證券承銷商資格條件
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-04-24 21:33:03
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一、證券承銷商資格條件
證券商擔(dān)任主承銷商應(yīng)具備以下條件：
（一）證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣5000萬元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬元的凈資本。
（二）取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或符合條件的主要承銷業(yè)務(wù)人員至少6名，并且應(yīng)當(dāng)有一定的會(huì)計(jì)、法律知識(shí)的專業(yè)人員。
（三）參與過三只以上股票承銷或具有三年以上證券承銷業(yè)績(jī)。
（四）在最近半年內(nèi)沒有出現(xiàn)作為發(fā)行首次公開發(fā)行股票的主承銷商，而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出股票不足本次公開發(fā)行總數(shù)20％的記錄。
二、有價(jià)證券的種類
（一）狹義的有價(jià)證券指資本證券；廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
（二）按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。
（三）按證券是否在證券交易所掛牌上市交易，有價(jià)證券可分為上市證券和非上市證券。
（四）按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為上市證券和非上市證券。
（五）按證券所代表的權(quán)力性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。
（六）按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。
（七）狹義的有價(jià)證券指資本證券；廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
三、證券上市誰來申請(qǐng)
證券上市申請(qǐng)是證券發(fā)行者申報(bào)證券上市時(shí)，必須向證券交易所遞交上市申請(qǐng)書。其主要內(nèi)容有：
（一）公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)、組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)；
（二）董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的名單及薪金、地位等；
（三）資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；
（四）已發(fā)行債券的發(fā)行條件等。證券交易所根據(jù)申請(qǐng)書中記載的內(nèi)容，按一定的審查基準(zhǔn)進(jìn)行審查，如同意上市，則報(bào)請(qǐng)政府主管部門備案或等待審批許可。如不同意上市，證券交易所則駁回其申請(qǐng)。
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證券公司證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事股票承銷業(yè)務(wù)，首先必須申請(qǐng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲準(zhǔn)的從事股票承銷業(yè)務(wù)的資格。有關(guān)這方面申請(qǐng)程序在國(guó)務(wù)院證券委1996年6月17日頒發(fā)的《證券經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》中明確規(guī)定。1998年12月30日頒布的《證券法》對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的證券公司進(jìn)行分類，并對(duì)可從事證券承銷業(yè)務(wù)的綜合類證券公司作出新規(guī)定。證券商申請(qǐng)從事股票承銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件根據(jù)1996年6月17日國(guó)務(wù)院證券委頒發(fā)的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：1.證券專業(yè)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的證券營(yíng)運(yùn)資金。2.證券專業(yè)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。凈資本的2023-04-24308人看過 -
目前，我國(guó)國(guó)債主要分為記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債兩種類型。記賬式國(guó)債在證券交易所債券市場(chǎng)和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易。證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債;商業(yè)銀行、**信用社聯(lián)社、保險(xiǎn)公司和少數(shù)證券公司可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債。憑證式國(guó)債通過商業(yè)銀行和**儲(chǔ)匯局的儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年7月4日審議通過了《國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》，該辦法規(guī)定國(guó)債承銷團(tuán)按照國(guó)債品種組建，包括憑證式國(guó)債承銷團(tuán)、記賬式國(guó)債承銷團(tuán)和其他國(guó)債承銷團(tuán)。其中記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員。中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和國(guó)家郵政局**儲(chǔ)匯局可以申請(qǐng)成為憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員。中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類2023-06-12312人看過 -
