證券公司必須設(shè)立獨(dú)立董事。證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
證券公司設(shè)立審批
【特別說(shuō)明】現(xiàn)階段，除確有利于化解風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)整合的個(gè)案外，原則上暫停批準(zhǔn)新設(shè)證券公司（含外資參股證券公司）以及營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)（專業(yè)子公司、分公司、營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部）。
【行政許可事項(xiàng)】證券公司設(shè)立審批
【關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】《證券法》第122條：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
《證券法》第124條：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；
（三）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；
（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；
（五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；
（六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
《證券法》第128條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
《證券法》第129條：證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
《證券公司管理辦法》第6條：設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十五人，并有相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；（二）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?！蹲C券公司管理辦法》第7條：設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）證券公司或經(jīng)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的百分之二十；（二）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)；（三）有十名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行；（四）高級(jí)管理人員中至少有一名計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員。
《證券公司管理辦法》第16條：境外機(jī)構(gòu)可以在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立中外合營(yíng)證券公司。中外合營(yíng)證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第6條：外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）注冊(cè)資本符合《證券法》關(guān)于綜合類證券公司注冊(cè)資本的規(guī)定；（二）股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定；（三）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于五十人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；（四）有健全的內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、業(yè)務(wù)執(zhí)行等方面分開(kāi)管理的制度，有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)；（五）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第7條：外資參股證券公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）所在國(guó)家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（二）在所在國(guó)家具有合法的證券經(jīng)營(yíng)資格，經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)十年以上，近三年未受到過(guò)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰；（三）近三年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合所在國(guó)家法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；（四）具有完善的內(nèi)部控制制度；（五）在國(guó)際證券市場(chǎng)上有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第8條：外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件。外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)至少有一名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限。
《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第10條：境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過(guò)三分之一。境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應(yīng)當(dāng)至少有一名的持股比例或在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于三分之一。內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有一名內(nèi)資股東的持股比例不低于三分之一。
《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第11條：外資參股證券公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司高級(jí)管理人員任職資格條件。《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第18條：內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第六條規(guī)定的條件。收購(gòu)或參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，其收購(gòu)的股權(quán)比例或出資比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。
《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第24條：外資參股證券公司合并或外資參股證券公司與內(nèi)資證券公司合并后新設(shè)或存續(xù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則規(guī)定的外資參股證券公司的設(shè)立條件；其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。外資參股證券公司分立后設(shè)立的證券公司，股東中有境外股東的，其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。
