中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的產(chǎn)生及其發(fā)展
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時(shí)間： 2023-06-06 16:20:52
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中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的歷史是伴隨中國(guó)證券市場(chǎng)的成長(zhǎng)與變化，在摸索中逐步發(fā)展的一個(gè)從無(wú)到有的制度創(chuàng)新過(guò)程，隨著市場(chǎng)的發(fā)展變化，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制經(jīng)歷了一個(gè)從地方監(jiān)管到中央監(jiān)管，由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管的過(guò)程，大致可以分為三個(gè)階段。第一階段，80年代中期到90年代初期。這是我國(guó)證券市場(chǎng)的起步階段，股票發(fā)行僅限于少數(shù)地區(qū)的試點(diǎn)企業(yè)。1990年，國(guó)務(wù)院決定分別設(shè)立上海、深圳證券交易所，兩地的一些股份公司開(kāi)始進(jìn)行股票公開(kāi)發(fā)行和上市交易的試點(diǎn)。1992年，又選擇少數(shù)上海、深圳以外的股份公司到上海、深圳兩家交易所上市。這一時(shí)期證券市場(chǎng)的監(jiān)管如圖1所示主要是由上海、深圳地方政府負(fù)責(zé)。分別頒布了一些有關(guān)股份公司證券交易的地方性法規(guī)，建立了地方的證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。中央政府只是進(jìn)行宏觀指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，這時(shí)的證券監(jiān)管處于初始萌芽階段。
第二階段，1992年至1998年8月。國(guó)務(wù)院在總結(jié)區(qū)域性證券市場(chǎng)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，決定成立國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，同時(shí)開(kāi)始在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行股票發(fā)行和上市試點(diǎn)。從此，證券市場(chǎng)開(kāi)始成為全國(guó)性市場(chǎng)。此時(shí)，證券市場(chǎng)監(jiān)管是一種多部門(mén)監(jiān)管組織系統(tǒng)，由國(guó)務(wù)院證券委統(tǒng)管全國(guó)證券市場(chǎng)有關(guān)事務(wù)。證券委由人民銀行、計(jì)委、體改委、財(cái)政部等16個(gè)國(guó)務(wù)院直屬部委相關(guān)的副部長(zhǎng)級(jí)官員組成，采取例會(huì)形式辦公，是一個(gè)比較松散的機(jī)構(gòu)，在其下面設(shè)立丁中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常管理活動(dòng)。管理過(guò)程中國(guó)家計(jì)委、中國(guó)人民銀行、財(cái)政部參與較多，其中每年由國(guó)家計(jì)委和證監(jiān)會(huì)編制本年度股票發(fā)行規(guī)模，主要由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)各省(市)計(jì)劃額度的分配、審批發(fā)行上市公司資格、審批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主承銷(xiāo)商資格，對(duì)證券交易所進(jìn)行管理;證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)機(jī)關(guān)審定從事證券業(yè)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資格，審定有關(guān)股票交易方式的開(kāi)發(fā)事宜，負(fù)責(zé)中國(guó)企業(yè)到境外上市及國(guó)際監(jiān)管合作事宜，負(fù)責(zé)日常檢查處罰事宜;中國(guó)人民銀行對(duì)證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司等從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)的專(zhuān)營(yíng)與兼營(yíng)金融機(jī)構(gòu)的確立、變更、破產(chǎn)和日常督查予以負(fù)責(zé)，監(jiān)管這些機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)進(jìn)出資格標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)同時(shí)授權(quán)部分省(市)成立了證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。在授權(quán)范圍內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)。這樣便形成了證券委、各部委、地方政府等共同參與監(jiān)管的多部門(mén)監(jiān)管組織系統(tǒng)。
