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公司進(jìn)行股份私募發(fā)行需要走什么程序

來源：法律編輯整理時(shí)間： 2024-04-30 16:31:42 339 人看過

公司進(jìn)行股份私募發(fā)行需要的程序如下：

1、發(fā)行人董事會制定方案，由股東會或股東大會作出決議；

2、主承銷商、律師、會計(jì)師等中介機(jī)構(gòu)可一起對企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查；

3、交易所對備案材料進(jìn)行完備性核對；

4、發(fā)行人取得《接受備案通知書》后，應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成發(fā)行；

5、合格投資者認(rèn)購私募債券應(yīng)簽署認(rèn)購協(xié)議。

《公司法》第一百二十五條

股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。

公司的股份采取股票的形式。

股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

第一百二十六條

股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。

同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；

任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。

第一百二十七條

股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

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私募發(fā)行的審批程序．私募發(fā)行的審批程序不同國家有不同的規(guī)定，在美、日等西方國家，公司私募發(fā)行證券被認(rèn)為是企業(yè)的私有權(quán)利，由于它并不對社會公眾利益造成損害，只需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案或登記，信息披露要求也很寬松。在我國，私募發(fā)行是否需要監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)呢?現(xiàn)行《公司法》第一百七十條、《證券法》第十條、第十一條僅規(guī)定向社會公開募集的須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，基本未對私募發(fā)行方式作出明確規(guī)定。從實(shí)踐看，私募發(fā)行很難繞開監(jiān)管部門，監(jiān)管部門對“私募”仍按特例操作，幾起私募案例都須經(jīng)中國證監(jiān)會審核才能發(fā)行。修訂中的《證券法(草案)》解決了這個(gè)問題，其明確規(guī)定：“上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)?！彼?，今后在我國，上市公司發(fā)行證券，無論公募還是私募，都必須報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。在程序上，上市公司應(yīng)召開股東大會，就私募新股的種類及數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對象作出決議，如果發(fā)行對象是關(guān)聯(lián)方，關(guān)

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股票發(fā)行需要進(jìn)行股份登記嗎

股份登記指股份公司的股份明細(xì)數(shù)據(jù)在結(jié)算系統(tǒng)中的初始登記行為。代辦券商通過“股份登記數(shù)據(jù)接口”將股份登記明細(xì)數(shù)據(jù)上傳結(jié)算系統(tǒng)，結(jié)算系統(tǒng)對其進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)數(shù)據(jù)發(fā)送給代辦券商。股份發(fā)行登記股份發(fā)行登記包括首次公開發(fā)行登記和增發(fā)新股登記。在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購證、與儲蓄存款掛鉤、"全額預(yù)繳，比例配售"等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行等方式。在不同的發(fā)行方式下，股份發(fā)行登記的方法略有不同。分為變更登記和退出登記。股票終止上市后，結(jié)算公司根據(jù)證券交易所《終止上市通知》，向證券發(fā)行人發(fā)送《關(guān)于辦理終止上市后股份退出登記有關(guān)事宜的通知》，同時(shí)向托管的證券公司發(fā)送《關(guān)于XX股份有限公司股份退出登記事宜的通知》。證券發(fā)行人在接到結(jié)算公司通知后，要與結(jié)算公司簽訂有關(guān)移交股份數(shù)據(jù)的備忘錄。證券發(fā)行人辦理退出登記手續(xù)，結(jié)算公司須將持有人名冊、結(jié)算公司辦理股份凍結(jié)清單、股份托

2023-04-27

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私募發(fā)行與公募發(fā)行二者有什么區(qū)別

一、私募發(fā)行與公募發(fā)行二者有什么區(qū)別私募發(fā)行與公募發(fā)行在多個(gè)方面存在顯著的區(qū)別。1．它們的募集對象不同。私募發(fā)行主要向特定的投資者群體進(jìn)行資金募集，而公募發(fā)行則向廣大的社會公眾進(jìn)行公開的資金募集。這一差異使得私募發(fā)行在資金籌集上更具針對性和靈活性，而公募發(fā)行則具有更廣泛的投資者基礎(chǔ)。2．私募發(fā)行和公募發(fā)行的募集方式也不同。私募發(fā)行采取非公開發(fā)售的方式，其募集活動通常更為低調(diào)和私密，而公募發(fā)行則是通過公開發(fā)售的方式進(jìn)行的，其募集活動具有更高的透明度和公開性。3．兩者在信息披露方面也存在差異。私募發(fā)行的信息披露相對較少，保密性較強(qiáng)，而公募發(fā)行則需要全面地進(jìn)行信息披露，以滿足廣大投資者的知情權(quán)。這種差異反映了私募發(fā)行和公募發(fā)行在投資策略和運(yùn)作方式上的不同?？偟膩碚f，私募發(fā)行與公募發(fā)行的區(qū)別使得私募發(fā)行和公募發(fā)行在投資市場上各具特色，投資者可以根據(jù)自己的需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力來選擇適合自己的投資方式。

