深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）
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時(shí)間： 2023-08-17 14:23:39
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發(fā)布部門：深圳證券交易所
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（1998年1月實(shí)施，2000年5月第一次修訂，2001年6月第二次修訂，2002年2月第三次修訂，2004年12月第四次修訂，2006年5月第五次修訂，2008年9月第六次修訂）
目
錄
第一章總則
第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定
第三章董事、監(jiān)事和高級管理人員
第一節(jié)董事、監(jiān)事和高級管理人員聲明與承諾
第二節(jié)董事會(huì)秘書
第四章保薦人
第五章股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市
第一節(jié)首次公開發(fā)行的股票上市
第二節(jié)上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
第三節(jié)有限售條件的股份上市流通
第六章定期報(bào)告
第七章臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定
第八章董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議
第一節(jié)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議
第二節(jié)股東大會(huì)決議
第九章應(yīng)披露的交易
第十章關(guān)聯(lián)交易
第一節(jié)關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人
第二節(jié)關(guān)聯(lián)交易的程序與披露
第十一章其他重大事件
第一節(jié)重大訴訟和仲裁
第二節(jié)變更募集資金投資項(xiàng)目
第三節(jié)業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)和盈利預(yù)測
第四節(jié)利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本
第五節(jié)股票交易異常波動(dòng)和澄清
第六節(jié)回購股份
第七節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)
第八節(jié)收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)
第九節(jié)股權(quán)激勵(lì)
第十節(jié)破產(chǎn)
第十一節(jié)其他
第十二章停牌和復(fù)牌
第十三章特別處理
第一節(jié)一般規(guī)定
第二節(jié)退市風(fēng)險(xiǎn)警示
第三節(jié)其他特別處理
第十四章暫停、恢復(fù)、終止上市
第一節(jié)暫停上市
第二節(jié)恢復(fù)上市
第三節(jié)終止上市
第十五章申請復(fù)核
第十六章境內(nèi)外上市事務(wù)
第十七章監(jiān)管措施和違規(guī)處分
第十八章釋義
第十九章附則
董事聲明及承諾書
監(jiān)事聲明及承諾書
高級管理人員聲明及承諾書
第一章總則
1．1為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡稱＼＂可轉(zhuǎn)換公司債券＼＂）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱＼＂股票及其衍生品種＼＂）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱＼＂《公司法》＼＂）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱＼＂《證券法》＼＂）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。
1．2在深圳證券交易所（以下簡稱＼＂本所＼＂）上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱＼＂中國證監(jiān)會(huì)＼＂）和本所對權(quán)證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本所對在中小企業(yè)板塊上市的股票及其衍生品種有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
1．3申請股票及其衍生品種在本所上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。
1．4上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱＼＂本所其他相關(guān)規(guī)定＼＂）。
1．5本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管。
第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定
1、股票經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；
2、公司股本總額不少于人民幣3000萬元；
3、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總額的25％以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公司發(fā)行股份的總額的比例為10％。
4、公司在3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
