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上證所今日發(fā)布《關(guān)于公司債券發(fā)行、上市、交易有關(guān)事宜的通知》，以配合證監(jiān)會(huì)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》和《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》的實(shí)施。根據(jù)《通知》，上證所將對公司債券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。《通知》稱，試點(diǎn)期間公司債券發(fā)行原則上采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行相結(jié)合的方式。網(wǎng)上發(fā)行是將一定比例的公司債券，按確定的發(fā)行價(jià)格和利率，通過上證所競價(jià)交易系統(tǒng)面向社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行。試點(diǎn)期間，上證所對公司債券網(wǎng)上發(fā)行不收取發(fā)行手續(xù)費(fèi)。網(wǎng)上發(fā)行以1,000元面值為一個(gè)認(rèn)購單位。關(guān)于公司債券的現(xiàn)貨交易，《通知》規(guī)定，試點(diǎn)期間公司債券現(xiàn)貨交易可在上證所競價(jià)交易系統(tǒng)和固定收益證券綜合電子平臺(tái)同時(shí)進(jìn)行，并使用相同的證券代碼和證券簡稱，按證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，并實(shí)行凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。公司債券現(xiàn)貨在電子平臺(tái)采取報(bào)價(jià)交易的，每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為1000手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每1000手逐筆進(jìn)行成交。當(dāng)日通過競價(jià)系統(tǒng)(電子平臺(tái)

國務(wù)院修改21部行政法規(guī)的部分條款，其中包括對《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》進(jìn)行修改。比對原條例與修改處可發(fā)現(xiàn)，證券公司使用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，不必再報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，只需符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定即可。此外，國務(wù)院對證券公司變更注冊資本這一項(xiàng)描述得更加清晰，將變更細(xì)化為增加和減少兩種情況。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》具體修改如下1.原文：證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。修改：證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

證券公司短期公司債券能不能交易答案是肯定的，債券作為一種有價(jià)證券，具有較強(qiáng)的流通性。怎么交易?(1)回購委托--客戶委托證券公司做回購交易。(2)回購交易申報(bào)--根據(jù)客戶委托，證券公司向證券交易所主機(jī)做交易申報(bào)，下達(dá)回購交易指令?；刭徑灰字噶畋仨毶陥?bào)證券賬戶，否則回購申報(bào)無效。(3)交易系統(tǒng)前端檢查--交易系統(tǒng)將融資回購交易申報(bào)中的融資金額和該證券賬戶的實(shí)時(shí)最大可融資額度進(jìn)行比較，如果融資要求超過該證券賬戶實(shí)時(shí)最大可融資額度屬于無效委托。(4)交易撮合--交易所主機(jī)將有效的融資交易申報(bào)和融券交易申報(bào)撮合配對，回購交易達(dá)成，交易所主機(jī)相應(yīng)成交金額實(shí)時(shí)扣減相應(yīng)證券賬戶的最大融資額度。(5)成交數(shù)據(jù)發(fā)送--T日閉市后，交易所將回購交易成交數(shù)據(jù)和其他證券交易成交數(shù)據(jù)一并發(fā)送結(jié)算公司。(6)標(biāo)準(zhǔn)券核算--結(jié)算公司每日日終以證券帳戶為單位進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)券核算，如果某證券帳戶提交質(zhì)押券折算成的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量小于融

一、企業(yè)債究竟是在證券交易所還是在銀行間債券市場交易?交易所場內(nèi)交易，參與者比較廣泛，適合不同投資者，只要通過交易所開戶都能參與交易(例如保險(xiǎn)公司、基金公司、央企財(cái)務(wù)公司、企業(yè)、個(gè)人投資者)，而銀行間債券市場交易，顧名思義主要是一些銀行類的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易的地方(不過現(xiàn)在已經(jīng)放開了一些準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入，但個(gè)人投資者是不能進(jìn)入交易的，而一般企業(yè)只能通過代理機(jī)構(gòu)參與)，一般在這個(gè)市場交易的單項(xiàng)金額比較大，所以交易方式也有不同，而在交易所交易是通過交易系統(tǒng)撮合，自動(dòng)完成債券交割和清算，交易雙方都不清楚對方是誰，跟買賣股票一樣。而銀行間債券市場交易是通過雙方詢價(jià)交易，雙方自主完成債券結(jié)算和資金清算，就是兩個(gè)銀行間彼此討價(jià)還價(jià)面對面交易;起初，銀行間債券市場交易債券交易系統(tǒng)提供公開報(bào)價(jià)和對話報(bào)價(jià)兩種報(bào)價(jià)形式，交易雙方通過交易系統(tǒng)界面進(jìn)行格式化詢價(jià)，達(dá)成一致后確認(rèn)成交，然后根據(jù)雙方約定的清算路徑，自行清

