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證券承銷的條件

來源：法律編輯整理時間： 2023-04-24 21:42:54 292 人看過

我國《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》專章規(guī)定了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的承銷資格。根據(jù)辦法規(guī)定，從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)同時具備以下條件：

(1)證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的證券營運(yùn)資金。

(2)證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈資本，證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運(yùn)資金。

(3)2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。在未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》前，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有3年以上證券業(yè)務(wù)或5年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近2年沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

二、什么是證券承銷

證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券，依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

證券承銷是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。它是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動之一。

三、證券承銷的方式有哪些

根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷又可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷四種方式。

包銷是指發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)簽訂合同，由承銷機(jī)構(gòu)買下全部或銷售剩余部分的證券，承擔(dān)全部銷售風(fēng)險(xiǎn)。

代銷一般是由投資銀行認(rèn)為該證券的信用等級較低，承銷風(fēng)險(xiǎn)大而形成的。

贊助推銷是指當(dāng)發(fā)行公司增資擴(kuò)股時，其主要對象是現(xiàn)在股東，但又不能確?，F(xiàn)有股東均認(rèn)購其證券，為防止難以及時籌集到所需資金，甚至引起本公司股票價格下跌，發(fā)行公司一般都要委托投資銀行辦理對先有股東發(fā)行新股的工作，從而將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給投資銀行。

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法律規(guī)定的證券承銷合同必備條款

證券承銷合同的法定內(nèi)容是：1．當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；2．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；3．代銷、包銷的期限及起止日期；4．代銷、包銷的付款方式及日期；5．代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法；6．違約責(zé)任；7．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。證券承銷合同模板＜p＞甲方（債券發(fā)行方）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＜／p＞＜p＞法定代表人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＆nbsp；＜／p＞＜p＞聯(lián)系方式：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＆nbsp；＜／p＞＜p＞傳真：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＆nbsp；＜／p＞＜p＞地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＆nbsp；＜／p＞＜p＞乙方（債券承銷方）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＜／p＞＜p＞法定代表人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＆nbsp；＜／p＞＜p＞聯(lián)系方式：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＆nbsp；＜／p

2023-07-02

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從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要滿足的條件

由于證券公司是證券發(fā)行人和投資人的中介，對于發(fā)行人來說，需要證券公司具備一定的人、財(cái)、物等條件，將其發(fā)行的證券順利銷售出去以籌集所需資金;對于投資人來說，也需要證券公司具備專業(yè)素質(zhì)，讓投資人可以安全、有效地認(rèn)購所發(fā)行的證券。我國《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》專章規(guī)定了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的承銷資格。根據(jù)辦法規(guī)定，從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)同時具備以下條件：(1)證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的證券營運(yùn)資金。(2)證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈資本，證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運(yùn)資金。(3)2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。在未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》前，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法

2023-04-24

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證券公司債券承銷流程是怎樣的？

一、證券公司債券承銷流程是怎樣的？（一）獲得債券承銷業(yè)務(wù)投資銀行獲得債券承銷業(yè)務(wù)一般有兩種途徑。一是與發(fā)行人直接接觸，了解并研究其要求和設(shè)想之后，向發(fā)行人提交關(guān)于債券發(fā)行方案的建議書。如果債券發(fā)行人認(rèn)為投資銀行的建議可以接受，便與投資銀行簽訂債券發(fā)行合同，由該投資銀行作為主承銷商立即著手組建承銷辛迪加。另一個途徑是參與競爭性投標(biāo)。許多債券發(fā)行人為了降低債券的發(fā)行成本，獲得最優(yōu)的發(fā)行方案，常常采用投標(biāo)的方式選擇主承銷商。投資銀行可以單槍匹馬地參與投標(biāo)，但一般先于若干家其他投資銀行聯(lián)合組成投標(biāo)集團(tuán)，以壯大自身實(shí)力。中標(biāo)的投標(biāo)集團(tuán)在與發(fā)行人簽訂債券發(fā)行合同之后，便立即開始著手組建承銷辛迪加。（二）組建承銷辛迪加債券承銷辛迪加與股票承銷辛迪加有一個很大的不同是，辛迪加成員并不一定單純是投資銀行或全能制銀行中的投資銀行部門構(gòu)成，這是因?yàn)樵S多限制商業(yè)銀行參與投資銀行業(yè)務(wù)的國家，對商業(yè)銀行參與債券尤其是

2023-04-24

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證券承銷的風(fēng)險(xiǎn)和收益

證券公司作為證券市場的核心機(jī)構(gòu)，通過承銷業(yè)務(wù)為投資者提供投資機(jī)會。在《中華人民共和國證券法》第一百二十五條的授權(quán)下，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，從而獲得利潤。證券公司通過承銷業(yè)務(wù)，為投資者提供專業(yè)的投資建議和資產(chǎn)配置服務(wù)，同時，證券公司自身也可以通過此業(yè)務(wù)進(jìn)行投資，以獲取更多的利潤。證券公司的承銷業(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)，但同時也能帶來較高的收益。中華人民共和國證券法（2019修訂）：第八章證券公司第一百二十三條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司凈資本和其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。證券公司除依照規(guī)定為其客戶提供融資融券外，不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。中華人民共和國證券法（2019修訂）：第八章證券公司第一百二十七條證券公司從每年的業(yè)務(wù)收入中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券經(jīng)營的損失，其提取的具體比例由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。

