對國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員職責(zé)履行的要求
來源：法律編輯整理
時間： 2023-06-06 14:55:29
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國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于二人，并應(yīng)當出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)。
本條是對國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)應(yīng)負義務(wù)的規(guī)定。
一、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法進行調(diào)查或者檢查時不得少于2人，并應(yīng)出示合法證件
合法證件是證明國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員身份及履行相關(guān)職責(zé)的證明文件。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進行與證券投資基金有關(guān)的調(diào)查或者檢查時，向當事人及有關(guān)單位和人員出示合法證件就是表明該工作人員有權(quán)對當事人、有關(guān)的單位和人員、有關(guān)的場所、有關(guān)的行為等進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，同時也使有關(guān)的單位和人員明悉監(jiān)督檢查或者調(diào)查者的身份，對國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員的監(jiān)督檢查或者調(diào)查予以配合，防止假冒行為。因此，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進行調(diào)查或者檢查時，首先應(yīng)當出示有關(guān)合法證件，否則，有關(guān)的單位和人員有權(quán)拒絕其調(diào)查或者檢查。本條還要求，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于2人，這是為了保證工作人員依法履行職責(zé)并互相監(jiān)督制約。
二、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員履行職責(zé)時負有保密的義務(wù)
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員在依法履行職責(zé)，進行與證券投資基金有關(guān)的調(diào)查或者檢查的過程中，有可能涉及、了解被檢查或者調(diào)查的單位和個人以及有關(guān)的單位和個人的商業(yè)秘密。在證券投資基金活動中，一個基金的投資組合、資產(chǎn)狀況、操作手法等，除了法定應(yīng)予公開的內(nèi)容外，對國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員可以開放并依法接受調(diào)查和檢查，有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密也是可以依法接受調(diào)查和檢查的。但是，一旦非法泄露，對相關(guān)當事人將造成不可避免的損失。為了避免國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員因依法履行職責(zé)而給被檢查或者調(diào)查的單位和個人以及有關(guān)的單位和個人造成不必要的損失，本條規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員履行職責(zé)時對知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)。
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證券監(jiān)督管理機構(gòu)證券監(jiān)督管理機構(gòu)是國務(wù)院授權(quán)的依法對證券市場實行監(jiān)督管理、維護證券市場秩序的國家機關(guān)。證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員代表國家行使證券監(jiān)督管理職責(zé)的權(quán)威，必須得到尊重。因此，證券法規(guī)定，以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的，依法追究刑事責(zé)任。依照我國刑法的規(guī)定，以暴力、威脅方法阻礙國家機關(guān)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罰金。同時，證券法還規(guī)定，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，除依照治安管理處罰條例規(guī)定進行處罰外，可以處以5萬元以上20萬元以下的罰款。2023-04-30453人看過 -
證券監(jiān)督管理機構(gòu)《證券法》中所稱國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)是指中國證券監(jiān)督管理委員會。中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：1.對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查;2.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;3.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;4.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;5.查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;6.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或2023-06-06205人看過 -