2024-04-06

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企業(yè)在什么階段需要進(jìn)行私募股權(quán)融資

國內(nèi)外上市的中國企業(yè)全部加起來大概不到3000家，但是中國有幾百萬家企業(yè)，民營企業(yè)平均壽命只有7年，企業(yè)從創(chuàng)業(yè)到上市，概率微小。企業(yè)經(jīng)營還有個(gè)“死亡之谷”定律，絕大部分創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目在頭3年內(nèi)死亡，企業(yè)設(shè)立滿3年后才慢慢爬出死亡之谷。因此，私募股權(quán)投資基金對于項(xiàng)目的甄選非常嚴(yán)格。風(fēng)險(xiǎn)投資/創(chuàng)投企業(yè)與PE基金之間的區(qū)別已經(jīng)越來越模糊，除了若干基金的確專門做投資金額不超過1000萬人民幣的早期項(xiàng)目以外，絕大多數(shù)基金感興趣的私募交易單筆門檻金額在人民幣2000萬以上，1000萬美元以上的私募交易基金之間的競爭則會比較激烈。因此，企業(yè)如果僅需要百萬元人民幣級別的融資，不建議花精力尋求基金的股權(quán)投資，而應(yīng)該尋求個(gè)人借貸、個(gè)人天使投資、銀行貸款、甚至是民間高息借款。根據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)型企業(yè)在成長到100人左右規(guī)模，1000萬以上年收入，微利或者接近打平的狀態(tài)，比較合適做首輪股權(quán)融資;制造業(yè)企業(yè)年稅后凈利超

2023-05-03

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有限責(zé)任公司
有限公司能否進(jìn)行私募

私募融資的法律基礎(chǔ)在健全的融資體制下，有限責(zé)任公司的設(shè)立、私募、公開發(fā)行和上市是企業(yè)在不同發(fā)展階段可以采取的不同融資方式，企業(yè)可以根據(jù)自身需要靈活使用。私募和公募沒有優(yōu)劣之分，相輔相成，各具特色。從法律的角度看，公司作為一種法人團(tuán)體，是一種以營利為目的的自治組織。自治是公司的性質(zhì)。沒有自治就沒有公司，《公司法》本質(zhì)上是一部私法?！豆痉ā返谝徽驴倓t也明確規(guī)定“公司依法獨(dú)立經(jīng)營，以其全部法人財(cái)產(chǎn)自負(fù)盈虧”，公司何時(shí)、如何募集股份是否純屬公司內(nèi)部事務(wù)，由公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)股東大會決定。既然大多數(shù)企業(yè)可以靈活運(yùn)用私募和公募，為什么上市公司只能采用條件苛刻、程序復(fù)雜的公募？這是不合理的，在我國，公募基金從主體資格、發(fā)行條件到發(fā)行審批、上市程序已經(jīng)形成了一套完整的法律體系，但對私募基金沒有明確的法律規(guī)范。我國現(xiàn)行《公司法》只規(guī)定，股份公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門或者省級人民政府批準(zhǔn)，公開發(fā)行股

2023-05-02

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私募基金募為什么要進(jìn)行備案

私募基金是指在中國境內(nèi)以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括契約型基金、資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動?；饦I(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報(bào)告機(jī)制。已設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在4月30日以前履行申請登記手續(xù)。對于已登記的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會將提供各項(xiàng)服務(wù)。私募基金是指在中國境內(nèi)以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括契約型基金、資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。一、私募基金募集渠道包括哪些？1、自行銷售自行銷售適合于私募基金管理人市場號召力大、市場影響強(qiáng)的情況。比如核心投研負(fù)責(zé)人人員原來是公募明星基金經(jīng)理