《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管工作的若干意見(jiàn)》第一條：（五）設(shè)立證券公司、證券公司分公司或者證券營(yíng)業(yè)部，分為籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段，具體程序由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管工作的若干意見(jiàn)附件證券公司的報(bào)批程序》第一條：證券公司的籌建：（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)本規(guī)定對(duì)籌建申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并書(shū)面通知申請(qǐng)人。審查未通過(guò)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中注明理由。（四）籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起六個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，逾期未完成的，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過(guò)三個(gè)月。
《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管工作的若干意見(jiàn)》第二條：證券公司的開(kāi)業(yè)：（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)本規(guī)定對(duì)開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并書(shū)面通知申請(qǐng)人。審查未通過(guò)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中注明理由。（四）證券公司、證券公司分公司或者證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開(kāi)業(yè)批準(zhǔn)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券營(yíng)業(yè)許可證》，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。（五）證券公司、證券公司分公司或者證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起一個(gè)月內(nèi)開(kāi)業(yè)。逾期未開(kāi)業(yè)的，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回許可證，遇有特殊情況經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意延期開(kāi)業(yè)的除外。（六）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、證券公司分公司或者證券營(yíng)業(yè)部，由證券公司在指定報(bào)紙公告。
【申請(qǐng)材料目錄和申請(qǐng)書(shū)示范文本】證券公司的籌建：
1、申請(qǐng)報(bào)告；
2、可行性報(bào)告；
3、籌建方案；
4、發(fā)起人協(xié)議；
5、股東名冊(cè)及其出資額、出資方式、出資比例、背景材料（包括企業(yè)簡(jiǎn)介、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件等）及發(fā)起人近一年度經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；
6、擬籌建證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；
7、發(fā)起人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明；
8、公司章程（草案）；
9、籌建負(fù)責(zé)人名單及其簡(jiǎn)歷；
10、法律意見(jiàn)書(shū)；
11、公司名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書(shū)
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。證券公司的開(kāi)業(yè)：1、開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告；2、股東會(huì)或者公司創(chuàng)立大會(huì)決議；3、公司章程；4、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；5、股東名冊(cè)及其出資額、出資方式、出資比例；6、證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；7、股東單位出具的《承諾書(shū)》；8、《直接或間接持有證券公司5％及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表》及上述自然人的居民身份證、戶籍證明、護(hù)照、國(guó)外長(zhǎng)期居留權(quán)證明、學(xué)歷證書(shū)等復(fù)印件、本人簽署的申請(qǐng)前三年無(wú)因違規(guī)經(jīng)營(yíng)而受到重大處罰情形確認(rèn)書(shū)；9、律師對(duì)直接或間接持有證券公司10％及以上股權(quán)自然人的個(gè)人誠(chéng)信情況的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)；10、擬任法定代表人和證券業(yè)從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)；11、擬任董事、監(jiān)事、高管人員的申報(bào)材料；12、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料電腦報(bào)送系統(tǒng)的說(shuō)明材料；
13、管理制度和內(nèi)部控制制度；
14、證券公司成立后的業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)；
15、模擬凈資本計(jì)算表和模擬資產(chǎn)負(fù)債表；
16、近期關(guān)于客戶交易結(jié)算資金及柜臺(tái)個(gè)人債務(wù)的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；
17、法律意見(jiàn)書(shū)；
18、公司開(kāi)業(yè)過(guò)程中如更換律師事務(wù)所的，須作出專門說(shuō)明；
19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。［外資參股證券公司的設(shè)立］1、境內(nèi)外股東的法定代表人或授權(quán)代表共同簽署的申請(qǐng)表；2、關(guān)于設(shè)立外資參股證券公司的合同、章程草案、合營(yíng)企業(yè)協(xié)議；3、外資參股證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理人選的任職資格申請(qǐng)表；4、股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)證書(shū)和證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)復(fù)印件；5、申請(qǐng)前一年境內(nèi)外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；6、境外股東所在國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第七條第（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的條件的說(shuō)明函；7、由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。