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股份轉(zhuǎn)讓美國(guó)著名法學(xué)家霍*斯曾言“法律是對(duì)法官遭遇一系列事實(shí)時(shí)將如何行為的一種預(yù)測(cè)”，1這其實(shí)是說(shuō)明我們看待問(wèn)題必須超越外在的形式來(lái)研究它的實(shí)質(zhì)。對(duì)于證監(jiān)會(huì)在中國(guó)證券市場(chǎng)中所起到的作用，我們也不能僅僅從《證券法》條文的字面意思中來(lái)理解它的功用，而必須通過(guò)觀察現(xiàn)實(shí)的一系列事件，通過(guò)現(xiàn)實(shí)中的反映來(lái)理解證監(jiān)會(huì)的作用。關(guān)于證監(jiān)會(huì)的作用，法律的規(guī)定是比較原則的，如《證券法》第一百六十六條規(guī)定“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行?！保F(xiàn)實(shí)中時(shí)時(shí)刻刻發(fā)生的事件又表明了它的確以十分具體的行動(dòng)來(lái)行使著自己的職能發(fā)揮著巨大的作用。本文試圖探討一下關(guān)于我國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管理念的一些問(wèn)題，分析它的一些特點(diǎn)和原因，提出一些建議。首先是關(guān)于中國(guó)證券市場(chǎng)“政策市”的問(wèn)題。中國(guó)證券市場(chǎng)被稱(chēng)為典型的“政策市”，這與證監(jiān)會(huì)在中國(guó)證券市場(chǎng)中所發(fā)揮的作用是密切聯(lián)系的，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管帶有2023-06-12204人看過(guò) -
履行職責(zé)職業(yè)安全衛(wèi)生管理是一個(gè)全人類(lèi)共同面臨的問(wèn)題，對(duì)此世界各國(guó)都具有一些共同的規(guī)律和屬性。在職業(yè)安全衛(wèi)生管理體制方面，由于各個(gè)國(guó)家政治制度、經(jīng)濟(jì)體制和發(fā)展歷史的不同，其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體制也存在一些差異。但隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化和全球化的趨勢(shì)和發(fā)展，各個(gè)國(guó)家的職業(yè)安全衛(wèi)生管理產(chǎn)生了相互的影響和滲透的趨向。在職業(yè)安全衛(wèi)生管理體制方面，世界很多國(guó)家推行的是“三方原則”的管理體制或模式。即：國(guó)家－雇主－雇員三方利益協(xié)調(diào)的原則。這一原則必然建立起國(guó)家為社會(huì)和整體的利益，通過(guò)立法、執(zhí)法、監(jiān)督的手段來(lái)實(shí)現(xiàn)；行業(yè)代表雇主或企業(yè)的利益，通過(guò)協(xié)調(diào)、綜合管理來(lái)實(shí)現(xiàn)；工會(huì)代表員工的利益，通過(guò)監(jiān)督手段來(lái)實(shí)現(xiàn)的相互督促、牽制和協(xié)調(diào)、配合的機(jī)制。在我國(guó)，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理是督促企業(yè)落實(shí)各項(xiàng)安全法規(guī)，治理事故隱患，降低傷亡事故的有效手段。50多年來(lái)，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理制度從無(wú)到有，不斷發(fā)展完善。在新中國(guó)成立的前夕，中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)2023-04-24462人看過(guò) -
記者提問(wèn)：我是的記者，我想接著前面的提問(wèn)，請(qǐng)問(wèn)周正慶主任，您是這次證券法修訂小組的組長(zhǎng)，您也是前任證監(jiān)會(huì)主席，我想請(qǐng)問(wèn)證券法修訂對(duì)于我國(guó)今后證券市場(chǎng)的發(fā)展有什么意義?全國(guó)人大常委會(huì)委員、全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)副主任委員周正慶說(shuō)，剛才李飛同志對(duì)這次證券法修訂的主要內(nèi)容做了比較詳細(xì)的介紹。桂敏杰同志就怎樣貫徹證券法也談了一些打算和意見(jiàn)。這次證券法修訂以后，修訂的面是比較大的。大體占原來(lái)證券法40%的條款。這次修訂的總體原則，既有利于推進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康地發(fā)展，又有利于防范風(fēng)險(xiǎn)，保障資本市場(chǎng)運(yùn)作的安全，同時(shí)對(duì)廣大投資者合法權(quán)益的保護(hù)也有所加強(qiáng)。所以從修訂證券法的作用和意義來(lái)講，總體來(lái)說(shuō)新的證券法出臺(tái)以后，對(duì)于證券市場(chǎng)是好的。當(dāng)然這里有一個(gè)問(wèn)題，現(xiàn)在的股市低靡，可能馬上就要反映出來(lái)。因?yàn)橛绊戀Y本市場(chǎng)發(fā)展的因素是方方面面的。我們只是從法律上對(duì)剛才我講的五大問(wèn)題解決了，對(duì)于資本市場(chǎng)的發(fā)展和創(chuàng)新留下了法律空2023-06-05245人看過(guò) -