證券監(jiān)督管理機構(gòu)1.進入現(xiàn)場調(diào)查取證對現(xiàn)場的檢查，是執(zhí)法人員在違法行為的現(xiàn)場采取的行政措施。執(zhí)法人員有權(quán)進入違法行為發(fā)生的場所，如證券交易所、證券營業(yè)部、上市公司的住所地等等。執(zhí)法人員對現(xiàn)場的檢查，除了應(yīng)當責(zé)令違法人員改正違法行為，對被檢查人的有關(guān)文件、決定、計劃、報告、會計賬冊、單據(jù)、報表、有關(guān)證件等進行核對、查證外，還應(yīng)當對違法行為造成的后果、違法事實的情況進行現(xiàn)場檢查，并應(yīng)當制作現(xiàn)場筆錄，載明違法的事實，取得第一手的證據(jù)，為作出處罰決定提供事實依據(jù)。2.詢問包括詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事件作出說明。詢問應(yīng)當制作詢問筆錄，由被詢問人閱讀后簽名或者蓋章，詢問筆錄可以作為作出處理決定的依據(jù)之一。3.查閱、復(fù)制以及必要時封存有關(guān)資料有關(guān)資料包括證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料。為了保存證據(jù)，防止違法行為人轉(zhuǎn)移或者隱匿有關(guān)能夠證明違法事實2023-06-03303人看過 -
一、怎么理解國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理工作人員忠于職守、公正廉潔的職責(zé)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第九條規(guī)定：“國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理工作人員，應(yīng)當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當利益，不得在金融機構(gòu)等企業(yè)中兼任職務(wù)。”《國家公務(wù)員暫行條例》第六條規(guī)定，國家公務(wù)員應(yīng)該履行下列義務(wù)：(1)遵守憲法、法律和法規(guī);(2)依照國家法律、法規(guī)和政策執(zhí)行公務(wù);(3)密切聯(lián)系群眾，傾聽群眾意見，接受群眾監(jiān)督，努力為人民服務(wù);(4)維護國家的安全、榮譽和利益;(5)忠于職守，勤奮工作，盡職盡責(zé)，服從命令;(6)保守國家秘密和工作秘密;(7)公正廉潔，克已奉公;(8)憲法和法律規(guī)定的其他義務(wù)。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)是在國務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，統(tǒng)一監(jiān)管全國銀行業(yè)金融機構(gòu)的國家機關(guān)，其工作人員應(yīng)當遵循國家有關(guān)公務(wù)員行為準則的規(guī)定，在現(xiàn)階段，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)具有舉足輕重的地位，其能否發(fā)揮應(yīng)2023-05-04248人看過
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銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)金融統(tǒng)計的內(nèi)容是由其職責(zé)決定的。其主要內(nèi)容包括如下幾個方面：1.信貸收支統(tǒng)計。信貸收支是金融統(tǒng)計的主要內(nèi)容之一。銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)信貸收支統(tǒng)計就是對銀行業(yè)金融機構(gòu)以信用方式集中和調(diào)度的資金進行數(shù)量反映和分析，通過信貸收支統(tǒng)計，系統(tǒng)地掌握銀行業(yè)金融機構(gòu)信貸收支的全過程，及時反映全部存款和貸款的數(shù)額、構(gòu)成及其發(fā)展變化情況，促進信貸資金的合理使用。為制定信貸收支計劃和有關(guān)方針政策、加強金融研究和信貸管理提供依據(jù)；為國民經(jīng)濟綜合平衡，為國家進行宏觀決策提供依據(jù)。2.現(xiàn)金收支統(tǒng)計?，F(xiàn)金收支，是指國家銀行在一定時期內(nèi)按照貨幣流通渠道實現(xiàn)的支付現(xiàn)金和收回現(xiàn)金的活動。現(xiàn)金收支統(tǒng)計，就是現(xiàn)金貨幣的投放與回籠統(tǒng)計，是國民經(jīng)濟中通過銀行發(fā)生的一切現(xiàn)金收付活動的統(tǒng)計?，F(xiàn)金收支統(tǒng)計的任務(wù)就是編制現(xiàn)金收支統(tǒng)計報表，反映現(xiàn)金收支規(guī)模及分布情況；編制現(xiàn)金收支統(tǒng)計分析表；反映各銀行業(yè)金融機構(gòu)現(xiàn)金收支及業(yè)務(wù)2023-06-21451人看過 -
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)擁有多項監(jiān)督管理權(quán)限，包括調(diào)查取證權(quán)、詢問權(quán)、查閱、復(fù)制和封存權(quán)以及查詢帳戶與申請司法機關(guān)凍結(jié)權(quán)。這些權(quán)限是為了履行監(jiān)督管理職責(zé)而設(shè)立的。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在履行職責(zé)時所擁有的權(quán)限，可稱為其監(jiān)督管理權(quán)限。根據(jù)《證券法》第一百六十八的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：1、調(diào)查取證權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)進入違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證。2、詢問權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)為履行自己的監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)詢問與被監(jiān)督檢查的事項相關(guān)的當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與所調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明。3、查閱、復(fù)制和封存權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)為履行自己的監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；也有權(quán)對可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料予以封存，2023-10-29155人看過 -