8、出資人共同簽署的承諾函（承諾凡各方共同簽訂的相關(guān)協(xié)議、文件均已上報(bào)證監(jiān)會(huì)）；9、境內(nèi)證券公司的自查報(bào)告；10、出資人是否簽訂臺(tái)底協(xié)議導(dǎo)致出現(xiàn)公司實(shí)際被境外股東控制的情形、合資公司的股權(quán)安排是否違反中國(guó)加入WTO承諾的說(shuō)明；11、出資人分別出具的《承諾書(shū)》。外資參股證券公司的董事長(zhǎng)或授權(quán)代表應(yīng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件，申請(qǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》：1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；2、公司章程；3、由中國(guó)境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的名單、簡(jiǎn)歷，主要業(yè)務(wù)人員的名單、證券從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件；5、內(nèi)部控制制度文本；6、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和交易設(shè)施情況說(shuō)明書(shū)。外資參股證券公司設(shè)立申請(qǐng)表填表說(shuō)明一、本申請(qǐng)表一式二份。二、請(qǐng)打印或用鋼筆填寫。除表中有特別要求的外，請(qǐng)采用正楷漢字和阿拉伯?dāng)?shù)字，且字跡清晰，語(yǔ)言簡(jiǎn)練、準(zhǔn)確。二、每項(xiàng)內(nèi)容都必須填寫，如果某項(xiàng)內(nèi)容不涉及本機(jī)構(gòu)或個(gè)人時(shí)，請(qǐng)?zhí)顚憻o(wú)；如果表格空間不夠，請(qǐng)另附A4紙說(shuō)明。四、填報(bào)的情況應(yīng)為最新情況。股東的最新財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與其最近一期經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表中的數(shù)據(jù)不一致的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明產(chǎn)生差異的原因及數(shù)額。五、外資參股證券公司的注冊(cè)資本、中方股東出資額及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的單位為人民幣萬(wàn)元，外方股東的出資額單位同時(shí)使用人民幣萬(wàn)元和美元萬(wàn)元；外方股東的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)單位為美元萬(wàn)元。六、填報(bào)的情況必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。填報(bào)本表后、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)前，有關(guān)情況發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)即時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交修改后的文件和申請(qǐng)表。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；證券公司的法定代表人或者經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。
前款規(guī)定的審計(jì)報(bào)告未報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。
合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。
證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十九條證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。
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職工董事是否必須設(shè)立
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成立公司必須由董事嗎
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申請(qǐng)掛牌公司是否要設(shè)獨(dú)立董事董事會(huì)秘書(shū)
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董事是獨(dú)立董事還是非獨(dú)立董事
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獨(dú)資公司必須設(shè)立哪些職務(wù)
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有限公司可以設(shè)立獨(dú)立董事嗎，不得擔(dān)任獨(dú)立董事的情形
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有限責(zé)任公司有限公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，有限責(zé)任公司是屬于上市公司的，是可以設(shè)立獨(dú)立董事的。獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。新公司法規(guī)定上市公司要設(shè)立獨(dú)立董事原法：沒(méi)有這方面規(guī)定。新法：上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。增加理由：獨(dú)立董事，是指與其受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的一切關(guān)系的特定董事。上個(gè)世紀(jì)六七十年代，以英美為代表的英美法系國(guó)家在不改變?cè)泄局卫斫Y(jié)構(gòu)的情況下，通過(guò)設(shè)立獨(dú)立董事制度達(dá)到了改善公司治理、提高監(jiān)控職能的目的，實(shí)現(xiàn)了公司價(jià)值與股東利益的最大化。原公司法修訂草案考慮到草案已規(guī)定股份有限公司都要設(shè)立監(jiān)事會(huì)，對(duì)在上市公司推行獨(dú)立董事制度問(wèn)題，只作了“上市公司可以設(shè)立獨(dú)立董事”的原則性規(guī)定。在常委會(huì)會(huì)議審議時(shí)，一些常委委員提出，迄今為止，所有的上市公2023-07-03432人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)上市企業(yè)必須設(shè)立獨(dú)立董事，設(shè)立獨(dú)立董事是上市企業(yè)的法定義務(wù)。獨(dú)立董事是指獨(dú)立于企業(yè)股東且不在企業(yè)中內(nèi)部任職，并與企業(yè)或企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)企業(yè)事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事?！渡鲜衅髽I(yè)獨(dú)立董事履職指引》第四條保持獨(dú)立性的義務(wù)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持身份和履職的獨(dú)立性。在履職過(guò)程中，不應(yīng)受上市企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人及其他與企業(yè)存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響；當(dāng)發(fā)生對(duì)身份獨(dú)立性構(gòu)成影響的情形時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知企業(yè)并進(jìn)行消除，無(wú)法符合獨(dú)立性條件的，應(yīng)當(dāng)提出辭職。2024-04-2085人看過(guò) -