2024-01-05

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證券的承銷期限是多久

證券的承銷期限是承銷協(xié)議中的必備條款。證券承銷的期限是法定期限，證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。對投資者來說，是否決定購買某種證券，購買多少證券，都要有一個對該公司了解的過程，同時，準(zhǔn)備資金也需要有一定的時間，因此，時間不能太短，對于證券發(fā)行來說，要把證券發(fā)行出去，也需要時間。但是，如果證券承銷期過長，不利于發(fā)行證券募集資金的公司迅速籌集資金，也影響到進(jìn)行公司設(shè)立的下一步行動。因此，限定一個適當(dāng)期限承銷證券是很必要的。證券公司承銷證券，無論是代銷還是包銷，其義務(wù)是把發(fā)行人的證券銷售給投資者，因此，證券法規(guī)定證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，不得為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。證券承銷，無論是包銷還是代銷，在承銷期滿后規(guī)定的時間內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將承銷情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。證券公司包銷證券的，由包銷的證券公司

2023-06-01

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證券公司承銷證券，負(fù)有什么責(zé)任

發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及詢價對象違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其整改；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布。發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、詢價對象及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起規(guī)定期限內(nèi)不得參與證券承銷：（一）承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券；（二）在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票；（三）在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起規(guī)定期限內(nèi)不得參與證券

2022-11-12

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證券公司承銷證券違法行為的表現(xiàn)形式

證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券的，由證券公司依法承銷。根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的不同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，承銷可分為四種方式：承銷、投標(biāo)承購、代銷和贊助推廣。1、承銷是指發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)簽訂合同，承銷機(jī)構(gòu)購買全部或銷售剩余證券，承擔(dān)全部銷售風(fēng)險(xiǎn)。適用于資金需求大、社會知名度低、缺乏證券發(fā)行經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)；2、投標(biāo)承購?fù)ǔＴ谕顿Y銀行被動競爭激烈的情況下進(jìn)行。這種形式發(fā)行的證券通常信用較高，受到投資者的歡迎；3、代銷一般是投資銀行認(rèn)為證券信用等級低，承銷風(fēng)險(xiǎn)大。此時，投資銀行只接受發(fā)行人的委托；代理其銷售證券，在期限計(jì)劃內(nèi)發(fā)行的證券未全部銷售的，剩余部分返還證券發(fā)行人，發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行人自行承擔(dān)；4、贊助促銷是指發(fā)行公司增資擴(kuò)股時，其主要對象是現(xiàn)有股東，但不能保證現(xiàn)有股東認(rèn)購其證券，以防止難以及時籌集所需資金。甚至導(dǎo)致公司股價下跌，發(fā)行公司一

2023-07-07

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證券承銷過程中包銷和代銷的區(qū)別

一、證券承銷過程中包銷和代銷的區(qū)別二者區(qū)別為：代銷指代企業(yè)銷售，銷售多少是多少，銷售不完的由企業(yè)自己處理；包銷指包銷商一次性從企業(yè)打包拿走所有發(fā)行標(biāo)的后銷售，銷售不完剩下的包銷商要自己出錢買下，然后由自己處理。代銷對股票發(fā)行企業(yè)有銷售不完的風(fēng)險(xiǎn)；包銷對股票中介機(jī)構(gòu)有銷售不完的風(fēng)險(xiǎn)。二、證券承銷的方式是什么（一）證券代銷。所謂證券代銷，是指承銷商代理發(fā)售證券，并發(fā)售期結(jié)束后，將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券代銷的特點(diǎn)是：1、發(fā)行人與承銷商之間建立的是一種委托代理關(guān)系。代銷過程中，未售出證券的所有權(quán)屬于發(fā)行人，承銷商僅是受委托辦理證券銷售事務(wù)；2、承銷商作為發(fā)行人的推銷者，不墊資金，對不能售出的證券不負(fù)任何責(zé)任，證券發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)基本上是由發(fā)行人自己承擔(dān)；3、由于承銷商不承擔(dān)主要風(fēng)險(xiǎn)，相對包銷而言，所得收入（手續(xù)費(fèi)）也少。（二）證券助銷。所謂證券助銷，是指承銷商按承銷合同規(guī)定，在約定的