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一、什么是信托公司1、信托公司，在中國是指依照《中華人民共和國公司法》和根據(jù)《信托投資公司管理辦法》規(guī)定設(shè)立的主要經(jīng)營信托業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。信托公司以信任委托為基礎(chǔ)、以貨幣資金和實(shí)物財(cái)產(chǎn)的經(jīng)營管理為形式，融資和融物相結(jié)合的多邊信用行為。信托業(yè)務(wù)主要包括委托和代理兩個(gè)方面的內(nèi)容。前者是指財(cái)產(chǎn)的所有者為自己或其指定人的利益，將其財(cái)產(chǎn)委托給他人，要求按照一定的目的，代為妥善的管理和有利的經(jīng)營;后者是指一方授權(quán)另一方，代為辦理的一定經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)。信托業(yè)務(wù)的關(guān)系人有委托人、受托人和受益人三個(gè)方面。轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)的人，即原財(cái)產(chǎn)的所有者是委托人;接受委托代為管理和經(jīng)營財(cái)產(chǎn)的人是受托人;享受財(cái)產(chǎn)所帶來的利益的人是受益人。信托的種類很多，主要包括個(gè)人信托、法人信托、任意信托、特約信托、公益信托、私益信托、自益信托、他益信托、資金信托、動產(chǎn)信托、不動產(chǎn)信托、營業(yè)信托、非營業(yè)信托、民事信托和商事信托等。當(dāng)前能夠從事資產(chǎn)管

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私募發(fā)行是證劵發(fā)行的一種方式，它與公開售股、配股（公開發(fā)行）等一起構(gòu)成上市公司發(fā)行股票的主要工具。私募發(fā)行的不足之處是投資者數(shù)量有限，流通性較差，而且也不利于提高發(fā)行人的社會信譽(yù)。但目前還是會采用私募發(fā)行的方式來進(jìn)行證券發(fā)行，因此我們需要關(guān)注的是基金的私募發(fā)行流程以及私募發(fā)行主體。一、基金的私募發(fā)行流程1、設(shè)立投資企業(yè)或公司要發(fā)行一只私募基金，首先要有一個(gè)私募基金管理人，根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。按照證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的解釋，私募基金管理人適用同樣的標(biāo)準(zhǔn)。自然人不能登記為私募基金管理人，所以首先要設(shè)立一個(gè)公司或合伙企業(yè)作為私募基金管理人。在我國，大部分私募基金管理人是公司制的，只有少部分采取有限合伙制。2、在基金業(yè)協(xié)會登記備案根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，私募基

2023-06-09

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私募發(fā)行
股份私募發(fā)行人披露虛假信息,要承擔(dān)什么責(zé)任

證券發(fā)行人在信息披露文件中對重要事實(shí)虛假陳述，必須對依賴其陳述的投資人(或受害人)負(fù)損害賠償之責(zé)。那么，虛假陳述民事責(zé)任的基礎(chǔ)是什么呢?理論界的觀點(diǎn)不外乎三種：契約責(zé)任說、侵權(quán)責(zé)任說和獨(dú)立責(zé)任說。(一)合同基礎(chǔ)的虛假陳述民事責(zé)任在私募發(fā)行中存在廣泛的合同關(guān)系，主要是私募證券在發(fā)行交易各個(gè)階段的所有人在向他人銷售該證券時(shí)建立起來的。從理論上說，訂立合同的人，是從合同交易外的消極義務(wù)范疇，進(jìn)入合同上積極義務(wù)范疇，其因此而承擔(dān)的首要義務(wù)是在合同訂立過程中必須盡必要的注意。法律不應(yīng)僅保護(hù)業(yè)已存在的合同關(guān)系，對正在發(fā)生中的合同關(guān)系亦應(yīng)給予關(guān)注;否則，合同交易將暴露于外，一方當(dāng)事人不免成為他方過失或故意的犧牲品。因此，“當(dāng)事人因自己過失致使契約不成立者，對信其契約為有效成立的相對人，應(yīng)賠償基于此項(xiàng)依賴而生的損害?！边@即是締約過失理論的核心?；谏鲜龇治?，私募發(fā)行中的賣方實(shí)質(zhì)上對買方負(fù)有合同上的積極義務(wù)

2023-04-27

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