公司債券市場(chǎng)點(diǎn)試點(diǎn),且只有記賬式國(guó)債可以交易,這一市場(chǎng)尚處于啟動(dòng)階段。記賬式國(guó)債柜臺(tái)交易的方式也只有現(xiàn)券交易一種形式,交易量不大,交易品種也很稀少。上述兩大市場(chǎng)體系在發(fā)行及交易效率方面顯然存在不足,但其市場(chǎng)的廣泛性及便捷性也是很明顯的；而且其登記、托管和結(jié)算均直接或間接通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。至于包括上海和深圳證券交易所內(nèi)債券交易業(yè)務(wù)的交易所債券市場(chǎng),其參與主體包括在交易所開(kāi)立證券賬戶(hù)的非商業(yè)銀行的投資者,實(shí)際交易主體只有證券公司、保險(xiǎn)公司和城鄉(xiāng)信用社。通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)撮合在交易所上市的記賬式國(guó)債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券,交易類(lèi)型有現(xiàn)券交易和質(zhì)押式回購(gòu)交易兩種。按照T＋1實(shí)行日終凈額結(jié)算,而登記、結(jié)算則通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算公司的系統(tǒng)進(jìn)行。這一市場(chǎng)體系內(nèi)相互之間也是分割的,其效率雖然高于前兩者,但規(guī)模較小,容易出現(xiàn)過(guò)度投機(jī)的現(xiàn)象。顯然,根據(jù)建立統(tǒng)一、互聯(lián)的證券市場(chǎng)的要求,目前這種分割的市場(chǎng)體系與大力發(fā)展2023-06-09156人看過(guò)
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張-寧:我國(guó)公司債券的歷史要早于股票。1980年代初期,一些企業(yè)為籌集資金,自發(fā)地向社會(huì)和內(nèi)部發(fā)行了不同形式的有價(jià)證券,揭開(kāi)了我國(guó)公司債券的發(fā)展序幕。從公司債券的發(fā)展過(guò)程來(lái)看,大致可分為四個(gè)階段:萌芽階段(1984年到1986年)。在此期間,國(guó)家對(duì)其尚沒(méi)有進(jìn)行規(guī)范管理,也沒(méi)有相應(yīng)的法律法規(guī);快速發(fā)展階段(1987年到1992年)。1987年3月27日,國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施了《公司債券管理暫行條例》,這是債券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)重要觀察指標(biāo)。第三階段是所謂整頓階段(1993年到1995年)。1993年8月2日,國(guó)務(wù)院修訂頒布了《公司債券管理?xiàng)l例》。當(dāng)年開(kāi)始經(jīng)濟(jì)治理整頓工作,公司債券發(fā)行計(jì)劃改為新增銀行貸款解決(債轉(zhuǎn)貸)。從1994年開(kāi)始,公司債券品種歸納為中央公司債券和地方公司債券兩個(gè)品種。第四階段可以說(shuō)是規(guī)范發(fā)展階段(1996年至今),其重要特點(diǎn)是發(fā)行規(guī)模不斷擴(kuò)大。巴曙松:盡管中國(guó)的企業(yè)債券市場(chǎng)在不長(zhǎng)2023-06-1185人看過(guò) -
業(yè)主一中國(guó)證券監(jiān)管體制的變遷自上世紀(jì)80年代末期以來(lái)，我國(guó)證券監(jiān)管體制經(jīng)歷了由分散、多頭監(jiān)管到集中監(jiān)管的過(guò)程，大體可分為三個(gè)階段。第一階段(1992年5月以前)是我國(guó)證券監(jiān)管體制的萌芽時(shí)期。對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是在國(guó)務(wù)院的部署下，主要由上海、深圳兩市地方政府進(jìn)行管理，有關(guān)證券法規(guī)也是由兩地政府和兩地的人民銀行制定并執(zhí)行。第二階段(1992年5月一1997年底)是對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管由中央與地方、中央各部門(mén)共同參與管理向集中統(tǒng)一管理的過(guò)渡階段。1992年5月，中國(guó)人民銀行成立證券管理辦公室，同年7月，國(guó)務(wù)院建立國(guó)務(wù)院證券管理辦公會(huì)議制度，代表國(guó)務(wù)院行使對(duì)證券業(yè)的日常管理職能。1992年10月國(guó)務(wù)院成立國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)及其執(zhí)行機(jī)構(gòu)——中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))作為專(zhuān)門(mén)的國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。這種制度安排，事實(shí)上是將國(guó)務(wù)院證券委代替了國(guó)務(wù)院證券管理辦公會(huì)議制度，代替國(guó)務(wù)院行使對(duì)證券業(yè)的日常管理2023-06-12477人看過(guò) -