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春節(jié)后開市第一天，滬深兩市交易所分別公布了對《證券交易所股票上市規(guī)則》原第十章有關(guān)退市內(nèi)容的修訂。從內(nèi)容看，基本上是重申了去年底中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《虧損上市公司暫停上市與終止上市實(shí)施辦法(修訂)》所作出的規(guī)定，如取消寬限期、取消PT服務(wù)、自2002年被暫停上市的公司暫停期限由原來的一個(gè)會(huì)計(jì)年度縮短為半年等等。同時(shí)，在操作、細(xì)節(jié)方面給出了一些更為具體的規(guī)定，主要可關(guān)注以下幾個(gè)方面：第一，增加了恢復(fù)上市一節(jié)。原《規(guī)則》第十章分為2節(jié)，即暫停上市、終止上市。修訂后增加了恢復(fù)上市一節(jié)，同時(shí)豐富了內(nèi)容。暫停上市公司提出恢復(fù)上市申請必須提交10.2.9條中規(guī)定的所有詳細(xì)資料，如關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組方案的說明、關(guān)于公司上一年度和最近一期中期報(bào)告期間的重大關(guān)聯(lián)交易說明和納稅情況說明、以及管理層從公司主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營活動(dòng)、或有事項(xiàng)和期后事項(xiàng)、財(cái)務(wù)狀況及其它重大事項(xiàng)等角度對公司所實(shí)現(xiàn)盈利的情況、對公司經(jīng)營能力和盈2023-06-0965人看過 -
《證券法》第47條規(guī)定：“股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱?！薄蹲C券法》第48條規(guī)定：“上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：（一）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數(shù)額；（三）董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況?！蓖ㄟ^上述程序，股份有限公司的股票可以上市進(jìn)行交易。上市公司喪失《公司法》規(guī)定的上市條件的，其股票依法暫停上市或終止上市。上市公司有下列情形之一的，由證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市：1．公司股本總額、股份結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化，不再具備上市條件；2．公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛偽記載；3．公司有重大違法行為；4．公司最近三年連續(xù)虧損。上市公司有前述的2、3項(xiàng)情形之一，經(jīng)查證屬2023-08-18438人看過 -
(1)交易過戶規(guī)則，與交易過戶相似，在此暫略；(2)非交易過戶規(guī)則，下列情況允許辦理非交易過戶：符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名股票權(quán)益人變更；交易所和**登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶。辦理非交易過戶的，受讓人須向登記公司或其當(dāng)?shù)卮頇C(jī)構(gòu)提出非交易過戶申請，出示本人身份證和相關(guān)證明文書。登記公司收到上述申請及文書證明后，若審核無誤，即填制過戶單，辦理非交易過戶，并于下一營業(yè)日將執(zhí)行結(jié)果告知申請人；(3)股票賬戶掛失規(guī)則：投資者發(fā)現(xiàn)股票賬戶遺失，可去登記公司或其代理機(jī)構(gòu)辦理掛失。申請人須首先填寫申請書，而后向受理機(jī)構(gòu)提交本人有效證件，受理機(jī)構(gòu)審核無誤后，由掛失人重新辦理名冊登記及辦理開新戶手續(xù)，約定補(bǔ)發(fā)日期。若受理機(jī)構(gòu)是登記公司的代理機(jī)構(gòu)，則還要向登記公司發(fā)送有關(guān)材料，經(jīng)批準(zhǔn)方可辦理。在約定的轉(zhuǎn)戶日，登記公司主動(dòng)辦理轉(zhuǎn)戶，并通知申請人。上海證券交易所的變更規(guī)則也包括2023-04-0163人看過
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《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第十章暫停上市、恢復(fù)上市與終止上市(節(jié)選)第一節(jié)暫停上市10.1.1根據(jù)《公司法》第一百五十七條的規(guī)定，本節(jié)所稱的暫停上市包括以下四種情形：(一)上市公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(二)上市公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載;(三)上市公司有重大違法行為;(四)上市公司最近三年連續(xù)虧損。10.1.2上市公司出現(xiàn)10.1.1條第(一)、(二)、(三)項(xiàng)所列情形之一的，本所根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的決定暫停其股票上市。10.1.3上市公司出現(xiàn)10.1.1條第(四)項(xiàng)所列情形，本所作出暫停其股票上市的決定。本所在作出暫停股票上市決定后的兩個(gè)交易日內(nèi)通知公司并公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。10.1.4上市公司出現(xiàn)連續(xù)三年虧損的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到年度審計(jì)報(bào)告后兩個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并披露年度報(bào)告。同時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)刊登股票可能被暫停上2023-06-09493人看過 -