保證責(zé)任證券承銷商包括主承銷商和承銷團(tuán)其他成員。承銷商的商譽(yù)和其為所承銷證券所作的宣傳對(duì)投資者的投資行為影響重大，因而各國(guó)都對(duì)承銷商的行為有嚴(yán)格的法律約束。一般證券承銷商是不參與公開文件的制作，只是對(duì)其進(jìn)行審查，但在我國(guó)證券發(fā)行中一般是由發(fā)行人委托承銷商制作公開文件，因此，證券承銷商是發(fā)行過程中的主導(dǎo)者。承銷商處于可對(duì)發(fā)行人的狀況予以保證的地位，一流的承銷商承銷證券時(shí)，其聲譽(yù)即對(duì)其所承銷的證券做了保證，而給投資者以信賴。因而要求證券承銷商承擔(dān)賠償責(zé)任，不外乎在于盡可能使多數(shù)的關(guān)系人負(fù)賠償責(zé)任，而互相牽制，以達(dá)到有效防止公開文件虛假陳述的目的。法律要求證券承銷商承擔(dān)保證責(zé)任，其主要理由如下：第一，承銷商處于可對(duì)發(fā)行公司的品質(zhì)給予擔(dān)保認(rèn)可的地位。某種程度而言，一流的證券承銷商的聲譽(yù)，即對(duì)其所承銷的證券作了保證。因此，證券承銷商的地位，實(shí)際上會(huì)大大的影響投資者。普通的投資者認(rèn)為一流的證券承銷商不會(huì)承銷不2023-05-01355人看過 -
從債1、我國(guó)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》專章規(guī)定了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的承銷資格。根據(jù)辦法規(guī)定，從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)具備以下條件：(一)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的證券營(yíng)運(yùn)資金。(二)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈資本，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。(三)2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。在未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》前，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有3年以上證券業(yè)務(wù)或5年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近2年沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。(四)證券2023-02-07464人看過
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律師法律責(zé)任從事證券法律業(yè)務(wù)不再受到資格限制——這意味著什么？司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)2002年12月23日聯(lián)合發(fā)布通告，宣布取消律師及律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)資格的審批。至此，實(shí)施了將近10年的資格確認(rèn)制度將劃上了句號(hào)。在中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“全國(guó)律協(xié)”）擔(dān)任金融證券業(yè)務(wù)委員會(huì)主任的張宏久，具體負(fù)責(zé)《律師從事證券法律業(yè)務(wù)規(guī)范》（簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）的制定工作。本周他在接受《財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào)》專訪時(shí)透露：“有望很快出臺(tái)。”(剖析主流資金真實(shí)目的，發(fā)現(xiàn)最佳獲利機(jī)會(huì)！)《規(guī)范》起草已達(dá)4年張宏久甚至認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)取消律師證券執(zhí)業(yè)資格在一定程度上推動(dòng)了《規(guī)范》盡快出臺(tái)。張的另一個(gè)身份是北京競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所合伙人。他于1993年成為中國(guó)第一批獲得證券從業(yè)資格的律師。nbsp1993年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和司法部聯(lián)合頒布行政規(guī)章，創(chuàng)設(shè)了證券律師許可證制度，即規(guī)定在證監(jiān)會(huì)制定的眾多規(guī)范性文件中，凡涉及法律服務(wù)的，均指定由具有從業(yè)資格2023-06-09471人看過 -
股票股票承銷的資格證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事股票承銷業(yè)務(wù)，首先必須申請(qǐng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲準(zhǔn)的從事股票承銷業(yè)務(wù)的資格。發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。什么樣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才具有股票承銷資格？承銷商是股票發(fā)行人和投資者之間的橋梁。它對(duì)于籌資活動(dòng)的順利進(jìn)行和規(guī)范運(yùn)作具有重要作用。因此，并非所有的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)都具有股票承銷資格。根據(jù)1996年6月發(fā)布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》，才能從事股票承銷業(yè)務(wù)。未取得資格證書或資格證書已失效的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，除作為分銷商并以代銷方式從事股票承銷外，不得從事股票承銷業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)同時(shí)只備下列條件：（1）證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬2023-07-05435人看過 -