證券法規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。公開、公平、公正原則是證券市場運(yùn)行過程中的基本原則，是證券市場規(guī)范化的一個(gè)基本要求。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)執(zhí)法應(yīng)當(dāng)公開正是為了保證公開、公平、公正原則的一項(xiàng)有效制度。依據(jù)證券法規(guī)定，執(zhí)法公開體現(xiàn)在兩個(gè)方面：1.依法制定有關(guān)證券市場運(yùn)行規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的有關(guān)證券市場運(yùn)行的規(guī)章、規(guī)則以及一些監(jiān)督管理工作制度，是證券市場參與者必須遵守的行為準(zhǔn)則，要求被管理者遵守規(guī)定，就必須要使其知道和明了有關(guān)規(guī)定。這就要求證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在制定有關(guān)規(guī)定以后，通過一定的形式予以公布，一般應(yīng)當(dāng)在公開發(fā)行的有關(guān)報(bào)刊上公布。2.依據(jù)調(diào)查結(jié)果對證券違法行為的處罰應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行按照行政處罰法的規(guī)定，行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)在對違法行為人進(jìn)行處罰之前，應(yīng)當(dāng)告知被處罰人作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其依法享有的權(quán)利，被處罰人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，處罰機(jī)關(guān)

今日，西部礦業(yè)股份有限公司發(fā)布公告，將發(fā)行2011年西部礦業(yè)股份有限公司公司債券。中國有色網(wǎng)。本期債券的發(fā)行規(guī)模為40億元。中國有色網(wǎng)。分為5年期和10年期兩個(gè)品種，其中，5年期品種發(fā)行規(guī)模為20億元，10年期品種發(fā)行規(guī)模為20億元。中國有色網(wǎng)。本期債券發(fā)行采取網(wǎng)上公開發(fā)行和網(wǎng)下面向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)簿記相結(jié)合的方式。中國有色網(wǎng)。網(wǎng)上認(rèn)購按時(shí)間優(yōu)先的原則實(shí)時(shí)成交，網(wǎng)下申購采取機(jī)構(gòu)投資者與聯(lián)合主承銷商簽訂認(rèn)購協(xié)議的形式進(jìn)行。中國有色網(wǎng)。本期債券由聯(lián)合主承銷商瑞銀證券有限責(zé)任公司、長江證券承銷保薦有限公司、興業(yè)證券股份有限公司組織承銷團(tuán)，采取余額包銷的方式承銷。中國有色網(wǎng)。經(jīng)上證所同意，本期債券將于2011年2月18日起在上證所掛牌交易。中國有色網(wǎng)。本期債券5年期品種債券簡稱為11西礦01，上市代碼122061;10年期品種債券簡稱為11西礦02，上市代碼122062。

證券法規(guī)定，發(fā)行債券的公司有下列情形之一的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定暫停該公司債券上市交易：1.公司有重大違法行為。例如，公司發(fā)生違反公司法的法律責(zé)任規(guī)定的行為或者違反有關(guān)證券、稅收、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、外匯管理和海關(guān)監(jiān)管等法律規(guī)定的行為，情節(jié)比較嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)受到懲罰的。2.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件的。3.公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用的。4.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，例如，發(fā)行債券的公司，對其的到期債券欠付本息，或?qū)Ψ制谶€本付息的債券不按期支付等。5.公司最近兩年連續(xù)虧損。公司法規(guī)定，發(fā)行公司債券的必備條件之一是公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息，如果公司連續(xù)兩年虧損，其發(fā)債的實(shí)際效用即嚴(yán)重喪失，如果不暫停其公司債券上市交易，對交易者來講存在較大風(fēng)險(xiǎn)。因此，對有上述法定情形的公司，需要采取暫停上市的措施。

一、公司債券的監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照《證券法》、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，公司債券的發(fā)行、交易、登記結(jié)算等方面的業(yè)務(wù)或行為，由證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政監(jiān)管;中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對非公開發(fā)行公司債券實(shí)行行業(yè)自律組織事后備案和負(fù)面清單管理;交易場所、中國證券登記結(jié)算公司等按各自職責(zé)負(fù)責(zé)自律監(jiān)管。二、公司債券的監(jiān)管原則我國公司債券市場的監(jiān)管規(guī)則體系比較健全，在法律層面，有《公司法》和《證券法》。在行政規(guī)章層面，2015年1月證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》;相配套的，證監(jiān)會(huì)還制定了多項(xiàng)規(guī)范性文件，包括《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第23號(hào)——公開發(fā)行公司債券募集說明書》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第24號(hào)——公開發(fā)行公司債券申請文件》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第38號(hào)——公司債券年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》《關(guān)于公開發(fā)行公司債券的上市公司年度報(bào)告披露的補(bǔ)充規(guī)定》

國家有關(guān)主管部門的國家機(jī)關(guān)工作人員，徇私舞弊，濫用職權(quán)，對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請，予以批準(zhǔn)或者登記，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役。一、濫用證券職權(quán)罪在刑事訴訟中要判多長時(shí)間觸犯濫用公司證券職權(quán)罪的，一般判處五年以下有期徒刑或者拘役。該罪在客觀上表現(xiàn)為國家有關(guān)主管部門的國家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，濫用職權(quán)，對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請，予以批準(zhǔn)或者登記，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形。二、瀆職罪量刑年限是多久瀆職罪量刑年限為以下：瀆職罪，刑法中的一種罪責(zé)。具體是指國家機(jī)關(guān)工作人員利用職務(wù)上的便利或者徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，妨害國家機(jī)關(guān)的正常活動(dòng)，損害公眾對國家機(jī)關(guān)工作人員職務(wù)活動(dòng)客觀公正性的信賴，致使國家與人民利益遭受重大損失的行為。國家機(jī)關(guān)工作人