上海、深圳證券交易所：《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》收悉。經(jīng)研究，同意公布實(shí)施。第一章總則第一條為加強(qiáng)對證券投資基金（以下簡稱基金）上市的管理，規(guī)范基金交易行為，促進(jìn)基金市場的健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則所稱基金上市，是指封閉式基金經(jīng)批準(zhǔn)在上海證券交易所（以下簡稱本所）掛牌買賣。第三條本規(guī)則所涉專門用語，同《證券投資基金管理暫行辦法》。第四條本所依據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、本規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定對上市基金進(jìn)行監(jiān)督。第二章基金的上市條件第五條申請上市的基金必須符合下列條件：（一）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立并公開發(fā)行；（二）基金存續(xù)期不少于5年；（三）基金最低募集數(shù)額不少于人民幣2億元；（四）基金持有人不少于1000人；（五）有經(jīng)審查批準(zhǔn)的基金管理人和基金托管人；（六）基金管2023-08-12242人看過 -
一、**證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則信息披露和報(bào)告的規(guī)定依據(jù)《**證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第五章信息披露和報(bào)告5.1本所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布下列信息：(一)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息;(二)前一交易日市場融資融券交易總量信息。5.2會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所要求每個(gè)交易日向本所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額、融券賣出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。二、融資融券的風(fēng)險(xiǎn)第一：杠桿交易風(fēng)險(xiǎn)。融資融券的交易具有杠桿交易的特點(diǎn)，假如判斷失誤的話，同時(shí)就蘊(yùn)含著杠桿交易風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)槿谌谫Y交易在投資者自有的投資規(guī)模上有一定比例的交易杠桿，所以虧損的話也會(huì)放大。對于這樣的情況，投資者需要認(rèn)識(shí)到杠桿交易的高回報(bào)高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。另外，融資融券的交易要支付利息2023-04-13410人看過 -
發(fā)布部門:深圳證券交易所發(fā)布文號:深圳證券交易所2009年10月15日深圳證券交易所今日發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》(以下簡稱《規(guī)范運(yùn)作指引》)，自即日起施行。上市公司是證券市場的基石，其規(guī)范運(yùn)作狀況和質(zhì)量直接關(guān)系到證券市場的可持續(xù)發(fā)展。創(chuàng)業(yè)板上市公司成長性和自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)，但由于發(fā)展歷史相對較短，民營企業(yè)、家族企業(yè)居多，其公司治理和內(nèi)部控制基礎(chǔ)相對薄弱。為了規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司的組織和行為，指導(dǎo)創(chuàng)業(yè)板公司完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高規(guī)范運(yùn)作水平，深交所制定了《規(guī)范運(yùn)作指引》，以促進(jìn)上市公司質(zhì)量的不斷提高，保護(hù)上市公司和投資者的合法權(quán)益，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板市場健康穩(wěn)定發(fā)展?！兑?guī)范運(yùn)作指引》要求創(chuàng)業(yè)板上市公司建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度，完善股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和權(quán)力制衡機(jī)制，規(guī)范董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為及選聘任免，履行公平信息披露義務(wù)，管好用好募集資金，積極承擔(dān)社會(huì)2023-06-0961人看過
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深圳市政府第一章總則第一條為發(fā)展債券市場，活躍債券交易，完善資本市場結(jié)構(gòu)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，特制定本辦法。第二條本辦法所稱債券包括國家債券、地方政府債券、金融債券及企業(yè)債券（不含可轉(zhuǎn)換債券）等。第三條本辦法所稱債券特別席位是指該席位只能用于債券的現(xiàn)貸交易，不得用于股票及其衍生證券的交易。第四條本辦法適用于在深圳證券交易所（以下簡稱“交易所”）上市的各類債券的交易、存管、登記、清算。第五條深圳證券登記有限公司（以下簡稱“深圳登記公司”）是交易所上市債券的中央結(jié)算機(jī)構(gòu)。深圳登記公司依照本辦法向參與債券交易的交易所會(huì)員或債券特別席位使用者（以下統(tǒng)稱債券交易商）提供債券的存管、登記及清算服務(wù)。第二章債券交易商第六條凡交易所會(huì)員均可通過現(xiàn)有席位或向交易所申請債券特別席位辦理債券現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)。第七條資本金在500萬元人民幣以上的非會(huì)員金融機(jī)構(gòu)，經(jīng)向交易所申請批準(zhǔn)后，可以成為交易所債券特別席位使用2023-06-09363人看過 -