2023-04-24

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證券承銷發(fā)行的主要方式

一、證券承銷發(fā)行的主要方式承銷有兩種方式，一種是代銷，另一種是包銷。1、代銷代銷是證券代理銷售的一種形式，由發(fā)行人與證券公司簽訂代銷協(xié)議，按照協(xié)議條件，在約定的期限內(nèi)銷售所發(fā)行的證券，到約定的期限，部分未售的證券退還發(fā)行人，證券公司不承擔(dān)責(zé)任。代銷實(shí)際上是發(fā)行人與承銷商的一種委托代理關(guān)系，因承銷商不承擔(dān)銷售風(fēng)險(xiǎn)，因此代銷的傭金較低。2、包銷包銷又分兩種，一種是全額包銷，一種是余額包銷。全額包銷，是指由承銷商與發(fā)行人簽訂協(xié)議，由承銷商按約定價格買下約定的全部證券，然后以稍高的價格向社會公眾出售，即承銷商低價買進(jìn)高價售出，賺取的中間差額為承銷商的利潤。全額包銷如果證券銷售不出去；風(fēng)險(xiǎn)由承銷商自負(fù)，故風(fēng)險(xiǎn)較大，但是其收益要比代銷的傭金高。余額包銷，是指承銷商與發(fā)行人簽訂協(xié)議，在約定的期限內(nèi)發(fā)行證券，并收取傭金，到約定的銷售期滿，售后剩余的證券，由承銷商按協(xié)議價格全部認(rèn)購。余額包銷實(shí)際上是先代理后

2023-04-24

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證券公司承銷證券,為什么應(yīng)同發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議

證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)符合承銷證券的資格和條件。按照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會頒發(fā)的"經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書"，同時要具備以下條件：2.人員方面的條件。三分之二以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員符合證券從業(yè)人員資格證書要求的條件，并獲得證券從業(yè)人員資格證書。3.辦公及經(jīng)營方面的條件。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成立并且正式開業(yè)的過半年，具有能夠保障正常營業(yè)的場所和設(shè)備，具有完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理與財(cái)務(wù)管理制度，在近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)未受到取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰等，同時具備上述條件的證券公司，申請獲得股票承銷業(yè)務(wù)資格后，方能從事股票承銷業(yè)務(wù)。

2023-06-13

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證券公司承銷證券，不得有下列行為：（一）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；（二）以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。承銷證券簽訂的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)載明哪些內(nèi)容？（一）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；（二）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；（三）代銷、包銷的期限及起止日期；（四）代銷、包銷的付款方式及日期；（五）代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法；（六）違約責(zé)任；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)?！吨腥A人民共和國證券法》第二十九條證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。證券公司承銷證券，不得有下列行為：

2024-05-11

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證券承銷商包括主承銷商和承銷團(tuán)其他成員。承銷商的商譽(yù)和其為所承銷證券所作的宣傳對投資者的投資行為影響重大，因而各國都對承銷商的行為有嚴(yán)格的法律約束。一般證券承銷商是不參與公開文件的制作，只是對其進(jìn)行審查，但在我國證券發(fā)行中一般是由發(fā)行人委托承銷商制作公開文件，因此，證券承銷商是發(fā)行過程中的主導(dǎo)者。承銷商處于可對發(fā)行人的狀況予以保證的地位，一流的承銷商承銷證券時，其聲譽(yù)即對其所承銷的證券做了保證，而給投資者以信賴。因而要求證券承銷商承擔(dān)賠償責(zé)任，不外乎在于盡可能使多數(shù)的關(guān)系人負(fù)賠償責(zé)任，而互相牽制，以達(dá)到有效防止公開文件虛假陳述的目的。法律要求證券承銷商承擔(dān)保證責(zé)任，其主要理由如下：第一，承銷商處于可對發(fā)行公司的品質(zhì)給予擔(dān)保認(rèn)可的地位。某種程度而言，一流的證券承銷商的聲譽(yù)，即對其所承銷的證券作了保證。因此，證券承銷商的地位，實(shí)際上會大大的影響投資者。普通的投資者認(rèn)為一流的證券承銷商不會承銷不

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股票發(fā)行人：xxxx股份有限公司(下簡稱“甲方”)注冊地址：______________________________法定代表人：____________________________股票承銷商：xxxx證券有限公司(下簡稱“乙方”)注冊地址：______________________________法定代表人：____________________________甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：一、承銷方式雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________________方式。二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為______股，每股面值為人民幣____元，每股發(fā)行價為人民幣____元，發(fā)行總市值為人民幣____________________元。三、承銷期限與起止日期本次股票發(fā)行的承銷期為_

2023-06-12

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證券發(fā)行
證券發(fā)行的承銷方式與期限

證券在關(guān)于其發(fā)行的一個承銷方式，與及期限是如何進(jìn)行規(guī)定的呢？相應(yīng)的問題是如何得到保障的呢？證券承銷是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行的證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。1、證券承銷的方式證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。2、證券承銷的協(xié)議證券公司承銷證券。應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。3、承銷團(tuán)承銷證券向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。4、證券承銷的期限證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

2023-04-24

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