經(jīng)過(guò)10年多的發(fā)展，中國(guó)證券市場(chǎng)在推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)化改革中發(fā)揮了重要的作用。近年來(lái)，在不斷規(guī)范發(fā)展的進(jìn)程中，證券市場(chǎng)已成為社會(huì)大眾重要的投資場(chǎng)所之一。與此同時(shí)，2001年下半年以“基金黑幕”事件為標(biāo)志，國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了關(guān)于中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題的大討論，其核心是對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管和執(zhí)法提出質(zhì)疑，認(rèn)為“股市變成了投機(jī)的天堂，很不規(guī)范，股市里做莊、炒作、操縱股價(jià)可以說(shuō)登峰造極”;“中國(guó)的股市是個(gè)大賭場(chǎng)”。如何評(píng)價(jià)中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管效率?影響中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管效率的因素是什么?這些因素如何影響監(jiān)管能力和監(jiān)管效率?本文將試圖回答上述問(wèn)題。對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管效率的基本評(píng)價(jià)一、證券市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管效率的含義與要素證券市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管效率，是指證券市場(chǎng)監(jiān)管主體根據(jù)證券市場(chǎng)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)則，對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督與管理的能力以及所達(dá)到的實(shí)際效果。這里的監(jiān)管主體主要包括國(guó)家證券2023-06-13244人看過(guò) -
實(shí)施監(jiān)管的外部環(huán)境不樂(lè)觀近年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的違規(guī)現(xiàn)象很多，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的批評(píng)在近期達(dá)到了高潮，如何推進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展已成當(dāng)務(wù)之急。我們認(rèn)為，分析監(jiān)管的外部環(huán)境是認(rèn)識(shí)我國(guó)證券市場(chǎng)問(wèn)題頻出的關(guān)鍵。我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律環(huán)境不健全從監(jiān)管的法律環(huán)境看，我國(guó)的法規(guī)不健全以及法規(guī)不能協(xié)調(diào)配合，致使監(jiān)管部門(mén)很難對(duì)證券市場(chǎng)的違法行為進(jìn)行定性?？疾彀l(fā)達(dá)國(guó)家的法律協(xié)調(diào)，據(jù)國(guó)際證券委員會(huì)組織IOSCO的文件表明，高效率的證券法規(guī)必須有一個(gè)統(tǒng)一的法律框架進(jìn)行支持，所涉及的方面有：1公司法：公司結(jié)構(gòu);董事和管理者的義務(wù);影響控制權(quán)交易的法規(guī);關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)的法規(guī);那些對(duì)投票決策有重要影響的證券持有者的信息披露;有實(shí)質(zhì)性影響的證券持有的披露。2民法典：合同的私有產(chǎn)權(quán)性;融券便利和抵押;所有權(quán)，包括附屬于證券的權(quán)利和這些權(quán)利轉(zhuǎn)讓的規(guī)則。3稅法：包括但不僅限于投資和投資產(chǎn)品處理的清晰、一致。4破產(chǎn)法：公2023-06-12465人看過(guò)
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第一階段：理論突破與試點(diǎn)起步階段(1978至1991年)1978年理論界提出了住房商品化、土地產(chǎn)權(quán)等觀點(diǎn)。1980年9月北京市住房統(tǒng)建辦公室率先掛牌，成立了北京市城市開(kāi)發(fā)總公司，拉開(kāi)了房地產(chǎn)綜合開(kāi)發(fā)的序幕。1982年國(guó)務(wù)院在四個(gè)城市進(jìn)行售房試點(diǎn)。1984年廣東、重慶開(kāi)始征收土地使用費(fèi)。1987至1991年是中國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)的起步階段。1987年11月26日，深圳市政府首次公開(kāi)招標(biāo)出讓住房用地。1990年上海市房改方案出臺(tái)，開(kāi)始建立住房公積金制度。1991年開(kāi)始，國(guó)務(wù)院先后批復(fù)了24個(gè)省市的房改總體方案。第二階段：非理性炒作與調(diào)整推進(jìn)階段(1992至1995年)1992年房改全面啟動(dòng)，住房公積金制度全面推行。1993年安居工程開(kāi)始啟動(dòng)。1992年后，房地產(chǎn)業(yè)急劇快速增長(zhǎng)，月投資最高增幅曾高達(dá)146.9%。房地產(chǎn)市場(chǎng)在局部地區(qū)一度呈現(xiàn)混亂局面，在個(gè)別地區(qū)出現(xiàn)較為明顯的房地產(chǎn)泡沫。1993年底宏觀2023-03-21297人看過(guò) -