中國保險監(jiān)督管理委員會令（2004年第7號）《中國保險監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》已經(jīng)2004年6月29日中國保險監(jiān)督管理委員會主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2004年8月1日起施行。主席吳定富二00四年六月三十日中國保險監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定第一章總則第一條為了明確派出機構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)，完善對保險業(yè)的監(jiān)督管理，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）對派出機構(gòu)實行垂直領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一管理。各派出機構(gòu)直接對中國保監(jiān)會負責(zé)，在中國保監(jiān)會授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權(quán)。第三條派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，應(yīng)當依法行政、嚴格監(jiān)管、加強服務(wù)。第四條派出機構(gòu)主要履行以下監(jiān)管職責(zé)：（一）研究、制定和組織實施轄區(qū)內(nèi)保險業(yè)發(fā)展規(guī)劃，引導(dǎo)和促進保險業(yè)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展；（二）實施中國保監(jiān)會的規(guī)章，并根據(jù)轄區(qū)內(nèi)的實際情2022-04-26369人看過 -
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：為了加強證券期貨市場的監(jiān)督管理，明確證券監(jiān)管專員辦事處的職責(zé)，我會制定了《中國證券監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合當?shù)貙嶋H情況，遵照執(zhí)行。目前，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處的轄區(qū)分別是上海市和深圳市。經(jīng)我會批準，可對轄區(qū)內(nèi)日常監(jiān)管涉及跨地區(qū)的證券期貨案件進行調(diào)查，各地方證管部門要予以協(xié)助，共同做好證券期貨市場監(jiān)管工作。中國證券監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法第一條為了加強證券期貨市場的監(jiān)督管理，保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，促進證券期貨市場健康發(fā)展，制定本辦法。第二條證券監(jiān)管專員辦事處（以下稱辦事處）是中國證券監(jiān)督管理委員會（以下稱中國證監(jiān)會）的派出機構(gòu)，在中國證監(jiān)會直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。第三條辦事處監(jiān)管的區(qū)域范圍由中國證監(jiān)會規(guī)定并調(diào)整。第四條辦2023-06-0657人看過
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《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第38條規(guī)定：“國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理工作人員有下列情形之一的，依法給予行政處分;構(gòu)成商業(yè)犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;(一)違反本法規(guī)定審查批準銀行業(yè)金融機構(gòu)的設(shè)立、變更和終止及業(yè)務(wù)種類的;(二)對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查違反本法規(guī)定的;(三)未按照本法第二十五條規(guī)定報告突發(fā)風(fēng)險事件的;(四)違反本法規(guī)定查詢存款的;(五)違反本法規(guī)定對銀行業(yè)金融機構(gòu)采取措施或者處罰的;(六)濫用職權(quán)、玩忽職守的其他行為。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理工作人員貪污受賄、泄露國家秘密或者所知悉的商業(yè)秘密，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分?！按藯l是對監(jiān)管工作人員職權(quán)行為的禁止性規(guī)定，可以從兩方面來理解。第一，銀行業(yè)監(jiān)督管理工作人員作為一般國家機構(gòu)工作人員，應(yīng)當遵循法律法規(guī)的一般規(guī)定，如：不得濫用職權(quán)、玩忽職守以及保守秘密的業(yè)務(wù)。第二，針對銀行業(yè)監(jiān)管工作的特殊性，本法明確規(guī)定2023-05-04276人看過 -
