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證券法規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。公開、公平、公正原則是證券市場運行過程中的基本原則，是證券市場規(guī)范化的一個基本要求。證券監(jiān)督管理機構(gòu)執(zhí)法應(yīng)當(dāng)公開正是為了保證公開、公平、公正原則的一項有效制度。依據(jù)證券法規(guī)定，執(zhí)法公開體現(xiàn)在兩個方面：

1.依法制定有關(guān)證券市場運行規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開

證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定的有關(guān)證券市場運行的規(guī)章、規(guī)則以及一些監(jiān)督管理工作制度，是證券市場參與者必須遵守的行為準(zhǔn)則，要求被管理者遵守規(guī)定，就必須要使其知道和明了有關(guān)規(guī)定。這就要求證券監(jiān)督管理機構(gòu)在制定有關(guān)規(guī)定以后，通過一定的形式予以公布，一般應(yīng)當(dāng)在公開發(fā)行的有關(guān)報刊上公布。

2.依據(jù)調(diào)查結(jié)果對證券違法行為的處罰應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行

按照行政處罰法的規(guī)定，行政處罰的實施機關(guān)在對違法行為人進(jìn)行處罰之前，應(yīng)當(dāng)告知被處罰人作出行政處罰的事實、理由及依據(jù)，并告知其依法享有的權(quán)利，被處罰人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，處罰機關(guān)必須充分聽取被處罰人的意見。對某些重大的行政處罰，如較大數(shù)額的罰款和剝奪其行為人的行為能力的行政處罰，被處罰人有權(quán)要求舉行聽證會。按照證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證程序暫行辦法的規(guī)定，目前有關(guān)證券監(jiān)督管理方面的行政處罰，可以申請舉行聽證的處罰有：

(1)停止發(fā)行股票資格的;

(2)限制、暫停證券經(jīng)營業(yè)務(wù)或暫停從事證券業(yè)務(wù)的;

(3)撤銷證券經(jīng)營業(yè)務(wù)許可，或撤銷其從事證券業(yè)務(wù)許可的;

(4)對公民處以罰款人民幣3萬元以上的;

(5)對法人或者其他組織處以罰款人民幣40萬元以上的以及法律、法規(guī)規(guī)定可以要求聽證的其他處罰。舉行聽證除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，應(yīng)公開進(jìn)行。舉行聽證時，調(diào)查人員應(yīng)向聽證申請人提出其違法違規(guī)的事實。證據(jù)、處罰依據(jù)以及行政處罰建議。申請人有權(quán)就案件的事實進(jìn)行陳述和申辯，對證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證。聽證會公開進(jìn)行，賦予被處罰人申辯權(quán)，讓其允許發(fā)表自己的意見和主張，有利于保護其合法權(quán)益，也便于人民群眾對行政處罰的監(jiān)督，保證聽證的公正性，防止和減少處罰的錯誤，保證嚴(yán)格執(zhí)法。同時也是對被管理者進(jìn)行遵紀(jì)守法教育的好機會。