性;二是將加強外部監(jiān)管與提升證券公司內部風險控制能力相結合，將行政監(jiān)管、行業(yè)自律與市場約束相統一，建立全面的資本監(jiān)管體系。3、逆周期調整原則：資本監(jiān)管指標應根據金融市場周期性變化作逆向調整。在設定最低證券公司標準的基礎上，根據金融市場風險狀況相應增加或減少緩沖資本要求。監(jiān)管架構1、第一道屏障：證券公司證券公司資本充足性狀況決定了其持續(xù)經營能力和市場競爭力，因此須強化證券公司對其自身資本充足性的管理責任。這是有效加強證券公司資本監(jiān)管的第一道屏障。(1)建立審慎的估值方法。對資產價值作審慎評估是有效控制風險的基礎。證券公司應建立一套審慎的資產估價方法，以確保資產賬面價值及時反映真實價值的變化情況。存在活躍交易市場的，2023-06-06413人看過 -
基金托管人我國基金管理公司的主要監(jiān)管機構是中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”），過去20年，隨著我國資本市場與基金行業(yè)的迅速發(fā)展，對基金管理公司的監(jiān)管體系不斷健全和完善，出臺的相關監(jiān)管政策與規(guī)范性文件近百份，監(jiān)管內容基本覆蓋了基金公司業(yè)務經營與運作管理的各個方面?；鸨O(jiān)管機構是證券監(jiān)管機構的組成部分，是政府為了保護基金投資者利益、規(guī)范基金交易和運作、維護基金市場秩序并促進基金市場健康發(fā)展而設立的，它們對基金活動進行嚴格的監(jiān)督和管理?；鸨O(jiān)管機構依法擁有審批或核準基金的權利，對成立的基金進行備案，列‘基金管理人、基會托管人以及其他相關的中介機構進行監(jiān)督和管理，并對違法違規(guī)行為進行查處?；鸸痉ㄈ速Y格要求是什么注冊私募基金公司需提供以下材料：1、法人身份證、個人簡歷1份及一寸照片2張；2、股東出資人身份證明；3、章程（合伙協議書）請全體股東親筆簽字；4、企業(yè)住所證明；5、投資者注冊資本（出資額2023-07-21227人看過
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一、日本證券期貨市場監(jiān)管框架日本證券期貨市場處在一個較為復雜的法律和監(jiān)管環(huán)境當中，受到多部法律、多家管理者和自律組織的約束及管理?？傮w來講，日本證券市場在《證券交易所法》(SecritiesandExchangeLaw)的框架下運作，而期貨市場在《商品交易所法》(CommodityExchangeAct)的框架下運作，金融衍生品則在《金融期貨交易法》(FinancialFtresTradingLaw)下運作。日本證券期貨市場的監(jiān)管機構包括：農林水產省、經濟產業(yè)省、金融廳、證券交易等監(jiān)視委員會等監(jiān)管機構及各證券期貨交易所、行業(yè)協會等自律性組織。大體上講，法律與交易所監(jiān)管機構根據交易標的種類來劃分，(一)金融廳對日本證券市場的監(jiān)管上世紀90年代以前，日本證券及其他金融衍生品市場沒有單獨的監(jiān)管機構，與銀行等金融機構一同歸大藏省監(jiān)管，大藏省既是“教練員”，又是“裁判員”，其中的弊端不言而喻。90年2023-06-12415人看過 -
職業(yè)資格縣工商局的行政復議機關為本縣人民政府或是市工商局行政復議機關是指依照法律的規(guī)定，有權受理行政復議申請，依法對具體行政行為進行審查并作出裁決的行政機關。這種組織的特征是：第一，行政復議機關是行政機關；第二，行政復議機關是有權行使行政復議權的行政機關；第三，行政復議機關是能以自己的名義行使行政復議權，并對行為后果獨立承擔法律責任的行政機關。如各級人民政府、各級政府的組成部門包括公安、司法、海關。工商管理、教育、衛(wèi)生等部門，都可以作為行政復議機關。市場監(jiān)督管理局抽檢任務抽樣人員執(zhí)行現場抽樣任務時不得少于2人，并向被抽樣食品生產經營者出示抽樣檢驗告知書及有效身份證明文件。由承檢機構執(zhí)行抽樣任務的，還應當出示任務委托書。案件稽查、事故調查中的食品安全抽樣活動，應當由食品安全行政執(zhí)法人員進行或者陪同?！吨腥A人民共和國行政復議法》第三條依照本法履行行政復議職責的行政機關是行政復議機關。行政復議機關負責法2023-07-21130人看過 -
法律綜合知識我國有兩個證券交易所，股民可以在證券交易所進行合法的交易，購買股票或者是出售股票。上市公司通過在證券交易所融資資金，將獲得的資金周轉在公司的項目上。此外證券交易所還會有證券經紀人給予服務。當然證券是一個很大很有潛力的市場，那么就需要證券監(jiān)督，所以接下里讓我們一起了解證券監(jiān)督管理條例。一、證券監(jiān)督管理條例第一章總則第一條為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，促進證券業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》），制定本條例。第二條證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。第三條證券公司的股東和實際控制人不得濫用權利，占用證券公司或者客戶的資產，損害證券公司或者客戶的合法權益。第四條國家鼓勵證券公司在有效控制風險的2024-01-13104人看過 -
證券監(jiān)督派出機構按照授權履行監(jiān)督管理職責?！蹲C券法》第七條國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監(jiān)督管理。國務院證券監(jiān)督管理機構根據需要可以設立派出機構，按照授權履行監(jiān)督管理職責。證券監(jiān)督管理機構有權履行哪些職責國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：(一)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查;(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證;(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料;(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;(六)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和2023-06-13248人看過