國務(wù)院為了依法推進行政審批制度改革和政府職能轉(zhuǎn)變，發(fā)揮好地方政府貼近基層的優(yōu)勢，促進和保障政府管理由事前審批更多地轉(zhuǎn)為事中事后監(jiān)管，進一步激發(fā)市場活力、發(fā)展動力和社會創(chuàng)造力，根據(jù)2014年1月28日國務(wù)院公布的《國務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項目的決定》，國務(wù)院對取消和下放的行政審批項目涉及的行政法規(guī)進行了清理。經(jīng)過清理，國務(wù)院決定：對21部行政法規(guī)的部分條款予以修改。將《中華人民共和國外資銀行管理條例》第五十九條修改為：外資銀行營業(yè)性機構(gòu)已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機，嚴重影響存款人和其他客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以依法對該外資銀行營業(yè)性機構(gòu)實行接管或者促成機構(gòu)重組。將《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條第一款修改為：證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營2023-04-24494人看過 -
關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員可否持有和買賣股票的問題，各國有不同的做法和規(guī)定。有些國家允許證券業(yè)的從業(yè)人員可以持有股票及進行股票的交易，但規(guī)定這些人員在買賣股票時，應(yīng)當將各次交易成交的情況予以申報，以使其他投資者進行監(jiān)督。我國證券法規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員和法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。在我國目前情況下，證券業(yè)的從業(yè)人員和對證券市場進行監(jiān)督管理的有關(guān)人員是不得持有和買賣股票的。2023-04-30183人看過 -
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對銀行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)種類進行監(jiān)督管理的相關(guān)辦法《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第16條規(guī)定：“銀行業(yè)金融機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準或者備案。需要審查批準或者備案的業(yè)務(wù)種類，審查批準或者備案的條件和程序，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定并公布?！便y行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍是其權(quán)利能力與行為能力的法律體現(xiàn)，作為一種權(quán)能或資格，它表明了對銀行業(yè)金融機構(gòu)的法律規(guī)制，也就是說，銀行業(yè)金融機構(gòu)只有在法律所允許的范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動，其行為才為法律所保護，超越其業(yè)務(wù)范圍開辦的金融業(yè)務(wù)是非法和無效的。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于2003年5月29日頒布了《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于調(diào)整市場準入管理方式和程序的決定》，對銀行新業(yè)務(wù)的審批方式進行了調(diào)整，具體內(nèi)容如下：(1)取消對中資商業(yè)銀行下列業(yè)務(wù)的審批：國內(nèi)保理、代理證券資金清算(2023-05-04212人看過
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銀行業(yè)監(jiān)督第一章總則第一條為落實監(jiān)管責(zé)任，規(guī)范監(jiān)管行為，提高監(jiān)管效率，防范和化解金融風(fēng)險，促進銀行業(yè)合法、穩(wěn)健運行，保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，制定本規(guī)定。第二條中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依法對全國銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的監(jiān)管對象包括：政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、住房儲蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、**資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財務(wù)公司、金融租賃公司、郵政儲蓄機構(gòu)、汽車金融公司、外資金融機構(gòu)以及經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的其他金融機構(gòu)。第三條中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會按照審慎原則對銀行業(yè)金融機構(gòu)的市場準入、日常營運和市場退出的全過程進行監(jiān)管，依法查處和取締擅自設(shè)立的銀行業(yè)金融機構(gòu)與非法從事銀行業(yè)金融機構(gòu)業(yè)務(wù)的活動。第四條中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2023-05-03404人看過 -
檢察機關(guān)立案是人民檢察院辦理刑事案件的第一道程序。根據(jù)《刑事訴訟法》第一百零九條規(guī)定：“公安機關(guān)或者人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實或者犯罪嫌疑人，應(yīng)當按照管轄范圍，立案偵查?！睘榇_保立案質(zhì)量，檢察機關(guān)必須嚴格依法定程序立案。檢察機關(guān)刑事立案的程序是：（一）由承辦案件的人員制作《立案請示報告》；（二）經(jīng)部門負責(zé)人或者主辦檢察官審查；（三）由部門負責(zé)組織討論同意；（四）由部門負責(zé)人或主辦檢察官報請檢察長批準。重大、復(fù)雜或者疑難的案件，還要由檢察長提請檢察委員會討論決定。經(jīng)過批準或決定以后，由承辦人填寫《立案決定書》，人民檢察院據(jù)此正式對案件展開偵查。檢察院立案監(jiān)督程序是怎樣的1、審查對屬于刑事立案監(jiān)督的案件線索，應(yīng)由內(nèi)勤登記并填寫《刑事立案監(jiān)督線索登記表》，認真全面審查；對于不屬于刑事立案監(jiān)督的案件線索，經(jīng)科（處）長批準，轉(zhuǎn)有關(guān)部門處理。2、調(diào)查在要求公安機關(guān)說明不立案理由之前，偵查監(jiān)督部門應(yīng)當進行必2023-07-06137人看過
