法律對(duì)證券公司高級(jí)管理人員的任職資格有哪些要求？
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時(shí)間： 2023-06-09 17:00:28
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取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。未取得證券從業(yè)資格證書的，應(yīng)從事證券或證券相關(guān)工作5年或金融工作8年或經(jīng)濟(jì)工作10年以上；遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄；熟悉有關(guān)證券法律、法規(guī)，具有履行高級(jí)管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)和組織協(xié)調(diào)能力；法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的高級(jí)管理人員：
公司法第57條和證券法第125條規(guī)定的情形；因從事非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而受到行政處罰未逾3年的；因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的；個(gè)人或家庭負(fù)有較大的債務(wù)且到期未清償?shù)模槐蛔C監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，尚在禁入期內(nèi)的；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不宜擔(dān)任高級(jí)管理人員的其他情形。
附，《公司法》第57條規(guī)定的情形：無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
《證券法》第125條規(guī)定的情形：因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
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證券公司一、證券公司債券合格投資者1、《證券公司債券管理暫行辦法》第九條定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且符合下列條件的投資者：（一）依法設(shè)立的法人或投資組織；（二）按照規(guī)定和章程可從事債券投資；（三）注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。2、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十四條本辦法所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）登記的私募基金管理人；（二）上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行2023-06-03399人看過(guò) -
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破產(chǎn)管理人破產(chǎn)管理事務(wù)不僅涉及到各方的利益，而且涉及法律、審計(jì)、財(cái)會(huì)等專業(yè)方面的知識(shí)，所以破產(chǎn)管理人必須是既懂法律同時(shí)又精通財(cái)務(wù)的專業(yè)人士。正如澳大利亞堪培拉大學(xué)法學(xué)院Barin(Karm)Kamarl教授所說(shuō)，“為了保證破產(chǎn)程序之公正和迅捷，有必要保持破產(chǎn)從業(yè)人員的道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)能力”。因此對(duì)破產(chǎn)管理人資格做出明確的法律規(guī)定,是保證破產(chǎn)管理人具有較好的專業(yè)素質(zhì)和品行修養(yǎng),保障破產(chǎn)清算程序有效進(jìn)行的必要措施。破產(chǎn)管理人選任的資格，包括積極資格和消極資格。所謂積極資格是指哪些人可以擔(dān)任破產(chǎn)管理人，所謂消極資格是指哪些人不能擔(dān)任破產(chǎn)管理人。(一)破產(chǎn)管理人的積極資格許多國(guó)家明確規(guī)定，要求具有專業(yè)知識(shí)或技能的人才能擔(dān)任破產(chǎn)管理人。此處的專業(yè)知識(shí)或技能是指法律、審計(jì)、財(cái)務(wù)管理等專門知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。從現(xiàn)行各國(guó)立法以及破產(chǎn)實(shí)踐來(lái)看，破產(chǎn)管理人一般都從律師或者會(huì)計(jì)師中選任。破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)程序中需要經(jīng)常做出各種法律行2023-04-29205人看過(guò) -
1、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。2、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職前取得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：（1）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（2）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾2023-06-06419人看過(guò)
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法律綜合知識(shí)法律規(guī)定：待證事實(shí)與其年齡、智力狀況或者精神健康狀況相適應(yīng)的無(wú)民事行為能力人和限制民事行為能力人，可以作為證人。不能正確表達(dá)意志的人，不能作為證人。2021-12-10217人看過(guò) -
公司法中的定義是：高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。對(duì)高級(jí)管理人員范圍的開放性規(guī)定，使得高級(jí)管理人員的范圍會(huì)因?yàn)榫唧w公司的不同而有所不同。實(shí)踐中，前文所說(shuō)的“其他人員”如何進(jìn)行細(xì)化規(guī)定，公司可以自身的實(shí)際情況確定，并在公司章程中予以明確規(guī)定。一、公司法規(guī)定的監(jiān)事職責(zé)是什么公司法規(guī)定的監(jiān)事職責(zé)如下：1、檢查公司財(cái)務(wù)；2、對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；3、當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；4、提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；5、向股東會(huì)會(huì)議提出提案；6、依照本法第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。二、公司法人和監(jiān)事權(quán)利2023-06-19433人看過(guò) -
《公司法》第一百四十九條董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：（一）挪用公司資金；（二）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（五）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。第一百五十條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第二百零三條公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料2023-03-16375人看過(guò) -
致：____________有限公司根據(jù)________有限公司（“有限公司”）與_______律師事務(wù)所（“本所”）簽訂的委托代理協(xié)議，本所擔(dān)任有限公司變更設(shè)立____股份有限公司（“股份公司”）的專項(xiàng)法律顧問(wèn)。根據(jù)有限公司之委托，現(xiàn)就將在擬設(shè)立的股份公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事等高級(jí)管理人員任職資格之事宜出具法律意見(jiàn)如下：一、股份公司的董事、監(jiān)事由有限公司________年第_______次股東會(huì)選舉產(chǎn)生。公司聘任的董事、監(jiān)事人選依次為：董事：__________、__________、__________、__________、__________、__________監(jiān)事：__________、__________、__________公司擬聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員：________（職務(wù)）、_________（職務(wù)）、________（職務(wù)）_______（職務(wù)）______2023-06-0679人看過(guò)
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各基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門：為落實(shí)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），做好證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理工作，現(xiàn)將實(shí)施《辦法》的有關(guān)問(wèn)題通知如下：一、具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格：（一）具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書的；（二）通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試中證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)及證券投資基金科目考試的；（三）參加過(guò)2003年以前中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金業(yè)高級(jí)管理人員任職資格培訓(xùn)班，且考試成績(jī)合格的；(四)取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國(guó)家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷等業(yè)務(wù)，并通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試或者考核的。二、《辦法》第二條所稱實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，是指基金管理公司章程規(guī)定不設(shè)副總經(jīng)理的，分管投資、銷售、2023-06-0654人看過(guò) -
剝奪政治權(quán)利公司法規(guī)定的高級(jí)人員任職限制內(nèi)容有：1、限制不具有相應(yīng)民事行為能力的人擔(dān)任；2、限制違法犯罪的人擔(dān)任；3、限制曾對(duì)公司的吊銷、被責(zé)令關(guān)閉有責(zé)任的人擔(dān)任；4、限制有較多負(fù)債未清償?shù)娜藫?dān)任?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?！豆痉ā分嘘P(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定《公司法》第一百四十條第二款規(guī)定：股東大會(huì)召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。但是，法律對(duì)上市公司股東名冊(cè)變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第一百四十二條發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公2023-07-25263人看過(guò)
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證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司，是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。... 更多>
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期貨公司管理人員任職資格的主要內(nèi)容有哪些湖北在線咨詢 2022-09-19期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 -
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