發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):為廣泛征求社會(huì)各方面的意見和建議，進(jìn)一步完善上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券有關(guān)文件，現(xiàn)發(fā)布《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券咨詢文件》，對本咨詢文件有意見的人士將意見于2001年1月8日之前郵至北京西城區(qū)金融街16號(hào)中國證監(jiān)會(huì)“可轉(zhuǎn)債意見箱”(郵編100032)，或發(fā)電子郵件至(csrcipo@163bj.com)。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的實(shí)施意見(征求意見稿)第一章總則第一條為規(guī)范上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本實(shí)施意見。關(guān)聯(lián)法規(guī)：第二條本實(shí)施意見適用于中華人民共和國境內(nèi)的上市公司(包括在境外掛牌的上市公司)在境內(nèi)發(fā)行的以人民幣標(biāo)價(jià)并認(rèn)購的可轉(zhuǎn)換公司債券。第二章發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)具備的條件第三條上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，具體應(yīng)具備以下條件：(一)近

根據(jù)您提供的內(nèi)容，您想了解公司債券交易糾紛起訴狀的范本。根據(jù)我國法律的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，應(yīng)當(dāng)由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷。因此，如果您需要編寫公司債券交易糾紛起訴狀，建議您咨詢專業(yè)律師以確保您的起訴狀符合法律規(guī)定。同時(shí)，您還可以參考一些已有的公司債券交易糾紛起訴狀范本，以了解起訴狀的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容。在編寫起訴狀時(shí)，您應(yīng)詳細(xì)描述原告和被告的基本信息，以及涉及的公司債券的基本情況，包括債券的發(fā)行人、債券的種類、債券的期限、年利率、到期時(shí)間等，同時(shí)提供相關(guān)證據(jù)，如債券合同、公司財(cái)務(wù)報(bào)表等，以支持您的訴訟請求。 中華人民共和國民事訴訟法（2021修正）：第一編 總則 第二章 管轄 第一節(jié) 級(jí)別管轄 第十八條 基層人民法院管轄第一審民事案件，但本法另有規(guī)定的除外。 中華人民共和國民事訴訟法（2021修正）：第一編 總則 第二章 管轄 第一節(jié) 級(jí)別管轄 第十九條 中級(jí)人民法院管轄下列第一審民事案件

《證券法》第47條規(guī)定：“股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱?！薄蹲C券法》第48條規(guī)定：“上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：（一）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數(shù)額；（三）董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級(jí)管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況。”通過上述程序，股份有限公司的股票可以上市進(jìn)行交易。上市公司喪失《公司法》規(guī)定的上市條件的，其股票依法暫停上市或終止上市。上市公司有下列情形之一的，由證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市：1．公司股本總額、股份結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化，不再具備上市條件；2．公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛偽記載；3．公司有重大違法行為；4．公司最近三年連續(xù)虧損。上市公司有前述的2、3項(xiàng)情形之一，經(jīng)查證屬

目前，我國的基金監(jiān)管可以分為三個(gè)層次：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理和證券交易所的一線監(jiān)管。國務(wù)院明確規(guī)定，除對基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作須由中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行共同負(fù)責(zé)外，中國證監(jiān)會(huì)為基金管理公司、證券投資基金的監(jiān)管機(jī)關(guān)。各地證券監(jiān)管部門根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對當(dāng)?shù)氐幕鹗袌雎男斜O(jiān)管職責(zé)?；饦I(yè)的行業(yè)自律管理由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施，證券交易所則在對交易所上市的基金履行一線監(jiān)管的職責(zé)。(一)對設(shè)立申請的核準(zhǔn)中國證監(jiān)會(huì)制定了嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，從嚴(yán)審核基金管理公司發(fā)起人、商業(yè)銀行的財(cái)務(wù)狀況;同時(shí)，嚴(yán)格進(jìn)行開業(yè)審核，將現(xiàn)場驗(yàn)收結(jié)果作為批準(zhǔn)基金管理公司、基金托管人開業(yè)的必要條件;證監(jiān)會(huì)還建立了基金業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度和內(nèi)容涵蓋法律、基金、證券、金融的考試考核制度，從嚴(yán)選拔合格、稱職的候選人擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)。(二)基金監(jiān)管的主要方式證券投資基金監(jiān)管主要有非現(xiàn)場監(jiān)控和現(xiàn)場檢

證券交易所決定暫停公司債券上市交易的情形包括：一、公司有重大違法行為;二、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;三、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;四、未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);五、公司最近二年連續(xù)虧損。公司有前條第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有前條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。