各創(chuàng)業(yè)板上市公司：為進(jìn)一步明確和規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責(zé)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)證券市場秩序，本所根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件，以及本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實(shí)施細(xì)則(試行)》等業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐，制定了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。特此通知附件：《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》深圳證券交易所二一一年四月一日附件：深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)第一章總則第一條為進(jìn)一步明確和規(guī)范深圳證券交易所(以下簡稱本所)創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責(zé)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，保障本所有效履行自律監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件，以及本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)2023-06-09304人看過 -
發(fā)布部門:深圳證券交易所發(fā)布文號:第一章總則第一條根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《條例》和《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡稱《細(xì)則》）關(guān)于上市公司信息披露的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。關(guān)聯(lián)法規(guī)：第二條所有其股本證券（以下簡稱“上市證券”）獲準(zhǔn)在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）交易的股份有限公司（以下簡稱“上市公司”）必須按照本規(guī)定的要求披露信息。第三條本所依照法律、法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)督管理上市公司按照法律、法規(guī)和本規(guī)定的要求披露信息。第四條本所對上市公司發(fā)生的對上市證券價(jià)格或投資決定有實(shí)質(zhì)影響的事項(xiàng)，除法律法規(guī)已有規(guī)定的以外，視不同情況決定是否予以披露和提出披露的要求。第五條上市公司披露信息，應(yīng)當(dāng)充分揭示有關(guān)事件（項(xiàng)）的法律含義，所涉及的法律關(guān)系和可能發(fā)生的法律后果，必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其承擔(dān)法律責(zé)任。第六條本規(guī)則的有關(guān)原則2023-04-27256人看過 -
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，滬深證券交易所18日發(fā)布滬深市場《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》(2009年修訂)和《資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》(2009年修訂)，以適應(yīng)新股發(fā)行體制改革的需要。其中，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間將可以縮短一個(gè)交易日。修訂后的兩市《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象及參與累計(jì)投標(biāo)、申購的股票配售對象，應(yīng)在初步詢價(jià)開始日前一個(gè)交易日的12時(shí)前完成在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案工作。未在上述期間完成登記備案的，不得參與網(wǎng)下發(fā)行。對于每一只股票發(fā)行，已參與網(wǎng)下發(fā)行的配售對象不得再通過網(wǎng)上申購新股。參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對象再通過網(wǎng)上申購新股的，有權(quán)部門依據(jù)具體情況暫?；蛉∠渚W(wǎng)下配售對象資格。修訂后的《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，初步詢價(jià)期間，每一個(gè)詢價(jià)對象可以為其管理的每一個(gè)配售對象填報(bào)多個(gè)擬申購價(jià)格，每個(gè)擬2023-06-0996人看過
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第一章總則第一條為規(guī)范深圳證券交易所(以下簡稱本所)境外特別會(huì)員的行為，加強(qiáng)對境外特別會(huì)員的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于境外機(jī)構(gòu)駐華代表處(以下簡稱代表處)申請成為本所境外特別會(huì)員的情況。境外機(jī)構(gòu)指在中國境外注冊的經(jīng)其所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。第三條本所依據(jù)中國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對境外特別會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。第四條在中國設(shè)有多家代表處的境外機(jī)構(gòu)，只能選擇其中一家代表處申請成為本所的境外特別會(huì)員。在中國設(shè)有總代表處的，如果申請成為本所境外特別會(huì)員，應(yīng)當(dāng)以總代表處名義申請。第二章特別會(huì)員會(huì)籍的申請第五條代表處申請成為境外特別會(huì)員，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(一)依法設(shè)立已滿一年;(二)承諾遵守本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管;(三)其所屬境外機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且具有良好的信譽(yù)和業(yè)績;(四)代表處及其2023-04-24316人看過 -