公司債券市場(chǎng)【為你推薦】公司清算公司章程一人有限公司章程子公司公司設(shè)立公司注銷(xiāo)流程個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法中國(guó)公司不同的債券行為分別由不同的監(jiān)督機(jī)構(gòu)來(lái)監(jiān)督，為此我們分為三種也分別由三種機(jī)構(gòu)監(jiān)督著。債券市場(chǎng)上常常會(huì)伴隨著偷稅漏稅等事件的發(fā)生，因此需要中國(guó)公司債券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的跟進(jìn)監(jiān)督以確保公平，我們?yōu)榇诉€為找了5個(gè)公眾普遍關(guān)注問(wèn)題和解答，希望對(duì)大家有所幫助。按照《證券法》、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，公司債券的發(fā)行、交易、登記結(jié)算等方面的業(yè)務(wù)或行為，由證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政監(jiān)管；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)非公開(kāi)發(fā)行公司債券實(shí)行行業(yè)自律組織事后備案和負(fù)面清單管理；交易場(chǎng)所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司等按各自職責(zé)負(fù)責(zé)自律監(jiān)管。1、我國(guó)公司債券市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)則體系的安排我國(guó)公司債券市場(chǎng)的監(jiān)管規(guī)則體系比較健全，在法律層面，有《公司法》和《證券法》。在行政規(guī)章層面，2015年1月證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》；相配套的，證監(jiān)2023-06-02435人看過(guò)
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監(jiān)事會(huì)證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用越來(lái)越重要，可以預(yù)見(jiàn)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展證券監(jiān)管將面臨前所未有的挑戰(zhàn)。與中國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況相適應(yīng)的高效率的證券監(jiān)管是保障我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要前提。以下從監(jiān)管法律制度建設(shè)、上市公司監(jiān)管、獨(dú)立董事制度、證券市場(chǎng)監(jiān)管體制等四個(gè)方面提出完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)策和建議：對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度建設(shè)問(wèn)題，應(yīng)從以下方面入手：確立證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位，進(jìn)一步明確證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)法律地位的條款和細(xì)則;加強(qiáng)立法建設(shè)，增強(qiáng)證券監(jiān)管法律制度體系的完備性和配套性，提高法律體系的統(tǒng)一性和整體性;增強(qiáng)證券監(jiān)管法律法規(guī)的科學(xué)性和可操作性，強(qiáng)化法制內(nèi)容的實(shí)效性;建立健全證券監(jiān)管法律法規(guī)的實(shí)施機(jī)制，杜絕有法不依的現(xiàn)象，加大執(zhí)法力度;適應(yīng)證券網(wǎng)絡(luò)化和市場(chǎng)開(kāi)放的發(fā)展趨勢(shì)，盡快制訂適宜的相關(guān)監(jiān)管規(guī)章制度。從規(guī)范和發(fā)展兩方面抓好上市公司的監(jiān)管工作。在加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的同時(shí)，努力為上市公司的健2023-06-13334人看過(guò)
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以前，證券市場(chǎng)監(jiān)管主要由中國(guó)人民銀行主管，體改委、國(guó)家工商局等其他政府機(jī)構(gòu)及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國(guó)務(wù)院證券委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)以后，證券監(jiān)管由國(guó)務(wù)院證券委負(fù)責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券委的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，承擔(dān)起對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管任務(wù)。