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中華人民共和國國務(wù)院，即中央人民政府，是最高國家權(quán)力機關(guān)的執(zhí)行機關(guān)，是最高國家行政機關(guān)，由總理、副總理、國務(wù)委員、各部部長、各委員會主任、審計長、秘書長組成。國務(wù)院實行總理負責(zé)制。 國務(wù)院秘書長在總理的領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)處理國務(wù)院的日常工作。國務(wù)... 更多>
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證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員不履行監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)當如何處罰？江蘇在線咨詢 2023-06-12證券法具體列舉了證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場實施監(jiān)督的八項職責(zé)。證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員不履行證券法規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，給予行政處分。法律同時規(guī)定，這些行為發(fā)展到嚴重程度，觸犯刑律，就要受到刑事處罰。我國刑法規(guī)定，國家機關(guān)工作人員濫用職權(quán)或者玩忽職守，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，處二年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒 -
國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)在處置證券公司工作中履行的職責(zé)主要包括哪些？云南在線咨詢 2022-03-07國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中，履行下列職責(zé)：（一）制訂證券公司風(fēng)險處置方案并組織實施；（二）派駐風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險處置的其他機構(gòu)和人員進行監(jiān)督和指導(dǎo)；（三）協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資者保護基金管理機構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行；（四）對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰；（五）及時向 -
對阻礙證券監(jiān)督機構(gòu)及其工作人員依法行使證券監(jiān)督檢查職務(wù)的怎么處甘肅在線咨詢 2022-02-15證券監(jiān)督管理機構(gòu)是國務(wù)院授權(quán)的依法對證券市場實行監(jiān)督管理、維護證券市場秩序的國家機關(guān)。證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員代表國家行使證券監(jiān)督管理職責(zé)的權(quán)威，必須得到尊重。因此，證券法規(guī)定，以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的，依法追究刑事責(zé)任。依照我國刑法的規(guī)定，以暴力、威脅方法阻礙國家機關(guān)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罰金。同時，證券法還規(guī)定，拒絕、阻 -
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由什么組成?山東在線咨詢 2023-08-15國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。 一、公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合下列條件： 1、具備健全且運行良好的組織機構(gòu)； 2、具有持續(xù)經(jīng)營能力； 3、最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告； 4、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪； 5、經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 -
中國證券一監(jiān)會在什么情況下設(shè)立？應(yīng)如何履行證券監(jiān)督管理工作職責(zé)青海在線咨詢 2022-02-15依據(jù)證券法第7條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，并可根據(jù)需要設(shè)立派出機構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。中國證券一監(jiān)督管理委員會（簡稱證監(jiān)會）是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，長期擔負國家對證券市場實施監(jiān)督管理的職責(zé)。由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，對維護證券市場的安全，保護投資者的合法權(quán)益具有重要作用。 依據(jù)證券法第8條的規(guī)定，在國家對證券發(fā)