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有限責任公司當然，有限責任公司的監(jiān)督機構是監(jiān)事會或監(jiān)事。它是對公司執(zhí)行機構的業(yè)務活動進行專門監(jiān)督的機構。有如下職權：(1)檢查公司財務；(2)對董事、經理執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督；(3)當董事和經理的行為損害公司的利益時，要求董事和經理予以糾正；(4)提議召開臨時股東會;同時，監(jiān)事應當列席董事會會議。一、監(jiān)事能不能當會計根據法律規(guī)定監(jiān)事會,是公司必備的法定的監(jiān)督機關,監(jiān)事應該是獨立的,不能兼任。經理也不能兼任監(jiān)事,執(zhí)行董事也不可兼任監(jiān)事。公司法對公司行為、公司各個職能部門和管理層人員均制定了詳細規(guī)定。監(jiān)事具有獨立性,作用是監(jiān)督各個層級的管理人員,不得與其他管理人員有利益沖突或不正當的利害關系。監(jiān)事有以下責任：(一)檢查公司財務;(二)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;(三)當董事、2023-06-28323人看過 -
經過10年多的發(fā)展，中國證券市場在推動國民經濟發(fā)展和市場化改革中發(fā)揮了重要的作用。近年來，在不斷規(guī)范發(fā)展的進程中，證券市場已成為社會大眾重要的投資場所之一。與此同時，2001年下半年以“基金黑幕”事件為標志，國內出現了關于中國證券市場監(jiān)管問題的大討論，其核心是對市場監(jiān)管和執(zhí)法提出質疑，認為“股市變成了投機的天堂，很不規(guī)范，股市里做莊、炒作、操縱股價可以說登峰造極”;“中國的股市是個大賭場”。如何評價中國證券市場監(jiān)管能力和監(jiān)管效率?影響中國證券市場監(jiān)管能力和監(jiān)管效率的因素是什么?這些因素如何影響監(jiān)管能力和監(jiān)管效率?本文將試圖回答上述問題。對中國證券市場監(jiān)管能力和監(jiān)管效率的基本評價一、證券市場監(jiān)管能力和監(jiān)管效率的含義與要素證券市場監(jiān)管能力和監(jiān)管效率，是指證券市場監(jiān)管主體根據證券市場的有關法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)則，對證券市場實施監(jiān)督與管理的能力以及所達到的實際效果。這里的監(jiān)管主體主要包括國家證券2023-06-13244人看過
公司債券市場是發(fā)行和買賣債券的場所，是金融市場一個重要組成部分。債券市場是一國金融體系中不可或缺的部分。 一個統一、成熟的債券市場可以為全社會的投資者和籌資者提供低風險的投融資工具；債券的收益率曲線是社會經濟中一切金融商品收益水平的基準，因... 更多>
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對公司債券發(fā)行的監(jiān)督管理有哪些問題內蒙古在線咨詢 2022-05-28依照《證券法》，《公司債券發(fā)行試點辦法》監(jiān)督管理規(guī)定可以從下面幾條條例體現出來：《公司債券發(fā)行試點辦法》第二十八條公司違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權益等行為的，中國證監(jiān)會可以責令整改。對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布。第二十九條保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或 -
土地監(jiān)管機關的監(jiān)督機構職責有哪些湖南在線咨詢 2022-04-28我國《土地管理法》規(guī)定，第六十六條縣級以上人民政府土地行政主管部門對違反土地管理法律、法規(guī)的行為進行監(jiān)督檢查。第六十七條縣級以上人民政府土地行政主管部門履行監(jiān)督檢查職責時，有權采取下列措施：（一）要求被檢查的單位或者個人提供有關土地權利的文件和資料，進行查閱或者予以復制（二）要求被檢查的單位或者個人就有關土地權利的問題作出說明（三）進入被檢查單位或者個人非法占用的土地現場進行勘測。（四）責令非法占 -
證券監(jiān)管機構監(jiān)事的法律責任有哪些湖南在線咨詢 2022-03-16證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。第六十條被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格；情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰
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關于債券市場監(jiān)管的內容海南在線咨詢 2022-10-20公司債券市場的監(jiān)管體制應當是全方位的監(jiān)管體系，涵蓋發(fā)行、交易、中介機構監(jiān)管、登記結算體系、監(jiān)管執(zhí)法和責任追究等內容。1.美國。美國債券市場實行分級監(jiān)管，主要監(jiān)管者由美國財政部、聯邦儲備局、美國證券交易委員會、聯邦住宅企業(yè)監(jiān)管辦公室及自律組織組成。公司債券市場由證券交易委員會負責監(jiān)管，其他政府機構分別負責監(jiān)管國債、住房抵押貸款證券等。2.日本。日本金融廳是日本金融業(yè)的惟一監(jiān)管者，證券交易監(jiān)督委員會是 -
有關擔保公司的監(jiān)管機構有哪些？山西在線咨詢 2022-10-151、法律規(guī)定擔保公司誰監(jiān)管 擔保公司由政府金融辦和銀監(jiān)部門監(jiān)管，個人或企業(yè)在向銀行借款的時候，銀行為了降低風險，不直接放款給個人，而是要求借款人找到第三方(擔保公司或資質好的個人)為其做擔保。擔保公司會根據銀行的要求，讓借款人出具相關的資質證明進行審核，之后將審核好的資料交到銀行，銀行復核后放款，擔保公司收取相應的服務費用。 2、《民法典》對于擔保的規(guī)定 （1）第三百八十六條擔保物權人在債務人不履