一、設(shè)立獨(dú)立董事的條件是什么意思設(shè)立獨(dú)立董事的條件的意思是企業(yè)設(shè)立獨(dú)立董事需要滿足以下條件：1.根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；2.具有證監(jiān)會(huì)所要求的獨(dú)立性；3.具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；4.具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。二、獨(dú)立董事的特征獨(dú)立董事有如下特征：1.獨(dú)立性，獨(dú)立董事必須在人格、經(jīng)濟(jì)利益、產(chǎn)生程序、行權(quán)等方面獨(dú)立，不受控股股東和公司管理層的限制。然而在中國(guó)上市公司中獨(dú)立董事的作用并沒(méi)有得到充分發(fā)揮，主要原因：一是獨(dú)立董事在上市公司的董事會(huì)中的比例太低，二是上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)中沒(méi)有設(shè)立相應(yīng)的行權(quán)機(jī)構(gòu)。2.專業(yè)性，立董事必須具備一定的專業(yè)素質(zhì)和能力，能夠憑自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)公司的董事和經(jīng)理以及有關(guān)問(wèn)題獨(dú)立地做出判斷和發(fā)表有價(jià)值的意見(jiàn)。三、獨(dú)立董事的禁止擔(dān)任情況獨(dú)立董事的禁止2023-06-2097人看過(guò) -
一、公司法對(duì)獨(dú)立董事規(guī)定公司法對(duì)獨(dú)立董事規(guī)定：《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。第一百二十三條上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。二、獨(dú)立董事能不能是股東獨(dú)立董事能是股東，但是只能是小股東，不能是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)能夠產(chǎn)生重大影響的大股東。因?yàn)楠?dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立，職務(wù)行為不能受公司以及管理層的控制。下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：1.在上市公司或其附屬企業(yè)工作的人員及其直系親屬的主要社會(huì)關(guān)系；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母等；2.自然人股東及其直系親屬直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份百分之一以上或上市公司前十名股東；3.近一年內(nèi)列舉前三項(xiàng)的人員；4.為上市公司或其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；5.公司章程規(guī)定的其他人員；6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。三、獨(dú)立董事在公2023-06-23496人看過(guò)
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執(zhí)行董事董事長(zhǎng)與執(zhí)行董事是不同角度的概念。董事長(zhǎng)表達(dá)的是董事會(huì)內(nèi)部的職權(quán)分工，而執(zhí)行董事表達(dá)的是董事與公司經(jīng)營(yíng)聯(lián)系的緊密程度，即執(zhí)行董事同時(shí)也是參與公司經(jīng)營(yíng)的人，是公司的雇員。因此，邏輯上二者并存并不存在沖突。而實(shí)踐中也確實(shí)如此。從我國(guó)公司法的相關(guān)規(guī)定來(lái)看，并不能推斷出董事長(zhǎng)與執(zhí)行董事不能并存。邏輯上，既然股東人數(shù)較少或規(guī)模較小的有限公司可以設(shè)執(zhí)行董事，其他公司當(dāng)然也可以設(shè)，而且可以不止一名。實(shí)踐中董事長(zhǎng)與執(zhí)行董事也確實(shí)是共存的。例如，根據(jù)中國(guó)銀行公布的信息，中國(guó)銀行的董事會(huì)中，有董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)，也有執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事，還有獨(dú)立非執(zhí)行董事?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第四十四條董事會(huì)的組成有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為三人至十三人；但是，本法第五十條另有規(guī)定的除外。兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中2023-02-21450人看過(guò) -
證券法規(guī)定了設(shè)立綜合類證券公司必須具備的條件：1.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。依照我國(guó)公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額，股份有限公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。這里的實(shí)繳、實(shí)收體現(xiàn)了證券公司的注冊(cè)資本必須是公司能夠?qū)嶋H支配的財(cái)產(chǎn)，而不是一個(gè)抽象的承擔(dān)責(zé)任的額度。法律對(duì)設(shè)立綜合類證券公司規(guī)定了大大高于一般有限責(zé)任公司和股份有限公司的注冊(cè)資本最低限額，是考慮到了證券公司作為特殊類型的公司，要有很強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。資本金是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)力的象征，也是公眾信心的基礎(chǔ)，更是防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的最后一道防線。根據(jù)資本金的規(guī)模，可以判定證券公司可以被允許的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模;在風(fēng)險(xiǎn)不可避免，且營(yíng)利不足以彌補(bǔ)損失時(shí)，充足的資本可以保證證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)營(yíng);還可以對(duì)證券投資機(jī)構(gòu)的投資者和債權(quán)人維持一定的清償能力。2.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從2023-06-09390人看過(guò) -