國(guó)務(wù)院撤銷(xiāo)了證券委，同年確認(rèn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)為證券監(jiān)管的主管機(jī)關(guān)。隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)證券法律制度也逐步建立起來(lái)，如《公司法》、《國(guó)庫(kù)券條例》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露制度》、《證券市場(chǎng)禁入制度》等一系列證券法律法規(guī)均已頒布執(zhí)行。作為根本大法的《證券法》的出臺(tái)，進(jìn)一步確立了中國(guó)證券市場(chǎng)法律規(guī)范的框架。以滬深交易所設(shè)立為標(biāo)志，中國(guó)證券市場(chǎng)短短十幾年走過(guò)了國(guó)外證券市場(chǎng)上百年的自然演進(jìn)的發(fā)展過(guò)程，應(yīng)當(dāng)說(shuō)政府的積極推進(jìn)功不可沒(méi)，然而毋庸諱言，年輕的中國(guó)證券市場(chǎng)在快速成長(zhǎng)的過(guò)程中2023-06-12470人看過(guò)
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貨幣市場(chǎng)基金依賴(lài)于貨幣市場(chǎng)的一定發(fā)展，有著同其它共同基金與金融產(chǎn)品不同的特點(diǎn)，尤其是在稅收制度、流動(dòng)性安排方面。但貨幣市場(chǎng)基金并非沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，其投資組合也有既定的原則。我國(guó)目前的貨幣市場(chǎng)較為落后，貨幣市場(chǎng)基金在我國(guó)的引進(jìn)面臨著一些急需在政策上予以協(xié)調(diào)和明確的方面。目前，有關(guān)各方正在緊鑼密鼓地準(zhǔn)備推出貨幣市場(chǎng)基金，這無(wú)疑是中國(guó)金融領(lǐng)域中的又一創(chuàng)新與進(jìn)步。為了使該項(xiàng)新型金融產(chǎn)品能夠起到各方所預(yù)期的作用，應(yīng)對(duì)貨幣市場(chǎng)基金的有關(guān)內(nèi)容尤其是目前我國(guó)推出貨幣市場(chǎng)基金與發(fā)達(dá)市場(chǎng)所存在的條件差異予以正確認(rèn)識(shí)。一、貨幣市場(chǎng)基金的發(fā)展動(dòng)因就美國(guó)而言，1971年出現(xiàn)貨幣市場(chǎng)基金，1977年以前規(guī)模擴(kuò)展不大，但之后發(fā)展較為迅速。進(jìn)入二十世紀(jì)九十年代，增長(zhǎng)再加速，1996年底貨幣市場(chǎng)基金達(dá)到900只，總資產(chǎn)為7500億美元，大約占所有金融中介資產(chǎn)的4%，占所有共同基金資產(chǎn)的25%以上;1997年達(dá)到1萬(wàn)億美元。但202023-06-12207人看過(guò) -
不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)監(jiān)督管理局是一個(gè)政府部門(mén)職能部門(mén)，負(fù)責(zé)處理違反工商行政管理、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、食品安全監(jiān)管、價(jià)格監(jiān)督檢查法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。它由原來(lái)的工商局、質(zhì)監(jiān)局和食品藥品監(jiān)督局等合并而成，負(fù)責(zé)維護(hù)市場(chǎng)秩序和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。市場(chǎng)監(jiān)督管理局是政府部門(mén)的一個(gè)職能部門(mén)，由于各個(gè)地區(qū)的整合，現(xiàn)在被稱(chēng)為市場(chǎng)監(jiān)督管理局。這個(gè)部門(mén)由原來(lái)的工商局、質(zhì)監(jiān)局和食品藥品監(jiān)督局等合并而成。負(fù)責(zé)處理違反工商行政管理、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、食品安全監(jiān)管、價(jià)格監(jiān)督檢查法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。 了 解 市 場(chǎng) 監(jiān) 督 管 理 局 ： 負(fù) 責(zé) 哪 些 范 圍 ？市場(chǎng)監(jiān)督管理局是一個(gè)負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理的政府部門(mén)，其職責(zé)范圍包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為、提高產(chǎn)品質(zhì)量等方面。具體而言，市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)制定和實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)督管理政策、監(jiān)督管理市場(chǎng)秩序、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為、加強(qiáng)廣告宣傳和監(jiān)督管理2023-09-10178人看過(guò)