證券發(fā)行從證券承銷實(shí)踐看，證券承銷主要有以下四種方式：代銷、助銷、包銷及承銷團(tuán)承銷。（一）證券代銷所謂證券代銷，是指承銷商代理發(fā)售證券，并發(fā)售期結(jié)束后，將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券代銷的特點(diǎn)是：（1）發(fā)行人與承銷商之間建立的是一種委托代理關(guān)系。代銷過程中，未售出證券的所有權(quán)屬于發(fā)行人，承銷商僅是受委托辦理證券銷售事務(wù)；（2）承銷商作為發(fā)行人的推銷者，不墊資金，對(duì)不能售出的證券不負(fù)任何責(zé)任，證券發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)基本上是由發(fā)行人自己承擔(dān)；（3）由于承銷商不承擔(dān)主要風(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)包銷而言，所得收入（手續(xù)費(fèi)）也少。（二）證券助銷所謂證券助銷，是指承銷商按承銷合同規(guī)定，在約定的承銷期滿后對(duì)剩余的證券出資買進(jìn)（余額包銷），或者按剩余部分的數(shù)額向發(fā)行人貸款，以保證發(fā)行人的籌資、用資計(jì)劃順利實(shí)現(xiàn)。我國(guó)的證券法將余額包銷歸入包銷方式。（三）證券包銷所謂證券包銷是指在證券發(fā)行時(shí)，承銷商以自己的資金購(gòu)買計(jì)劃發(fā)行的2023-04-24329人看過 -
承銷商是股票發(fā)行人和投資者之間的橋梁。它對(duì)于籌資活動(dòng)的順利進(jìn)行和規(guī)范運(yùn)作具有重要作用。因此，并非所有的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)都具有股票承銷資格。根據(jù)1996年6月發(fā)布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》，才能從事股票承銷業(yè)務(wù)。未取得資格證書或資格證書已失效的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，除作為分銷商并以代銷方式從事股票承銷外，不得從事股票承銷業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)同時(shí)只備下列條件：（1）證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的證券營(yíng)運(yùn)資金。（2）證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈資本，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。（3）三分之二以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券從業(yè)人員資格證書》，在未取得《證券從業(yè)人員資格證書2023-04-24348人看過
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債務(wù)融資在中國(guó)銀行[3.633.42%]間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(下稱交易商協(xié)會(huì))擬建立市場(chǎng)化承銷業(yè)務(wù)進(jìn)入和退出機(jī)制、制定相關(guān)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。交易商協(xié)會(huì)有關(guān)人士告訴財(cái)新記者，這意味著外資銀行有望獲得企業(yè)債券承銷資格，交易商協(xié)會(huì)將盡快擬定市場(chǎng)化評(píng)價(jià)體系，并與有關(guān)監(jiān)管部門溝通，推動(dòng)其實(shí)質(zhì)進(jìn)展。在此之前，外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行僅可在銀行間市場(chǎng)投資國(guó)債、央票、金融債、短融券、中期票據(jù)及某些衍生金融產(chǎn)品，但不能從事企業(yè)債券承銷業(yè)務(wù)。應(yīng)中美第三次戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)合作對(duì)話的承諾，銀監(jiān)會(huì)已經(jīng)于2008年底批準(zhǔn)外資銀行在中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)承銷非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。此后，交易商協(xié)會(huì)一直在研究相關(guān)制度的建設(shè)。上述機(jī)制將體現(xiàn)由市場(chǎng)成員自己制定標(biāo)準(zhǔn)、自主管理相關(guān)業(yè)務(wù)的行業(yè)自律原則。相關(guān)承銷業(yè)務(wù)管理機(jī)制基本內(nèi)容包括：在協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)員分類管理框架下，由各類金融機(jī)構(gòu)分別組織工作小組對(duì)從事承銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件進(jìn)行研究，確定符合市場(chǎng)發(fā)展需要的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)2023-05-03248人看過 -
保險(xiǎn)公司境外銀行、保險(xiǎn)公司和投資基金申請(qǐng)進(jìn)入以人民幣計(jì)價(jià)的中國(guó)國(guó)債市場(chǎng)的努力終于有了收獲，**控股這次成了急先鋒。日前，全球市值第二大銀行**控股宣布，它將和其他46家國(guó)內(nèi)承銷商一起成為中國(guó)財(cái)政部國(guó)債發(fā)行的擔(dān)保人和分銷商。這是外資銀行首次獲得中國(guó)國(guó)債承銷商資格。(全新優(yōu)良投資工具，透視股市的智能波段王)據(jù)了解，匯-豐是在苦苦等待了3年之后才獲得了中國(guó)政府授予的國(guó)債承銷商的身份的。匯-豐銀行上海分行銀行資金部的人士表示，在2003年，匯-控已經(jīng)成為中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上交投最為活躍的外資機(jī)構(gòu)。分析師們指出，匯-豐銀行等外資銀行如此迫切希望進(jìn)入中國(guó)債券市場(chǎng)，在一定程度上是因?yàn)槠淦髽I(yè)客戶的利潤(rùn)強(qiáng)勁增長(zhǎng)。匯-豐的銀行體系去年的企業(yè)存款猛增了21%，達(dá)到8700億美元。(獨(dú)家證券內(nèi)參，365天資訊情報(bào)站……)然而，目前中國(guó)債券市場(chǎng)還是由國(guó)內(nèi)的大銀行們把持著，外資金融機(jī)構(gòu)的地位仍然無足輕重。沒有一家外資機(jī)構(gòu)能夠2023-06-12389人看過 -