公司法增加上市公司設(shè)立獨(dú)立董事規(guī)定的建議，理由如下：通過(guò)設(shè)立獨(dú)立董事制度達(dá)到了改善公司治理、提高監(jiān)控職能、降低代理成本的目的，實(shí)現(xiàn)了公司價(jià)值與股東利益的最大化，我們一起來(lái)看看。上市公司可以設(shè)立獨(dú)立董事公司法：沒(méi)有這方面規(guī)定。草案：上市公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。增加理由：獨(dú)立董事，是指與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的一切關(guān)系的特定董事。20世紀(jì)60、70年代，以英美為代表的英美法系國(guó)家在不改變?cè)泄局卫斫Y(jié)構(gòu)的模式下，通過(guò)設(shè)立獨(dú)立董事制度達(dá)到了改善公司治理、提高監(jiān)控職能、降低代理成本的目的，實(shí)現(xiàn)了公司價(jià)值與股東利益的最大化?？紤]到公司法修訂草案已規(guī)定股份有限公司都要設(shè)立監(jiān)事會(huì)，對(duì)在上市公司推行獨(dú)立董事制度問(wèn)題，宜只作原則性規(guī)定，為實(shí)踐中進(jìn)一步探索留下空間。2023-06-09143人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)上市公司獨(dú)立董事任職條件是需要具備五年以上能夠獨(dú)立履行董事職責(zé)的經(jīng)驗(yàn)即可。獨(dú)立董事的作用是維護(hù)公司的整體利益、合法權(quán)益不受損害、有誠(chéng)信和勤勉的義務(wù)。一、上市公司獨(dú)立董事任職條件上市公司獨(dú)立董事任職條件如下：1．擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合的基本任職條件（包括但不限于）具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。2．下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事（1）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（2）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬；（3）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬；（4）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員。二、獨(dú)立董2022-06-22491人看過(guò)
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法律綜合知識(shí)公司法對(duì)上市公司設(shè)立獨(dú)立董事有哪些規(guī)定根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。我國(guó)關(guān)于上市公司獨(dú)立董事制度的規(guī)定，主要體現(xiàn)為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的特別規(guī)定。這主要是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司所作的具體規(guī)定，包括《上市公司章程指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司行為若干問(wèn)題的通知》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等部門規(guī)章中關(guān)于董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的特別規(guī)定。上市公司在遵守《公司法》規(guī)定的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在部門規(guī)章中所作的特別規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》（2018修正）：第四章 股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu) 第五節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 第一百二十二條 上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。2023-12-24480人看過(guò) -
董事會(huì)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)立一名執(zhí)行董事，而不必設(shè)立董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理，執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。董事會(huì)成立條件包括：從資格上講，董事會(huì)的各位成員必須是董事；從人員數(shù)量上說(shuō)，董事的人數(shù)不得少于法定最低限額。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,如果有限責(zé)任公司股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小,可以設(shè)立一名執(zhí)行董事,而不必設(shè)立董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理，執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。董事會(huì)成立條件如下：1、從資格上講，董事會(huì)的各位成員必須是董事。董事是股東在股東大會(huì)上選舉產(chǎn)生的，所有董事組成一個(gè)集體領(lǐng)導(dǎo)班子成為董事會(huì)；2、從人員數(shù)量上說(shuō)，董事的人數(shù)不得少于法定最低限額，因?yàn)槿藬?shù)太少，不利于集思廣益和充分集中股東意見(jiàn)。 董 事 會(huì) 成 員 資 格 要 求 是 什 么 ？根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具備一定的資格要求。這些資格要求包括：1. 具有2023-09-02401人看過(guò) -
董事會(huì)設(shè)立子公司是否需要董事會(huì)審議這屬于母公司對(duì)外投資行為。是否需要董事會(huì)或股東大會(huì)審議，視公司章程的具體規(guī)定而定。如果沒(méi)有明確規(guī)定，一般由股東大會(huì)批準(zhǔn)子公司是指其股份由另一家公司持有或由另一家公司通過(guò)協(xié)議控制的公司。子公司雖受母公司控制，但在法律上仍為獨(dú)立法人企業(yè)。有自己的名稱和章程，以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。其財(cái)產(chǎn)與母公司的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，各自承擔(dān)債務(wù)，不承擔(dān)連帶責(zé)任。子公司依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。子公司在經(jīng)濟(jì)上受母公司控制，但在法律上，子公司是獨(dú)立法人。子公司的獨(dú)立性主要表現(xiàn)在：具有獨(dú)立的名稱和章程；有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)；有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，能自籌資金，獨(dú)立核算；以自己的名義開(kāi)展各種民間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；獨(dú)立承擔(dān)因公司行為造成的一切后果和責(zé)任。企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)、企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)表、投資者名單、企業(yè)負(fù)責(zé)人登記表、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明等。名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)和企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知。分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職證明文件，負(fù)責(zé)人不在本地的2023-05-0281人看過(guò) -