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律師事務(wù)所在組織上受司法行政機(jī)關(guān)和律師協(xié)會(huì)的監(jiān)督和管理。它在規(guī)定的專(zhuān)業(yè)活動(dòng)范圍內(nèi)，接受中外當(dāng)事人的委托，提供各種法律服務(wù)；負(fù)責(zé)具體分配和指導(dǎo)所屬律師的業(yè)務(wù)工作；根據(jù)需要，經(jīng)司法部批準(zhǔn)，可設(shè)立專(zhuān)業(yè)性的律師事務(wù)所，有條件的律師事務(wù)所可按專(zhuān)業(yè)分工... 更多>
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證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段廣東在線咨詢(xún) 2023-03-30證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。法律手段是通過(guò)證券法律和法規(guī)來(lái)實(shí)現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。行政手段是指通過(guò)制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性干預(yù)。證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段具體如下： 1、法律手段。這是監(jiān)管部門(mén)的主要手段； 2、經(jīng)濟(jì)手段； 3、行政手段。我國(guó)逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和 -
中國(guó)債券市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)情況與發(fā)展趨勢(shì)怎樣上海在線咨詢(xún) 2022-11-05國(guó)債券市場(chǎng)迅猛發(fā)展，債券發(fā)行規(guī)模已經(jīng)跨入全球前列，中國(guó)已成為世界第三大債券市場(chǎng)，但與發(fā)達(dá)市場(chǎng)相比，未來(lái)潛力還比較大。根據(jù)當(dāng)今經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，中國(guó)債券發(fā)行量將會(huì)繼續(xù)保持增加趨勢(shì)。 -
關(guān)于債券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容海南在線咨詢(xún) 2022-10-20公司債券市場(chǎng)的監(jiān)管體制應(yīng)當(dāng)是全方位的監(jiān)管體系，涵蓋發(fā)行、交易、中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管、登記結(jié)算體系、監(jiān)管執(zhí)法和責(zé)任追究等內(nèi)容。1.美國(guó)。美國(guó)債券市場(chǎng)實(shí)行分級(jí)監(jiān)管，主要監(jiān)管者由美國(guó)財(cái)政部、聯(lián)邦儲(chǔ)備局、美國(guó)證券交易委員會(huì)、聯(lián)邦住宅企業(yè)監(jiān)管辦公室及自律組織組成。公司債券市場(chǎng)由證券交易委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管，其他政府機(jī)構(gòu)分別負(fù)責(zé)監(jiān)管?chē)?guó)債、住房抵押貸款證券等。2.日本。日本金融廳是日本金融業(yè)的惟一監(jiān)管者，證券交易監(jiān)督委員會(huì)是 -
國(guó)家機(jī)關(guān)和證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其配偶、子女買(mǎi)賣(mài)證券期券規(guī)定是什么山東在線咨詢(xún) 2022-02-26根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中紀(jì)委明確列出了“不得買(mǎi)賣(mài)股票”的四類(lèi)人群。(1)上市公司的主管部門(mén)以及上市公司的國(guó)有控股單位的主管部門(mén)中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)上述主管部門(mén)所管理的上市公司的股票。(2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)股票。(3)本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或 -
融資租賃對(duì)中國(guó)的市場(chǎng)發(fā)展有什么影響？天津在線咨詢(xún) 2022-10-17從市場(chǎng)的反應(yīng)來(lái)看，今年以來(lái)國(guó)家對(duì)于融資租賃行業(yè)的重視，恰恰來(lái)源于融資租賃行業(yè)自身健康與蓬勃的發(fā)展態(tài)勢(shì)。融資租賃行業(yè)已經(jīng)證明自己可以直接服務(wù)于實(shí)力經(jīng)濟(jì)，有助中國(guó)經(jīng)濟(jì)走出下行壓力。而國(guó)家對(duì)于融資租賃行業(yè)的鼓勵(lì)，特別政策舉措對(duì)融資租賃行業(yè)所處的行政環(huán)境與資金環(huán)境的改善，將掃平融資租賃行業(yè)前進(jìn)道路上的障礙，刺激融資租賃行業(yè)的繼續(xù)快速發(fā)展。作為國(guó)內(nèi)首家專(zhuān)注于融資租賃領(lǐng)域的互聯(lián)網(wǎng)金融理財(cái)平臺(tái)，紅象金融將借力東