醫(yī)療機(jī)構(gòu)長(zhǎng)效升白針是一種醫(yī)保乙類藥物，適用于前次化療發(fā)生過重度中性粒細(xì)胞減少并伴隨發(fā)熱的患者。不同省份的報(bào)銷政策可能會(huì)有所不同，若不符合條件，則需要患者自費(fèi)支付。符合基本醫(yī)療保險(xiǎn)藥品目錄、診療項(xiàng)目、醫(yī)療服務(wù)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)的，一般都是可以報(bào)銷的。長(zhǎng)效升白針是一種醫(yī)保乙類藥物，其報(bào)銷條件為：僅適用于前次化療發(fā)生過重度中性粒細(xì)胞減少并伴隨發(fā)熱的患者。不同省份的報(bào)銷政策可能會(huì)有所不同，若不符合條件，則需要患者自費(fèi)支付。符合基本醫(yī)療保險(xiǎn)藥品目錄、診療項(xiàng)目、醫(yī)療服務(wù)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)的，一般都是可以報(bào)銷的。 長(zhǎng) 效 升 白 針 報(bào) 銷 政 策根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行藥品報(bào)銷政策，針對(duì)長(zhǎng)效升白針等生物制劑，報(bào)銷政策存在一定的規(guī)定。首先，這些藥品需要滿足臨床治療需求，且具有明顯療效。其次，藥品必須經(jīng)過相關(guān)部門的審批，并取得相應(yīng)的藥品注冊(cè)證書。在藥品的使用過程中，患者需要按照醫(yī)生的建議和藥品說明書的規(guī)定正確使用。從法律層面來看，長(zhǎng)效升白針等2023-09-01225人看過 -
證券承銷1．承銷團(tuán)，又稱聯(lián)合承銷，是指兩個(gè)以上的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成承銷人，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方式。根據(jù)證券法的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售，這實(shí)際上是關(guān)于巨額證券銷售與承銷團(tuán)的規(guī)定。向社會(huì)公開發(fā)行的證券的票面總額達(dá)到5000萬元的即為巨額銷售，巨額銷售涉及的金額大，銷售成功后的利潤(rùn)大，但是，銷售不成功的損失也大，為了保證銷售者對(duì)巨額銷售有足夠的承受能力，證券法規(guī)定巨額銷售必須要有相當(dāng)資本實(shí)力的銷售主體來承擔(dān)，考慮到分散風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定證券市場(chǎng)的因素，這種銷售應(yīng)當(dāng)由兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券公司來聯(lián)合承銷。2．主承銷人，是指承銷團(tuán)在承銷過程中，其他承銷團(tuán)成員均委托其中一家承銷人為承銷團(tuán)負(fù)責(zé)人，該負(fù)責(zé)人即為主承銷人。主承銷人與其他各家承銷人的關(guān)系屬于民法上委托代理關(guān)系，主承銷人的行為后果由承銷團(tuán)承擔(dān)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有2023-04-22284人看過
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證券投資一、證券投資顧問的條件證券投資顧問申請(qǐng)條件，主要有以下幾點(diǎn)：(一)年滿18周歲;(二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;(三)具有完全民事行為能力;(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;(六)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;(七)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的；(八)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;(十)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件二、證券投資的過程是什么（一）確定證券投資政策：這就要求投資者要有一個(gè)投資收益目標(biāo)，投入多少的資金，針對(duì)哪方面進(jìn)行投資；制定清晰的投資方案；（二）進(jìn)行證券投資分析：主要分析市場(chǎng)潛力、發(fā)展趨勢(shì)等；（三）組建證券投資組合：盡量多元化搭配產(chǎn)品，降低投資風(fēng)險(xiǎn)；（四）投資組合的調(diào)整：不斷優(yōu)化投資策略，調(diào)整投資結(jié)構(gòu)；（五）投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估。三、證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是什么（一）2023-04-2484人看過 -