深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議深圳證券信息有限公司受深圳證券交易所授權(quán)，負(fù)責(zé)運(yùn)營深圳證券交易所身份認(rèn)證系統(tǒng)并發(fā)放深圳證券交易所數(shù)字證書。為明確深圳證券信息有限公司與用戶的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范雙方業(yè)務(wù)行為，深圳證券信息有限公司本著平等互利的原則，就數(shù)字證書服務(wù)相關(guān)事宜與用戶達(dá)成《深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》。一、定義如無特別說明，下列用語在《深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》中的含義為：1．“深交所”：指深圳證券交易所。2．“信息公司”、“甲方”：指深圳證券信息有限公司。3．“數(shù)字證書服務(wù)”：指深圳證券信息有限公司借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為用戶提供的使用數(shù)字證書的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等服務(wù)。4．“用戶”、“乙方”：指自愿使用深圳證券交易所數(shù)字證書的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。5．“本協(xié)議”：指《深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》。二、用戶權(quán)利及義務(wù)1．在申請深交所數(shù)字證書時(shí)，須向信息公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確的2023-04-2353人看過
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證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律設(shè)立的，為證券的集中競價(jià)和有組織的交易提供場所、設(shè)施和規(guī)則的特殊法人。 證券交易所既不直接買賣證券，也不決定證券價(jià)格，而只為買賣證券的當(dāng)事人提供場所和各種必要的條件及服務(wù)。... 更多>
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申請股票在證券交易所上市需要哪些條件臺(tái)灣在線咨詢 2022-06-11股份有限公司申請其股票在證券交易所交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 1、其股票已經(jīng)公開發(fā)行； 2、發(fā)行后的股本總額不少于人民幣五千萬元； 3、持有面值人民幣一千元以上的個(gè)人股東人數(shù)不少于一千人，個(gè)人持有的股票面值總額不少于人民幣一千萬元； 4、公司有最近三年連續(xù)盈利的記錄；原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司的，原企業(yè)有最近三年連續(xù)盈利的記錄，但是新設(shè)立的股份有限公司除外； 5、證券委規(guī)定的其他條件。 風(fēng)險(xiǎn)提示： -
上海證券交易所公司債券上市規(guī)則是如何規(guī)定的？天津在線咨詢 2023-12-231、債券的發(fā)行量必須達(dá)到一定的規(guī)模。這是因?yàn)椋绻鲜袀魍可?，就?huì)影響交易的活躍性，而且價(jià)格也容易被人操縱。 2、債券發(fā)行人的經(jīng)營業(yè)績必須符合一定條件。如果發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況惡化，就會(huì)使發(fā)行人的償債能力受到影響，從而可能發(fā)生債券到期不能兌付的情況，使投資者的利益受到損害。 -
上市證券交易規(guī)則是什么重慶在線咨詢 2022-03-16本細(xì)則下列用語具有以下含義：(一)日均換手率，指過去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值;(二)日均漲跌幅，指過去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值;(三)波動(dòng)幅度，指過去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)最高價(jià)與最低價(jià)之差對最高價(jià)和最低價(jià)的平均值之比;(四)基準(zhǔn)指數(shù)，指上證綜合指數(shù);(五)異常交易行為，指《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的異常交易行為。(六)交易所交易型開放式指數(shù)基 -
上市公司被證券交易所決定暫停、終止其股票上市交易的情形青海在線咨詢 2022-10-12上市公司被證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形包括： 一、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件; 二、公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者; 三、公司有重大違法行為; 四、公司最近三年連續(xù)虧損; 五、證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易： 一、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市 -
哪些情形證券交易所可以決定終止上市公司的股票上市交易？河南在線咨詢 2023-06-12上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；（2）公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；（3）公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；（4）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