非獨(dú)立董事不可以任董事長(zhǎng)。非獨(dú)立董事是指與公司或執(zhí)行董事存在某種利益關(guān)系，并可能影響其獨(dú)立判斷的董事。被認(rèn)為是非獨(dú)立董事的人士通常包括商業(yè)銀行家、投資銀行家、律師和其它為公司提供服務(wù)或貨物的人士。與之相對(duì)的是獨(dú)立董事，獨(dú)立董事也是不能任董事長(zhǎng)的。獨(dú)立董事與非獨(dú)立董事有什么區(qū)別獨(dú)立董事和一般的董事區(qū)別主要體現(xiàn)在任職條件和職權(quán)方面。獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事之外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。非獨(dú)立董事則與之相反?！豆痉ā返谝话俣l上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。第一百二十三條上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。第一百二十四條上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。2023-08-14224人看過(guò)
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一、公司法合伙公司章程是否必須要設(shè)立?章程一般是公司所需要的，合伙企業(yè)不需要。但是，合伙企業(yè)需要合伙人擬定合伙協(xié)議，確定相關(guān)內(nèi)容，合伙人根據(jù)合伙協(xié)議約定的內(nèi)容執(zhí)行。合伙企業(yè)，是指依照《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》的規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的，由各合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營(yíng)、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的營(yíng)利性組織。合伙企業(yè)及其合伙人的財(cái)產(chǎn)和合法權(quán)益受法律保護(hù)。合伙企業(yè)往往由幾個(gè)關(guān)系比較親密，互相間比較信任的朋友組成，由于設(shè)立程序簡(jiǎn)單，又具有較大的靈活性，因此是被采用得比較多的經(jīng)營(yíng)組織形式之一。設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有兩個(gè)以上具有完全民事行為能力的合伙人，并且都是依法承擔(dān)無(wú)限責(zé)任者。(2)有書(shū)面合伙協(xié)議。合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn);合伙目的和合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍;合伙人的姓名及其住所;合伙人出資的方式、數(shù)額和繳付出資2023-06-02162人看過(guò) -
債權(quán)人公司內(nèi)部必須設(shè)立黨組織新《公司法》元旦生效公司內(nèi)部必須設(shè)立黨組織中國(guó)已對(duì)其《公司法》進(jìn)行了重大修訂，旨在建立一種對(duì)投資者更友善的環(huán)境。修訂后的《公司法》將于2006年1月1日起生效，此次修訂條款對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)和外商投資企業(yè)(FIE)均適用。為了照顧規(guī)模較小的企業(yè)，設(shè)立公司的注冊(cè)資本要求已經(jīng)降低。投資者僅需3萬(wàn)元人民幣(合3700美元)就可以建立一家有限責(zé)任公司。因此，外國(guó)投資者建立貿(mào)易或咨詢等公司的門檻比以前低了。新法也放寬了以無(wú)形資產(chǎn)投資入股的限制。先前，以工業(yè)產(chǎn)權(quán)和其它技術(shù)形式投資入股的比例被限制在公司注冊(cè)資本的20%以內(nèi)，這一限制在技術(shù)密集型的外國(guó)投資者看來(lái)難以承受。根據(jù)修訂后的法律，注冊(cè)資本中僅30%必須以現(xiàn)金形式投入，這就意味著高達(dá)70%的注冊(cè)資本可以知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式投入。新法的另一個(gè)關(guān)鍵特點(diǎn)在于，該法目的是賦予投資者更大自主權(quán)。派息和投票權(quán)似乎不再和股東所有者權(quán)益掛鉤。因此，公司將可以2023-06-0963人看過(guò)
證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司，是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。... 更多>
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實(shí)際上什么公司必須有獨(dú)立董事新疆在線咨詢 2023-02-20上市公司必須設(shè)立獨(dú)立董事，設(shè)立獨(dú)立董事是上市公司的法定義務(wù)。 獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事。 -
公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立嗎江蘇在線咨詢 2023-05-26一、 公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立嗎 公司不是必須要設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的。 有限責(zé)任公司不設(shè)董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集和主持。 股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。 二、董事和監(jiān)事的區(qū)別 董事和監(jiān)事的區(qū)別在于職責(zé)不同，產(chǎn)生方式不同，職權(quán)范圍不同。 1.職責(zé)不同：監(jiān)事是監(jiān)督者;董事是執(zhí)行者。行使權(quán)不同：監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)督;董事進(jìn)行決策，負(fù)責(zé)公司內(nèi)外事務(wù)。目的不同 -
獨(dú)立董事必須有董事會(huì)成員嗎遼寧在線咨詢 2023-09-161、包括。獨(dú)立董事是董事會(huì)成員。非上市公司是可以不設(shè)獨(dú)立董事的。如果是上市公司，董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的人數(shù)不能少于三分之一。 2、獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事。 -
法律怎樣規(guī)定公司必須有獨(dú)立董事江西在線咨詢 2023-08-16設(shè)立獨(dú)立董事的公司是上市公司。 獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》中指出：“上市公司獨(dú)立董事是指不在上市公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的董事。” -
董事單獨(dú)設(shè)立一人公司,是否合法內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-10-17合法。公司法第57條第二款規(guī)定：本法所稱一人有限責(zé)任公司，是指只有一個(gè)自然人或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司。而股份公司為一個(gè)法人，可以設(shè)立一人公司。