證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)28日發(fā)布修改后的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》，適當(dāng)放寬了證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部的資格條件，同時(shí)優(yōu)化了審批程序。新修訂的規(guī)定允許更多的分類評(píng)價(jià)較高的公司和部均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入排名居前的公司設(shè)點(diǎn)，以充分體現(xiàn)扶優(yōu)限劣的原則。同時(shí)，新規(guī)定引導(dǎo)證券公司合理布局證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，并引入證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)點(diǎn)的一票否決制度。根據(jù)新規(guī)，證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部原則上由公司參照當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會(huì)公布的區(qū)域網(wǎng)點(diǎn)發(fā)展規(guī)劃，自主選點(diǎn)后提出申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，接下來將進(jìn)一步完善證券營(yíng)業(yè)部審核工作，簡(jiǎn)化其流程，提高審核透明度，并將審核權(quán)逐步下放至派出機(jī)構(gòu)。這位負(fù)責(zé)人透露，證監(jiān)會(huì)將組織地方證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)刈C券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布情況進(jìn)行調(diào)研，交由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)匯總審核，并將營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)已飽和地區(qū)的名單在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，證券公司在名單以外的地區(qū)新設(shè)營(yíng)業(yè)部將不需要獲取當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的監(jiān)管意見。（2023-06-09274人看過
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證券承銷是指具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，接受證券發(fā)行人的委托，在法律規(guī)定或約定的時(shí)間范圍內(nèi)，利用自己的良好信譽(yù)和銷售渠道將擬發(fā)行的證券發(fā)售出去，并因此收取一定比例的承銷費(fèi)用的一毓活動(dòng)。... 更多>
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公司債券承銷商的資格都有哪些海南在線咨詢 2023-12-21已經(jīng)承擔(dān)過2000年以后公司債券發(fā)行主承銷商、或累計(jì)承擔(dān)過3次以上副主承銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任主承銷商。已經(jīng)承擔(dān)過2000年以后公司債券發(fā)行副主承銷商、或累計(jì)承擔(dān)過3次以上分銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任副主承銷商。公司集團(tuán)財(cái)務(wù)公司可以承銷本集團(tuán)發(fā)行的公司債券，但不宜作為主承銷商。 -
在證券行業(yè)考證券從業(yè)資格證用不用報(bào)銷上海在線咨詢 2022-09-14從業(yè)資格證申請(qǐng)條件:1、旅客運(yùn)輸(客):應(yīng)具五駕齡10萬公安全行車經(jīng)歷持A照駕駛客2駕齡附相應(yīng)證明駕駛證AA12、旅客運(yùn)輸(普客):應(yīng)具五駕齡10萬公安全行車經(jīng)歷附相應(yīng)證明AA1A2BB13、旅客運(yùn)輸(微型):應(yīng)具1駕齡駕駛證AA1A2A3BB1B2CC14、貨物運(yùn)輸(列車):應(yīng)具駕駛貨車2駕齡并附相應(yīng)證明駕駛證AA2B5、貨物運(yùn)輸(普貨):駕駛證AA1A2BB2CC1C2C3 -
企業(yè)債券直接發(fā)行者是否具有主承銷商資格遼寧在線咨詢 2022-11-021、金融債券1）由具有發(fā)行資格的國(guó)有商業(yè)銀行、政策性銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)構(gòu)成發(fā)行人。2）報(bào)審金融債券的發(fā)行額度、面額、發(fā)行條件、轉(zhuǎn)讓抵押、發(fā)售時(shí)間及方式、資金的運(yùn)用。3）發(fā)行債券前發(fā)布通告并詳細(xì)說明發(fā)行的目的、發(fā)行數(shù)額、發(fā)行辦法、債券期限、債券利率、認(rèn)購(gòu)對(duì)象、認(rèn)購(gòu)和繳款的地址等事項(xiàng)。 -
證券投資咨詢公司成立條件是什么？申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的條件海南在線咨詢 2022-02-22vv從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備一定的條件。主要包括：1、具有中國(guó)國(guó)籍；2、品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；3、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；4、具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；5、通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試等。取得證券投資咨詢從來資格
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而而作為證券代銷商的發(fā)行商也要簽訂主承銷協(xié)議和證券代銷合同北京在線咨詢 2022-02-22證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。具體來說，它是證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷商或聯(lián)合主承銷商承銷證券時(shí)，與發(fā)行人簽訂的包銷或者代銷協(xié)議。主承銷協(xié)議的條款分為必備性條款和任意性條款。根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，主承銷協(xié)議的必備條款包括： 1、當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人的姓名。 2、包銷，代銷證券的種類、數(shù)量、金額及
